|  |
www.lawsforall.ru / Распоряжение
Распоряжение ОАО "РЖД" от 30.06.2010 № 1412р
"Об утверждении Свода требований корпоративной интегрированной системы менеджмента качества ОАО "РЖД"
Официальная публикация в СМИ:
"Экономика железных дорог", № 9, 2010 (Начало)
"Экономика железных дорог", № 10, 2010 (Окончание)
------------------------------------------------------------------
--> примечание.
Начало действия документа - 01.07.2010.
- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
Свод требований, утвержденный данным документом, введен в действие с 1 июля 2010 года.
------------------------------------------------------------------
ОТКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "РОССИЙСКИЕ ЖЕЛЕЗНЫЕ ДОРОГИ"
РАСПОРЯЖЕНИЕ
от 30 июня 2010 г. № 1412р
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ СВОДА ТРЕБОВАНИЙ КОРПОРАТИВНОЙ
ИНТЕГРИРОВАННОЙ СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА ОАО "РЖД"
В целях создания и развития корпоративной интегрированной системы менеджмента качества ОАО "РЖД" как инструмента реализации Функциональной стратегии управления качеством в ОАО "РЖД":
1. Утвердить и ввести в действие с 1 июля 2010 г. Свод требований корпоративной интегрированной системы менеджмента качества ОАО "РЖД".
2. Руководителям департаментов, дирекций, филиалов и других структурных подразделений ОАО "РЖД" организовать изучение работниками подведомственных подразделений Свода требований корпоративной интегрированной системы менеджмента качества ОАО "РЖД", утвержденного настоящим распоряжением.
3. Руководителям департаментов, дирекций, филиалов и других структурных подразделений ОАО "РЖД" обеспечить соблюдение требований документа, утвержденного настоящим распоряжением.
Старший вице-президент ОАО "РЖД"
В.А.ГАПАНОВИЧ
Утвержден
распоряжением ОАО "РЖД"
от 30 июня 2010 г. № 1412р
СВОД ТРЕБОВАНИЙ
КОРПОРАТИВНОЙ ИНТЕГРИРОВАННОЙ СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА
КАЧЕСТВА ОАО "РЖД"
1. Область применения
Настоящий Свод требований устанавливает требования корпоративной интегрированной системы менеджмента качества (далее - КИ СМК) ОАО "РЖД", включая требования стандарта ГОСТ Р ИСО 9001, а также требования, дополняющие требования стандарта ГОСТ Р ИСО 9001.
Требования настоящего документа обязательны для применения во всех департаментах, дирекциях, управлениях, филиалах, структурных подразделениях ОАО "РЖД".
2. Цель
Требования КИ СМК ОАО "РЖД", установленные настоящим Сводом, разработаны в целях:
- повышения удовлетворенности потребителей услуг ОАО "РЖД";
- достижения системного улучшения обеспечения безопасности движения;
- повышение эффективности деятельности ОАО "РЖД" на основе совершенствования внутренних процессов в подразделениях ОАО "РЖД";
- развития кадрового потенциала ОАО "РЖД".
3. Общие положения
Настоящий Свод требований разработан в развитие Функциональной стратегии управления качеством в ОАО "РЖД", утвержденной распоряжением ОАО "РЖД" от 15.01.2007 № 46р.
Требования КИ СМК ОАО "РЖД", приведенные в настоящем Своде требований, дополняют законодательные и иные требования к качеству и безопасности услуг железнодорожных перевозок.
Установленные настоящим документом требования являются основой для проведения внутренних аудитов КИ СМК в структурных подразделениях ОАО "РЖД".
------------------------------------------------------------------
--> примечание.
Положения стандарта ГОСТ Р ИСО 9001 в тексте настоящего Свода требований выделены квадратными скобками.
------------------------------------------------------------------
Положения стандарта ГОСТ Р ИСО 9001 в тексте настоящего Свода требований выделены рамками.
