Закон

Определение

Положение

Постановление

Приказ

Распоряжение

Решение

Указ

Устав






www.lawsforall.ru / Приказ

prof.txt.14102
allzakon

Приказ ФСФР РФ от 18.03.2008 № 08-10/пз-н
"О порядке, сроках и форме уведомления об изменении состава совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании, специализированного депозитария и состава исполнительных органов негосударственного пенсионного фонда"
(Зарегистрировано в Минюсте РФ 09.04.2008 № 11507)

Официальная публикация в СМИ:
"Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти", № 19, 12.05.2008


   ------------------------------------------------------------------

--> примечание.
Начало действия документа - 23.05.2008.
   ------------------------------------------------------------------




Зарегистрировано в Минюсте РФ 9 апреля 2008 г. № 11507
   ------------------------------------------------------------------


ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ПРИКАЗ
от 18 марта 2008 г. № 08-10/пз-н

О ПОРЯДКЕ, СРОКАХ И ФОРМЕ
УВЕДОМЛЕНИЯ ОБ ИЗМЕНЕНИИ СОСТАВА СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ
(НАБЛЮДАТЕЛЬНОГО СОВЕТА) И ИСПОЛНИТЕЛЬНЫХ ОРГАНОВ
АКЦИОНЕРНОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА, УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ,
СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ И СОСТАВА ИСПОЛНИТЕЛЬНЫХ
ОРГАНОВ НЕГОСУДАРСТВЕННОГО ПЕНСИОННОГО ФОНДА

В соответствии с пунктом 5 статьи 8, подпунктами 1 и 5 пункта 2 статьи 55 Федерального закона от 29 ноября 2001 г. № 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 49, ст. 4562; 2007, № 50, ст. 6247), пунктом 7 статьи 7 Федерального закона от 7 мая 1998 г. № 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, № 19, ст. 2071; 2007, № 50, ст. 6247), Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 г. № 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, № 27, ст. 2780; 2005, № 33, ст. 3429; 2006, № 13, ст. 1400; № 52, ст. 5587; 2007, № 12, ст. 1417), приказываю:
1. Утвердить прилагаемые:
Форму уведомления об изменении состава исполнительных органов акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании, специализированного депозитария (приложение № 1);
Форму уведомления об изменении состава совета директоров (наблюдательного совета) акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании, специализированного депозитария (приложение № 2);
Форму уведомления об изменении единоличного исполнительного органа негосударственного пенсионного фонда (приложение № 3);
Форму уведомления об изменении состава коллегиального исполнительного органа (исполнительной дирекции) негосударственного пенсионного фонда (приложение № 4);
Перечень документов, прилагаемых к уведомлению об изменении состава совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании, специализированного депозитария и состава исполнительных органов негосударственного пенсионного фонда (приложение № 5).
2. Установить, что управляющие компании и специализированные депозитарии направляют в Федеральную службу по финансовым рынкам уведомление об изменении состава совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов не позднее 5 рабочих дней с даты наступления соответствующих событий.
3. Предусмотренные настоящим Приказом уведомления, а также документы, указанные в пунктах 1 - 3 Перечня документов, прилагаемых к уведомлению об изменении состава совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании, специализированного депозитария и состава исполнительных органов негосударственного пенсионного фонда, представляются в экспедицию центрального аппарата Федеральной службы по финансовым рынкам или направляются почтовым отправлением с уведомлением о вручении.