4. Система менеджмента качества организации
4.1. Общие требования
[Организация должна разработать, задокументировать, внедрить и поддерживать в рабочем состоянии систему менеджмента качества, постоянно улучшать ее результативность в соответствии с требованиями настоящего стандарта.
Организация должна:
a) определять процессы, необходимые для системы менеджмента качества, и их применение во всей организации;
b) определять последовательность и взаимодействие этих процессов;
c) определять критерии и методы, необходимые для обеспечения результативности как при осуществлении этих процессов, так и при управлении ими;
d) обеспечивать наличие ресурсов и информации, необходимых для поддержки этих процессов и их мониторинга;
e) осуществлять мониторинг, измерение там, где это возможно, и анализ этих процессов;
f) принимать меры, необходимые для достижения запланированных результатов и постоянного улучшения этих процессов.
Организация должна осуществлять менеджмент процессов, необходимых для системы менеджмента качества, в соответствии с требованиями настоящего стандарта.
Если организация решает передать сторонней организации выполнение какого-либо процесса, влияющего на соответствие продукции требованиям, она должна обеспечить со своей стороны управление таким процессом. Вид и степень управления процессами, переданными сторонним организациям, должны быть определены в системе менеджмента качества.
Примечание 1. Упомянутые выше процессы, необходимые для системы менеджмента качества, включают в себя процессы управленческой деятельности руководства, обеспечения ресурсами, процессы жизненного цикла продукции, измерения, анализа и улучшения.
Примечание 2. Процесс, переданный другой организации, является процессом, необходимым для системы менеджмента организации, но по выбору организации выполняемым внешней для нее стороной.
Примечание 3. Обеспечение управления процессами, переданными сторонним организациям, не освобождает организацию от ответственности за соответствие всем требованиям потребителей и обязательным требованиям. Выбор вида и степени управления процессом, переданным сторонней организации, зависит от таких факторов, как:
a) возможное влияние переданного сторонним организациям процесса на способность организации поставлять продукцию, соответствующую требованиям;
b) степень участия в управлении процессом, переданным сторонней организации;
c) возможность обеспечения необходимого управления посредством применения требований 7.4.
ГОСТ Р ИСО 9001, п. 4.1]
4.2. Требования к документации
4.2.1. Общие положения.
[Документация системы менеджмента качества должна включать в себя:
a) документально оформленные заявления о политике и целях в области качества;
b) руководство по качеству;
c) документированные процедуры и записи, требуемые настоящим стандартом;
d) документы, включая записи, определенные организацией как необходимые ей для обеспечения эффективного планирования, осуществления процессов и управления ими.
Примечание 1. Там, где в настоящем стандарте встречается термин "документированная процедура", это означает, что процедура разработана, документально оформлена, внедрена и поддерживается в рабочем состоянии. Один документ может содержать требования одной или более процедуры. Требование о наличии документированной процедуры может быть реализовано более чем одним документом.
Примечание 2. Степень документирования системы менеджмента качества одной организации может отличаться от степени документированности другой в зависимости от:
a) размера организации и вида деятельности;
b) сложности и взаимодействия процессов;
c) компетентности персонала.
Примечание 3. Документация может быть в любой форме и на любом носителе.
ГОСТ Р ИСО 9001, п. 4.2.1]
4.2.1.1. Общие требования к документации КИ СМК ОАО "РЖД".
Должны быть определены следующие уровни внутренних нормативных документов КИ СМК ОАО "РЖД":
- Свод требований КИ СМК ОАО "РЖД";
- директивы по качеству ОАО "РЖД";
- стандарты по качеству ОАО "РЖД";
- рабочие инструкции персонала структурных подразделений ОАО "РЖД", должностные инструкции персонала ОАО "РЖД";
- методики, формы;
- записи о качестве.
4.2.2. Руководство по качеству.
[Организация должна разработать и поддерживать в рабочем состоянии Руководство по качеству, содержащее:
a) область применения системы менеджмента качества, включая подробности и обоснование любых исключений;
b) документированные процедуры, разработанные для системы менеджмента качества, или ссылки на них;
c) описание взаимодействия процессов системы менеджмента качества.
ГОСТ Р ИСО 9001, п. 4.2.2]
4.2.2.1. Руководство по качеству ОАО "РЖД".
Руководство по качеству ОАО "РЖД" должно устанавливать общие требования к КИ СМК в соответствии с организационными уровнями управления ОАО "РЖД" и определять ответственность за процессы КИ СМК.
Руководство по качеству ОАО "РЖД" должно содержать:
- принципы КИ СМК;
- основные положения КИ СМК;
- процессы КИ СМК;
- показатели качества;
- ответственность за выполнение процессов КИ СМК.
Структурные подразделения ОАО "РЖД" должны разрабатывать дополнения к Руководству по качеству ОАО "РЖД" путем конкретизации ответственности за процессы структурного подразделения, детализации процессов КИ СМК ОАО "РЖД" в структурном подразделении.
4.2.3. Управление документацией.
[Документы системы менеджмента качества должны быть управляемыми. Записи, представляющие собой специальный вид документов, должны быть управляемыми согласно требованиям п. 4.2.4.
Для определения необходимых средств управления должна быть разработана документированная процедура, предусматривающая:
a) официальное одобрение документов с точки зрения их достаточности до выпуска;
b) анализ и актуализацию по мере необходимости и повторное официальное одобрение документов;
c) обеспечение идентификации изменений и статуса пересмотра документов;
d) обеспечение наличия соответствующих версий документов в местах их применения;
e) обеспечение сохранения документов четкими и легко идентифицируемыми;
f) обеспечение идентификации и управление рассылкой документов внешнего происхождения, определенных организацией как необходимые для планирования и функционирования системы менеджмента качества;
g) предотвращение непреднамеренного использования устаревших документов и применение соответствующей идентификации таких документов, оставленных для каких-либо целей.
ГОСТ Р ИСО 9001, п. 4.2.3]
4.2.3.1. Управление нормативной документацией КИ СМК.
Все нормативные документы КИ СМК должны подлежать регистрации и учету. Должны использоваться только актуальные нормативные документы КИ СМК.
Все нормативные документы КИ СМК должны актуализироваться с определенной периодичностью.
4.2.4. Управление записями.
[Записи, установленные для представления свидетельств соответствия требованиям и результативного функционирования системы менеджмента качества, должны находиться под управлением.
Организация должна установить документированную процедуру для определения средств управления, необходимых для идентификации, хранения, защиты, восстановления, сохранения и изъятия записей.
Записи должны оставаться четкими, легко идентифицируемыми и восстанавливаемыми.
ГОСТ Р ИСО 9001, п. 4.2.4]
5. Ответственность руководства
5.1. Обязательства руководства
[Высшее руководство должно обеспечивать наличие свидетельств принятия своих обязательств по разработке и внедрению системы менеджмента качества, а также по постоянному улучшению ее результативности посредством:
a) доведения до сведения персонала организации важности выполнения требований потребителей, а также законодательных и обязательных требований;
b) разработки политики в области качества;
c) обеспечения разработки целей в области качества;
d) проведения анализа со стороны руководства;
e) обеспечения необходимыми ресурсами.
ГОСТ Р ИСО 9001, п. 5.1]
5.2. Ориентация на потребителя
[Высшее руководство должно обеспечивать определение и выполнение требований потребителей для повышения их удовлетворенности (пп. 7.2.1 и 8.2.1).
ГОСТ Р ИСО 9001-2008, п. 5.2]
5.3. Политика в области качества
[Высшее руководство должно обеспечивать, чтобы политика в области качества:
a) соответствовала целям организации;
b) включала в себя обязательство соответствовать требованиям и постоянно повышать результативность системы менеджмента качества;
c) создавала основы для постановки и анализа целей в области качества;
d) была доведена до сведения персонала организации и понятна ему;
e) анализировалась на постоянную пригодность.