Руководитель
В.Д.МИЛОВИДОВ





Приложение № 1

ФОРМА
УВЕДОМЛЕНИЯ ОБ ИЗМЕНЕНИИ СОСТАВА ИСПОЛНИТЕЛЬНЫХ ОРГАНОВ
АКЦИОНЕРНОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА, УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ,
СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ

Исх. № _________ от ___________ Федеральная служба по
"__" __________________________ финансовым рынкам

УВЕДОМЛЕНИЕ
об изменении единоличного/коллегиального (выбрать нужное)
исполнительного органа

___________________________________________________________________________
(указывается полное наименование акционерного инвестиционного фонда,
управляющей компании, специализированного депозитария)

   --------------------------------------------------------------------------¬

¦ Сведения о единоличном/коллегиальном (выбрать нужное) исполнительном ¦
¦ органе ¦
+--------------------------------------------------T----------------------+
¦1. Наименование должности единоличного ¦ ¦
¦исполнительного органа (в коллегиальном ¦ ¦
¦исполнительном органе) ¦ ¦
+--------------------------------------------------+----------------------+
¦2. Ф.И.О. лица, избранного (назначенного) на ¦ ¦
¦должность единоличного исполнительного органа (в ¦ ¦
¦коллегиальный исполнительный орган) ¦ ¦
+--------------------------------------------------+----------------------+
¦3. Вид и данные документа, удостоверяющего ¦ ¦
¦личность лица, избранного (назначенного) на ¦ ¦
¦должность единоличного исполнительного органа (в ¦ ¦
¦коллегиальный исполнительный орган) ¦ ¦
+--------------------------------------------------+----------------------+
¦4. Дата избрания (назначения) на должность ¦ ¦
¦единоличного исполнительного органа (в ¦ ¦
¦коллегиальный исполнительный орган) и дата ¦ ¦
¦заключения трудового договора с избранным ¦ ¦
¦(назначенным) лицом ¦ ¦
+--------------------------------------------------+----------------------+
¦5. Установленный срок полномочий лица, ¦ ¦
¦осуществляющего функции единоличного ¦ ¦
¦исполнительного органа (вошедшего в коллегиальный ¦ ¦
¦исполнительный орган) ¦ ¦
+--------------------------------------------------+----------------------+
¦6. Сведения о высшем профессиональном образовании ¦ ¦
¦лица, избранного (назначенного) на должность ¦ ¦
¦единоличного исполнительного органа (вошедшего в ¦ ¦
¦коллегиальный исполнительный орган), с указанием ¦ ¦
¦наименования высшего учебного заведения, даты ¦ ¦
¦окончания и присвоенной квалификации ¦ ¦
+--------------------------------------------------+----------------------+
¦7. Сведения о наличии у лица, избранного ¦ ¦
¦(назначенного) на должность единоличного ¦ ¦
¦исполнительного органа, квалификационного ¦ ¦
¦аттестата специалиста финансового рынка (дата, ¦ ¦
¦номер решения о присвоении квалификации, орган, ¦ ¦
¦присвоивший квалификацию) ¦ ¦
+--------------------------------------------------+----------------------+
¦8. Опыт работы лица, избранного (назначенного) на ¦ ¦
¦должность единоличного исполнительного органа, в ¦ ¦
¦должности руководителя отдела или иного ¦ ¦
¦структурного подразделения организации, ¦ ¦
¦осуществляющей деятельность на финансовом рынке, ¦ ¦
¦саморегулируемой организации, объединяющей ¦ ¦
¦организации, осуществляющие деятельность на рынке ¦ ¦
¦ценных бумаг и коллективных инвестиций, ¦ ¦
¦Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, ¦ ¦
¦Федеральной службы по финансовым рынкам, их ¦ ¦
¦территориальных органов, Министерства финансов ¦ ¦
¦Российской Федерации, финансовых органов субъектов¦ ¦
¦Российской Федерации, Центрального банка ¦ ¦
¦Российской Федерации, в должностные обязанности ¦ ¦
¦которого входило принятие (подготовка) решений по ¦ ¦
¦вопросам, непосредственно связанным со ¦ ¦
¦специализацией в области финансового рынка (полных¦ ¦
¦лет) ¦ ¦
+--------------------------------------------------+----------------------+
¦9. Наименование занимаемых ранее должностей с ¦ ¦
¦указанием полных наименований организаций и ¦ ¦
¦периодов работы (с дд/мм/гггг по дд/мм/гггг), ¦ ¦
¦включаемых в стаж работы на руководящих ¦ ¦
¦должностях, указанных в пункте 8 настоящей формы ¦ ¦
+--------------------------------------------------+----------------------+
¦10. Наименование всех занимаемых за последние три ¦ ¦
¦года должностей с указанием полных наименований ¦ ¦
¦организаций и периодов работы (с дд/мм/гггг по ¦ ¦
¦дд/мм/гггг) ¦ ¦
+--------------------------------------------------+----------------------+
¦11. Сведения о сроке (с дд/мм/гггг по дд/мм/гггг),¦ ¦
¦в течение которого лицо, назначенное на должность ¦ ¦
¦единоличного исполнительного органа, считалось ¦ ¦
¦подвергнутым административному наказанию в виде ¦ ¦
¦дисквалификации (указываются при наличии ¦ ¦
¦дисквалификации) ¦ ¦
+--------------------------------------------------+----------------------+
¦12. Сведения о наличии у лица, назначенного на ¦ ¦
¦должность единоличного исполнительного органа, ¦ ¦
¦судимости за умышленные преступления (указываются ¦ ¦
¦при наличии судимости) ¦ ¦
L--------------------------------------------------+-----------------------