ГОСТ Р ИСО 9001, п. 5.3]
5.4. Планирование
5.4.1. Цели в области качества.
[Высшее руководство организации должно обеспечивать, чтобы цели в области качества, включая необходимые для выполнения требований к продукции (п. 7.1 "a"), были установлены в соответствующих подразделениях и на соответствующих уровнях организации. Цели в области качества должны быть измеримыми и согласуемыми с политикой в области качества.
ГОСТ Р ИСО 9001, п. 5.4.1]
5.4.1.1. Цели в области качества ОАО "РЖД".
Для целей в области качества ОАО "РЖД" должны быть установлены:
- структура целей;
- порядок планирования целей;
- порядок контроля достижения целей.
Цели в области качества должны отвечать следующим требованиям:
- цель должна быть четко и конкретно определена;
- цель должна быть измеримой;
- цель должна быть достижимой;
- должен быть установлен временной интервал достижения цели;
- цель должна соответствовать стратегическим задачам ОАО "РЖД";
- целевые значения показателей качества не должны быть хуже значений предыдущего периода.
Основой для формирования целей в области качества должны являться:
- стратегические цели ОАО "РЖД";
- целевые показатели реализации функциональной стратегии управления качеством в ОАО "РЖД";
- принципы менеджмента качества ОАО "РЖД";
- результаты анализа и мониторинга целей в области качества за предыдущие периоды.
Цели в области качества должны охватывать всю влияющую на качество деятельность и быть согласованы между собой (как внутри подразделения, так и по всей вертикали управления).
Для каждой цели в области качества должен быть определен показатель качества, с помощью которого производится оценка достижения цели.
Цели в области качества должны являться основой для формирования планов по качеству.
5.4.1.2. Планы по качеству.
Планы по качеству должны быть разработаны после утверждения целей в области качества и включать мероприятия, направленные на достижение целей в области качества.
Для планов по качеству должны быть установлены:
- порядок формирования планов по качеству;
- порядок реализации планов по качеству;
- порядок контроля реализации планов по качеству.
5.4.2. Планирование создания, поддержания и улучшения системы менеджмента качества.
[Высшее руководство должно обеспечивать:
a) планирование создания, поддержания и улучшения системы менеджмента качества для выполнения требований п. 4.1, а также для достижения целей в области качества;
b) сохранение целостности системы менеджмента качества при планировании и внедрении в нее изменений.
ГОСТ Р ИСО 9001, п. 5.4.2]
5.5. Ответственность, полномочия и обмен информацией
5.5.1. Ответственность и полномочия.
[Высшее руководство должно обеспечивать определение и доведение до сведения персонала организации ответственности и полномочий.
ГОСТ Р ИСО 9001, п. 5.5.1]
5.5.2. Представитель руководства.
[Высшее руководство должно назначить представителя из состава руководства организации, который независимо от других обязанностей должен нести ответственность и иметь полномочия, распространяющиеся на:
a) обеспечение разработки, внедрения и поддержания в рабочем состоянии процессов, требуемых системой менеджмента качества;
b) представление отчетов высшему руководству о функционировании системы менеджмента качества и необходимости ее улучшения;
c) содействие распространению понимания требований потребителей по всей организации.
Примечание. В ответственность представителя руководства может быть включено поддержание связи с внешними сторонами по вопросам, касающимся системы менеджмента качества.
ГОСТ Р ИСО 9001, п. 5.5.2]
5.5.3. Внутренний обмен информацией.
[Высшее руководство должно обеспечивать установление в организации соответствующих процессов обмена информацией, включая информацию, относящуюся к результативности системы менеджмента качества.
ГОСТ Р ИСО 9001, п. 5.5.3]
5.6. Анализ со стороны руководства
5.6.1. Общие положения.
[Высшее руководство должно анализировать через запланированные интервалы времени систему менеджмента качества организации в целях обеспечения ее постоянной пригодности, достаточности и результативности. Этот анализ должен включать в себя оценку возможностей улучшений и потребности в изменениях в системе менеджмента качества организации, в том числе в политике и целях в области качества.
Записи об анализе со стороны руководства должны поддерживаться в рабочем состоянии (п. 4.2.4).
ГОСТ Р ИСО 9001, п. 5.6.1]
5.6.1.1. Общие положения. Дополнение.
Планирование совещаний по анализу со стороны руководства должно осуществляться на год с разработкой графика. Совещания по анализу со стороны руководства должны проводиться не реже одного раза в квартал. Результаты проведенных совещаний должны быть оформлены документально.
5.6.1.2. Организация и проведение "Дней качества".
"Дни качества" должны проводиться в форме совещаний у руководителей различного уровня. "Дни качества" должны проводиться на регулярной плановой основе в соответствии с утвержденными графиками совещаний "День качества".
В ходе совещания "День качества" должны рассматриваться следующие вопросы:
- доведение до сведения персонала текущих целей и задач в области повышения качества, требований к качеству выполняемых работ или предоставляемых услуг;
- оперативный анализ выполнения нормативных и плановых показателей по качеству;
- рассмотрение хода функционирования, результативности и эффективности КИ СМК;
- решение отдельных проблем в области качества;
- контроль выполнения ранее запланированных на "Дне качества" мероприятий.
5.6.2. Входные данные для анализа.
[Входные данные для анализа со стороны руководства должны включать в себя следующую информацию:
a) результаты аудитов (проверок);
b) обратную связь от потребителей;
c) функционирование процессов и соответствие продукции;
d) статус предупреждающих и корректирующих действий;
e) последующие действия, вытекающие из предыдущих анализов со стороны руководства;
f) изменения, которые могли бы повлиять на систему менеджмента качества;
g) рекомендации по улучшению.
ГОСТ Р ИСО 9001, п. 5.6.2]
5.6.2.1. Входные данные для анализа. Дополнение.
Входные данные для проведения анализа КИ СМК должны включать:
- планы корректирующих/предупреждающих мероприятий;
- отчеты о выполнении корректирующих/предупреждающих мероприятий;
- график проведения внутренних аудитов КИ СМК;
- отчеты о результатах аудитов;
- данные о качестве и соответствии выполняемых работ, услуг, а также об удовлетворенности потребителей работ/услуг;
- предложения по улучшению качества выполняемых работ, технологических процессов, процессов КИ СМК и КИ СМК в целом;
- цели в области качества (их изменения);
- данные о выполнении планов по качеству;
- результаты мониторинга процессов;
- данные о действиях, предпринятых по результатам предыдущего анализа КИ СМК (протокол предыдущего анализа);
- иные данные о качестве.
Данные о качестве должны быть обработаны с применением соответствующих статистических методов.
5.6.3. Выходные данные анализа.
[Выходные данные анализа со стороны руководства должны включать в себя все решения и действия, относящиеся:
a) к повышению результативности системы менеджмента качества и ее процессов;
b) улучшению продукции по отношению к требованиям потребителей;
c) потребности в ресурсах.
ГОСТ Р ИСО 9001, п. 5.6.3]
5.6.3.1. Выходные данные анализа. Дополнение.
Результаты анализа КИ СМК со стороны руководства должны быть оформлены документально со следующими выводами и оценками:
- оценка соответствия КИ СМК требованиям ОАО "РЖД";
- оценка результативности КИ СМК и достижения целей в области качества;
- оценка пригодности организационной структуры и ресурсов;
- необходимость пересмотра политики и целей в области качества;
- необходимые и обоснованные потребности в ресурсах для функционирования КИ СМК;
- предложения и решения для улучшений.
Выполнение принятых решений должно контролироваться на последующих совещаниях по анализу КИ СМК.
6. Менеджмент ресурсов
6.1. Обеспечение ресурсами
[Организация должна определить и обеспечивать ресурсы, требуемые:
a) для внедрения и поддержания в рабочем состоянии системы менеджмента качества, а также постоянного повышения ее результативности;
b) для повышения удовлетворенности потребителей путем выполнения их требований.