Настоящим уведомлением, а также приложенными к нему документами
подтверждаем свое соответствие требованиям Федерального закона от 29 ноября
2001 г. № 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах".

Приложение:

   ------------T-----------------------------T-----------------T-------------¬

¦ Номер ¦ Наименование документа ¦Количество листов¦ Количество ¦
¦ документа ¦ ¦ документа ¦ экземпляров ¦
+-----------+-----------------------------+-----------------+-------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦
+-----------+-----------------------------+-----------------+-------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L-----------+-----------------------------+-----------------+--------------


__________________________ ________________________ _______________________
(должность уполномоченного (подпись уполномоченного (Ф.И.О. уполномоченного
лица) лица) лица)

М.П.





Приложение № 2

ФОРМА
УВЕДОМЛЕНИЯ ОБ ИЗМЕНЕНИИ СОСТАВА СОВЕТА
ДИРЕКТОРОВ (НАБЛЮДАТЕЛЬНОГО СОВЕТА) АКЦИОНЕРНОГО
ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА, УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ,
СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ

Исх. № _________ от ___________ Федеральная служба по
"__" __________________________ финансовым рынкам

УВЕДОМЛЕНИЕ
об изменении состава
совета директоров/наблюдательного совета
(выбрать нужное)

___________________________________________________________________________
(указывается полное наименование акционерного инвестиционного фонда,
управляющей компании, специализированного депозитария)

   --------------------------------------------------------------------------¬

¦ Сведения о составе совета директоров/наблюдательного совета ¦
¦ (выбрать нужное) ¦
+--------------------------------------------------T----------------------+
¦1. Численный состав совета директоров/ ¦ ¦
¦наблюдательного совета (выбрать нужное) ¦ ¦
¦в соответствии с положением об исполнительном ¦ ¦
¦органе/фактический численный состав совета ¦ ¦
¦директоров/наблюдательного совета (выбрать нужное)¦ ¦
+--------------------------------------------------+----------------------+
¦2. Ф.И.О. лица, избранного (назначенного) в состав¦ ¦
¦совета директоров/наблюдательного совета (выбрать ¦ ¦
¦нужное), с указанием занимаемой должности <*> ¦ ¦
+--------------------------------------------------+----------------------+
¦3. Ф.И.О. лица, исключенного из состава совета ¦ ¦
¦директоров/наблюдательного совета (выбрать нужное)¦ ¦
+--------------------------------------------------+----------------------+
¦4. Вид и данные документа, удостоверяющего ¦ ¦
¦личность лица, избранного (назначенного) в состав ¦ ¦
¦совета директоров/наблюдательного совета (выбрать ¦ ¦
¦нужное) <*> ¦ ¦
+--------------------------------------------------+----------------------+
¦5. Дата избрания (назначения) лица в состав совета¦ ¦
¦директоров/наблюдательного совета (выбрать нужное)¦ ¦
¦<*> ¦ ¦
+--------------------------------------------------+----------------------+
¦6. Дата исключения лица из состава совета ¦ ¦
¦директоров/наблюдательного совета (выбрать нужное)¦ ¦
+--------------------------------------------------+----------------------+
¦7. Наименование всех занимаемых за последние три ¦ ¦
¦года должностей с указанием полных наименований ¦ ¦
¦организаций и периодов работы (с дд/мм/гггг по ¦ ¦
¦дд/мм/гггг) <*> ¦ ¦
+--------------------------------------------------+----------------------+
¦8. Сведения о сроке (с дд/мм/гггг по дд/мм/гггг), ¦ ¦
¦в течение которого лицо, избранное (назначенное) в¦ ¦
¦состав совета директоров/наблюдательного совета ¦ ¦
¦(выбрать нужное), считалось подвергнутым ¦ ¦
¦административному наказанию в виде дисквалификации¦ ¦
¦(указываются при наличии дисквалификации) <*> ¦ ¦
+--------------------------------------------------+----------------------+
¦9. Сведения о наличии у лица, избранного ¦ ¦
¦(назначенного) в состав совета ¦ ¦
¦директоров/наблюдательного совета (выбрать ¦ ¦
¦нужное), судимости за умышленные преступления ¦ ¦
¦(указываются при наличии судимости) <*> ¦ ¦
L--------------------------------------------------+-----------------------


Настоящим уведомлением, а также приложенными к нему документами
подтверждаем свое соответствие требованиям Федерального закона от 29 ноября
2001 г. № 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах".

Приложение:

   ------------T-----------------------------T-----------------T-------------¬

¦ Номер ¦ Наименование документа ¦Количество листов¦ Количество ¦
¦ документа ¦ ¦ документа ¦ экземпляров ¦
+-----------+-----------------------------+-----------------+-------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦
+-----------+-----------------------------+-----------------+-------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L-----------+-----------------------------+-----------------+--------------


__________________________ ________________________ _______________________
(должность уполномоченного (подпись уполномоченного (Ф.И.О. уполномоченного
лица) лица) лица)

М.П.

   --------------------------------

<*> Сведения не указываются при изменении состава совета директоров/наблюдательного совета при исключении лица из их состава, в случае отсутствия решения о назначении иного лица в состав совета директоров/наблюдательного совета.





Приложение № 3

ФОРМА
УВЕДОМЛЕНИЯ ОБ ИЗМЕНЕНИИ ЕДИНОЛИЧНОГО ИСПОЛНИТЕЛЬНОГО
ОРГАНА НЕГОСУДАРСТВЕННОГО ПЕНСИОННОГО ФОНДА

Исх. № _________ от ___________ Федеральная служба по
"__" __________________________ финансовым рынкам

УВЕДОМЛЕНИЕ
об изменении единоличного исполнительного органа
негосударственного пенсионного фонда

___________________________________________________________________________
(указывается полное наименование негосударственного пенсионного фонда)

в соответствии с требованиями Федерального закона от 7 мая 1998 г. N
75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" уведомляет об изменении
единоличного исполнительного органа.