ГОСТ Р ИСО 9001, п. 6.1]
6.2. Персонал
6.2.1. Общие положения.
[Персонал, выполняющий работу, влияющую на соответствие продукции требованиям, должен быть компетентным на основе полученного образования, подготовки, навыков и опыта.
Примечание. На соответствие продукции требованиям прямо или косвенно может влиять персонал, выполняющий любую работу в рамках системы менеджмента качества.
ГОСТ Р ИСО 9001, п. 6.2.1]
6.2.2. Компетентность, подготовка и осведомленность.
[Организация должна:
a) определять необходимую компетентность персонала, выполняющего работу, которая влияет на соответствие требованиям к качеству продукции;
b) где это возможно, обеспечивать подготовку или предпринимать другие действия в целях достижения необходимой компетентности;
c) оценивать результативность предпринятых мер;
d) обеспечивать осведомленность своего персонала об актуальности и важности его деятельности, вкладе в достижение целей в области качества;
e) поддерживать в рабочем состоянии соответствующие записи об образовании, подготовке, навыках и опыте (п. 4.2.4).
ГОСТ Р ИСО 9001, п. 6.2.2]
6.2.2.1. Организация и проведение подготовки, переподготовки и повышения квалификации.
6.2.2.1.1. Требования к квалификации персонала.
Требования к знаниям, навыкам, подготовке, квалификации работников должны быть определены для каждого структурного подразделения в виде сводной квалификационной матрицы, для каждой отдельной должности - в виде индивидуальной квалификационной матрицы.
6.2.2.1.2. Определение необходимости проведении подготовки, переподготовки и повышения квалификации.
Для всех вновь принятых работников, стажеров и практикующихся на основании индивидуальной квалификационной матрицы и результатов собеседований с сотрудником должен быть разработан индивидуальный план введения в должность. При необходимости должен быть разработан план введения в должность при изменении существующих и/или введении новых производственных процессов, порядка выполнения работ.
План введения в должность должен включать необходимые инструктаж, подготовку, переподготовку, повышение квалификации вновь принятого работника.
Для каждого работника на основании индивидуальной квалификационной матрицы и результатов периодической аттестации должна быть разработана программа повышения квалификации, определяющая необходимые инструктаж, подготовку, переподготовку, повышение квалификации работника. Программа повышения квалификации должна актуализироваться не реже одного раза в год.
Для каждого перспективного работника, входящего в состав резерва руководящих кадров, должна быть разработана индивидуальная программа повышения квалификации. Индивидуальная программа повышения квалификации перспективного сотрудника должна учитывать поставленную цель развития.
6.2.2.1.3. Проведение подготовки, переподготовки и повышения квалификации.
Проведение подготовки, переподготовки и повышения квалификации руководителей, специалистов, рабочих должно осуществляться на основании годовых планов с обязательной последующей оценкой результативности обучения.
Все выполненные мероприятия по подготовке, переподготовке и повышению квалификации должны быть отражены в личной карточке работника.
6.2.2.1.4. Соглашения с сотрудниками.
С работниками, проходящими подготовку, переподготовку, повышение квалификации за счет средств компании, должно быть заключено дополнительное соглашение к трудовому договору, предусматривающее обязательства работника отработать в ОАО "РЖД" определенное время после обучения. Дополнительное соглашение должно соответствовать трудовому законодательству РФ.
Работники компании, проходящие обучение в учреждениях профессионального образования любого уровня и подготавливающие научно-исследовательские работы (курсовые работы, дипломные работы, диссертации и т.д.), должны согласовать со своим непосредственным руководителем содержание вышеназванных работ в том случае, если их содержание базируется на информации, полученной в компании.
6.2.2.1.5. Оценка эффективности обучения.
Для всех применяемых в компании курсов подготовки, переподготовки, повышения квалификации персонала должны быть определены критерии и порядок оценки результативности обучения. Оценки результативности обучения должны быть документально оформлены.