   --------------------------------------------------------------------------¬

¦ Сведения о единоличном исполнительном органе негосударственного ¦
¦ пенсионного фонда ¦
+---------------------------------------------------T---------------------+
¦1. Наименование должности единоличного ¦ ¦
¦исполнительного органа ¦ ¦
+---------------------------------------------------+---------------------+
¦2. Ф.И.О. лица, избранного (назначенного) на ¦ ¦
¦должность единоличного исполнительного органа ¦ ¦
+---------------------------------------------------+---------------------+
¦3. Вид и данные документа, удостоверяющего личность¦ ¦
¦лица, избранного (назначенного) на должность ¦ ¦
¦единоличного исполнительного органа ¦ ¦
+---------------------------------------------------+---------------------+
¦4. Дата избрания (назначения) на должность ¦ ¦
¦единоличного исполнительного органа и дата ¦ ¦
¦заключения трудового договора с избранным ¦ ¦
¦(назначенным) лицом ¦ ¦
+---------------------------------------------------+---------------------+
¦5. Установленный срок полномочий лица, ¦ ¦
¦осуществляющего функции единоличного ¦ ¦
¦исполнительного органа ¦ ¦
+---------------------------------------------------+---------------------+
¦6. Сведения о высшем профессиональном образовании ¦ ¦
¦лица, избранного (назначенного) на должность ¦ ¦
¦единоличного исполнительного органа, с указанием ¦ ¦
¦наименования высшего учебного заведения, даты ¦ ¦
¦окончания и присвоенной квалификации ¦ ¦
+---------------------------------------------------+---------------------+
¦7. Сведения о прохождении лицом, избранным ¦ ¦
¦(назначенным) на должность единоличного ¦ ¦
¦исполнительного органа, специальной ¦ ¦
¦профессиональной подготовки в области пенсионного ¦ ¦
¦обеспечения и пенсионного страхования (при наличии ¦ ¦
¦ее прохождения) ¦ ¦
+---------------------------------------------------+---------------------+
¦8. Опыт работы лица, избранного (назначенного) на ¦ ¦
¦должность единоличного исполнительного органа, на ¦ ¦
¦руководящих должностях в негосударственных ¦ ¦
¦пенсионных фондах, страховых компаниях или иных ¦ ¦
¦финансовых организациях (полных лет) ¦ ¦
+---------------------------------------------------+---------------------+
¦9. Наименование занимаемых ранее должностей с ¦ ¦
¦указанием полных наименований организаций и ¦ ¦
¦периодов работы (с дд/мм/гггг по дд/мм/гггг), ¦ ¦
¦включаемых в стаж работы на руководящих должностях,¦ ¦
¦указанных в пункте 8 настоящей формы ¦ ¦
+---------------------------------------------------+---------------------+
¦10. Наименование всех занимаемых за последние три ¦ ¦
¦года должностей с указанием полных наименований ¦ ¦
¦организаций и периодов работы (с дд/мм/гггг по ¦ ¦
¦дд/мм/гггг) ¦ ¦
+---------------------------------------------------+---------------------+
¦11. Сведения о сроке (с дд/мм/гггг по дд/мм/гггг), ¦ ¦
¦в течение которого лицо, назначенное на должность ¦ ¦
¦единоличного исполнительного органа, считалось ¦ ¦
¦подвергнутым административному наказанию в виде ¦ ¦
¦дисквалификации (указываются при наличии ¦ ¦
¦дисквалификации) ¦ ¦
+---------------------------------------------------+---------------------+
¦12. Сведения о наличии у лица, назначенного на ¦ ¦
¦должность единоличного исполнительного органа, ¦ ¦
¦судимости за умышленные преступления (указываются ¦ ¦
¦при наличии судимости) ¦ ¦
L---------------------------------------------------+----------------------


Настоящим уведомлением подтверждаю, что:
лицо, избранное (назначенное) на должность единоличного
исполнительного органа, не является работником управляющей компании,
специализированного депозитария, юридического лица, с которым заключен
договор на проведение оценки имущества фонда, аудитора фонда, а также лиц,
привлекаемых указанными организациями для выполнения работ (оказания услуг)
по гражданско-правовым договорам, не является оценщиком фонда, а также
аффилированным лицом управляющей компании, специализированного депозитария
и аудитора фонда, а также лица, с которым заключен договор на проведение
оценки имущества фонда;
соблюден установленный Федеральным законом от 7 мая 1998 г. № 75-ФЗ
"О негосударственных пенсионных фондах", учредительными документами фонда и
положением об исполнительном органе фонда порядок избрания (назначения) на
должность единоличного исполнительного органа;
представленные сведения достоверны.

Приложение:

   ------------T-----------------------------T-----------------T-------------¬

¦ Номер ¦ Наименование документа ¦Количество листов¦ Количество ¦
¦ документа ¦ ¦ документа ¦ экземпляров ¦
+-----------+-----------------------------+-----------------+-------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦
+-----------+-----------------------------+-----------------+-------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L-----------+-----------------------------+-----------------+--------------


__________________________ ________________________ _______________________
(должность уполномоченного (подпись уполномоченного (Ф.И.О. уполномоченного
лица) лица) лица)

М.П.





Приложение № 4

ФОРМА
УВЕДОМЛЕНИЯ ОБ ИЗМЕНЕНИИ СОСТАВА КОЛЛЕГИАЛЬНОГО
ИСПОЛНИТЕЛЬНОГО ОРГАНА (ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ДИРЕКЦИИ)
НЕГОСУДАРСТВЕННОГО ПЕНСИОННОГО ФОНДА

Исх. № _________ от ___________ Федеральная служба по
"__" __________________________ финансовым рынкам

УВЕДОМЛЕНИЕ
об изменении состава коллегиального исполнительного
органа (исполнительной дирекции) негосударственного
пенсионного фонда

___________________________________________________________________________
(указывается полное наименование негосударственного пенсионного фонда)

в соответствии с требованиями Федерального закона от 7 мая 1998 г. N
75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" уведомляет об изменении
состава коллегиального исполнительного органа (исполнительной дирекции)
негосударственного пенсионного фонда.

   --------------------------------------------------------------------------¬

¦Сведения о составе коллегиального исполнительного органа (исполнительной ¦
¦ дирекции) негосударственного пенсионного фонда ¦
+-----------------------------------------------T-------------------------+
¦1. Численный состав исполнительной дирекции в ¦ ¦
¦соответствии с положением об исполнительном ¦ ¦
¦органе/фактический численный состав ¦ ¦
¦исполнительной дирекции ¦ ¦
+-----------------------------------------------+-------------------------+
¦2. Ф.И.О. лица, избранного (назначенного) в ¦ ¦
¦состав исполнительной дирекции, с указанием ¦ ¦
¦занимаемой должности <*> ¦ ¦
+-----------------------------------------------+ ¦
¦3. Ф.И.О. лица, исключенного из состава ¦ ¦
¦исполнительной дирекции ¦ ¦
+-----------------------------------------------+-------------------------+
¦4. Вид и данные документа, удостоверяющего ¦ ¦
¦личность лица, избранного (назначенного) в ¦ ¦
¦состав исполнительной дирекции <*> ¦ ¦
+-----------------------------------------------+-------------------------+
¦5. Дата избрания (назначения) лица в состав ¦ ¦
¦исполнительной дирекции <*> ¦ ¦
+-----------------------------------------------+-------------------------+
¦6. Дата исключения лица из состава ¦ ¦
¦исполнительной дирекции ¦ ¦
+-----------------------------------------------+-------------------------+
¦7. Наименование всех занимаемых за последние ¦ ¦
¦три года должностей с указанием полных ¦ ¦
¦наименований организаций и периодов работы (с ¦ ¦
¦дд/мм/гггг по дд/мм/гггг) <*> ¦ ¦
+-----------------------------------------------+-------------------------+
¦8. Сведения о сроке (с дд/мм/гггг по ¦ ¦
¦дд/мм/гггг), в течение которого лицо, избранное¦ ¦
¦(назначенное) в состав исполнительной дирекции,¦ ¦
¦считалось подвергнутым административному ¦ ¦
¦наказанию в виде дисквалификации (указываются ¦ ¦
¦при наличии дисквалификации) <*> ¦ ¦
+-----------------------------------------------+-------------------------+
¦9. Сведения о наличии у лица, избранного ¦ ¦
¦(назначенного) в состав исполнительной ¦ ¦
¦дирекции, судимости за умышленные преступления ¦ ¦
¦(указываются при наличии судимости) <*> ¦ ¦
L-----------------------------------------------+--------------------------


Настоящим уведомлением подтверждаю, что:
лицо, избранное (назначенное) членом исполнительной дирекции, не
является работником управляющей компании, специализированного депозитария,
юридического лица, с которым заключен договор на проведение оценки
имущества фонда, аудитора фонда, а также лиц, привлекаемых указанными
организациями для выполнения работ (оказания услуг) по гражданско-правовым
договорам, не является оценщиком фонда, а также аффилированным лицом
управляющей компании, специализированного депозитария и аудитора фонда, а
также лица, с которым заключен договор на проведение оценки имущества
фонда <*>;
соблюден установленный Федеральным законом от 7 мая 1998 г. № 75-ФЗ
"О негосударственных пенсионных фондах", учредительными документами фонда и
положением об исполнительном органе фонда порядок избрания (назначения)
лица в состав исполнительной дирекции/исключения лица из состава
исполнительной дирекции;
представленные сведения достоверны.

Приложение <*>:

   ------------T-----------------------------T-----------------T-------------¬

¦ Номер ¦ Наименование документа ¦Количество листов¦ Количество ¦
¦ документа ¦ ¦ документа ¦ экземпляров ¦
+-----------+-----------------------------+-----------------+-------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦
+-----------+-----------------------------+-----------------+-------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L-----------+-----------------------------+-----------------+--------------


__________________________ ________________________ _______________________
(должность уполномоченного (подпись уполномоченного (Ф.И.О. уполномоченного
лица) лица) лица)

М.П.

   --------------------------------

<*> Сведения не указываются при изменении состава исполнительной дирекции при исключении лица из ее состава, в случае отсутствия решения о назначении иного лица в состав исполнительной дирекции.





Приложение № 5

ПЕРЕЧЕНЬ
ДОКУМЕНТОВ, ПРИЛАГАЕМЫХ К УВЕДОМЛЕНИЮ ОБ ИЗМЕНЕНИИ СОСТАВА
СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ (НАБЛЮДАТЕЛЬНОГО СОВЕТА) И ИСПОЛНИТЕЛЬНЫХ
ОРГАНОВ АКЦИОНЕРНОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА, УПРАВЛЯЮЩЕЙ
КОМПАНИИ, СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ И СОСТАВА
ИСПОЛНИТЕЛЬНЫХ ОРГАНОВ НЕГОСУДАРСТВЕННОГО
ПЕНСИОННОГО ФОНДА

1. К уведомлению об изменении состава совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов акционерного инвестиционного фонда в отношении каждого избираемого (назначаемого) лица прилагаются следующие документы:
а) копия протокола общего собрания акционеров об избрании члена совета директоров (наблюдательного совета) или протокола общего собрания акционеров, протокола заседания совета директоров (наблюдательного совета) об избрании (назначении) на должность лиц, осуществляющих функции единоличного (коллегиального) исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда, заверенная в установленном порядке;
б) справка о наличии (отсутствии) судимости, полученная в установленном порядке;
в) выписка (справка) из реестра дисквалифицированных лиц, полученная в установленном порядке;
г) копия трудовой книжки избираемого (назначаемого) лица, заверенная в установленном порядке.
В случае, если акционерный инвестиционный фонд не заключил договора о передаче полномочий единоличного исполнительного органа с управляющей компанией, соответствующей требованиям Федерального закона от 29 ноября 2001 г. № 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах", им, помимо документов, перечисленных в подпунктах "а" - "г" настоящего пункта, представляются копии квалификационного аттестата специалиста финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (пятого типа), выданного в установленном порядке, и диплома о высшем образовании лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда, заверенные в установленном порядке.
2. К уведомлению об изменении состава совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов управляющей компании или специализированного депозитария, руководителя филиала специализированного депозитария (руководителя отдельного структурного подразделения организации, осуществляющего деятельность специализированного депозитария) в отношении каждого избираемого (назначаемого) лица, прилагаются следующие документы:
а) копия протокола заседания совета директоров (наблюдательного совета) или копия протокола общего собрания акционеров об избрании члена совета директоров (наблюдательного совета) или об избрании (назначении) на должность лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа, или входящих в состав коллегиального исполнительного органа, если управляющая компания или специализированный депозитарий являются акционерными обществами, или копия протокола общего собрания участников об избрании (назначении) на должность лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа, или входящих в состав коллегиального исполнительного органа, если управляющая компания или специализированный депозитарий являются обществами с ограниченной (дополнительной) ответственностью, заверенные в установленном порядке;
б) справка о наличии (отсутствии) судимости, полученная в установленном порядке;
в) выписка (справка) из реестра дисквалифицированных лиц, полученная в установленном порядке;
г) копия трудовой книжки избираемого (назначаемого) лица, заверенная в установленном порядке;
д) копия квалификационного аттестата специалиста финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (пятого типа), выданного в установленном порядке, и копия диплома о высшем образовании лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа управляющей компании, или копия квалификационного аттестата специалиста финансового рынка по деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (шестого типа), выданного в установленном порядке, и копия диплома о высшем образовании лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа специализированного депозитария (руководителя отдельного структурного подразделения, осуществляющего деятельность специализированного депозитария), или руководителя филиала специализированного депозитария, заверенные в установленном порядке.
3. К уведомлению об изменении состава исполнительных органов негосударственного пенсионного фонда (уведомлению об изменении единоличного исполнительного органа негосударственного пенсионного фонда или уведомлению об изменении состава коллегиального исполнительного органа (исполнительной дирекции) негосударственного пенсионного фонда) в отношении каждого из лиц, избранных (назначенных) на должность единоличного исполнительного органа или члена коллегиального исполнительного органа прилагаются следующие документы:
а) копия учредительного документа негосударственного пенсионного фонда, заверенная негосударственным пенсионным фондом;
б) копия положения об исполнительном органе негосударственного пенсионного фонда, заверенная негосударственным пенсионным фондом;
в) справка о наличии (отсутствии) судимости, полученная в установленном порядке;
г) выписка (справка) из реестра дисквалифицированных лиц, полученная в установленном порядке;
д) копия трудовой книжки, заверенная в установленном порядке;
е) магнитный носитель, содержащий файл уведомления об изменении единоличного исполнительного органа негосударственного пенсионного фонда или уведомления об изменении состава коллегиального исполнительного органа (исполнительной дирекции) негосударственного пенсионного фонда, созданный в формате rtf.
К уведомлению об изменении единоличного исполнительного органа негосударственного пенсионного фонда, помимо документов, указанных в подпунктах "а" - "е" настоящего пункта, в отношении лица, избранного (назначенного) на должность единоличного исполнительного органа, прилагаются следующие документы:
копия решения совета негосударственного пенсионного фонда об избрании (назначении) лица на должность единоличного исполнительного органа негосударственного пенсионного фонда и соответствии избираемого (назначаемого) лица требованиям Федерального закона от 07.05.98 № 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах", заверенная негосударственным пенсионным фондом;
копия диплома о высшем профессиональном образовании, заверенная в установленном порядке.
4. Документы, указанные в подпунктах "б" и "в" пункта 1, подпунктах "б" и "в" пункта 2 и подпунктах "в" и "г" пункта 3 настоящего Перечня, представляются не позднее двух месяцев с даты направления в Федеральную службу по финансовым рынкам соответствующего уведомления.


   ------------------------------------------------------------------

--------------------

Связаться с автором сайта: scomm@mail.ru