6.2.3. Организация развития персонала.
6.2.3.1. Базовые инструменты развития персонала.
В подразделениях компании должно осуществляться развитие персонала с использованием следующих возможных инструментов:
- постановка целей для сотрудника;
- анализ потенциала сотрудника;
- собеседование с сотрудником;
- развитие сотрудников.
6.2.3.2. Постановка целей для сотрудника.
Постановка целей для сотрудника должна осуществляться в форме собеседования с руководителем, на котором определяются:
- достижение целей, поставленных ранее;
- осуществленные сотрудником ранее запланированные мероприятия;
- цели сотрудника на планируемый период;
- планируемые мероприятия, направленные на достижение целей сотрудника, и другие необходимые мероприятия;
- замечания и предложения сотрудника и руководителя;
- общая оценка результативности деятельности сотрудника.
Результаты собеседования должны быть оформлены документально.
6.2.3.3. Анализ потенциала сотрудника.
Анализ потенциала сотрудника должен проводить непосредственный руководитель сотрудника.
Основой для проведения анализа потенциала сотрудника должны являться результаты собеседования с сотрудником.
6.2.3.4. Собеседование с сотрудником.
Собеседование с сотрудником должно проводиться его непосредственным руководителем. Собеседования должны проводиться со всеми сотрудниками, имеющими личные цели.
Процесс проведения собеседования с сотрудником должен быть осуществлен с целью оценки профессиональной компетенции, определения круга мероприятий, направленных на поддержание/повышение эффективности труда и возможности профессионального и личного совершенствования.
Результаты собеседования с сотрудником должны быть документально оформлены.
6.2.3.5. Развитие сотрудников.
Развитие сотрудников должно быть направлено на всех сотрудников компании. Процесс развития сотрудников должен быть осуществлен с целью сохранения и развития имеющихся способностей, которые необходимы сотрудникам для выполнения настоящих и будущих функций.
Основными инструментами процесса развития сотрудников должны быть:
- собеседования с сотрудниками;
- анализ потенциала сотрудников;
- работа с кадровым резервом (перспективными сотрудниками).
6.2.4. Мотивация персонала.
Компания должна развивать инициативность, распространять инновации и способствовать полному раскрытию творческого потенциала каждого сотрудника с помощью мотивации, которая является важным инструментом обеспечения качества.
6.3. Инфраструктура
[Организация должна определять, обеспечивать и поддерживать в рабочем состоянии инфраструктуру, необходимую для достижения соответствия требованиям к продукции. Инфраструктура может включать в себя, если применимо:
a) здания, рабочее пространство и связанные с ним средства труда;
b) оборудование для процессов (как технические, так и программные средства);
c) службы обеспечения (такие как транспорт, связь или информационные системы).
ГОСТ Р ИСО 9001, п. 6.3]
6.4. Производственная среда
[Организация должна создавать производственную среду, необходимую для достижения соответствия требованиям к продукции, и управлять ею.
Примечание. Термин "производственная среда" относится к условиям, в которых выполняют работу, включая физические, экологические и другие факторы (такие как шум, температура, влажность, освещенность или погодные условия).
ГОСТ Р ИСО 9001, п. 6.4]
6.4.1. Организация рабочих мест.
6.4.1.1. Планировка рабочего места.
Для каждого рабочего места должна быть определена внешняя и внутренняя планировка.
Внешняя планировка рабочего места должна определять местоположение рабочего места по отношению к смежным рабочим местам в производстве, рабочему месту непосредственного руководителя, технологическим и другим видам проходов, переходов, проездов.
Внутренняя планировка рабочего места должна предусматривать необходимое и достаточное количество технологической оснастки и инструмента для выполнения определенных операций; определять размещение технологической оснастки и инструмента в рабочей зоне, правильное расположение материалов, запасных частей, заготовок, готовой и несоответствующей продукции на рабочем месте.
6.4.1.2. Оснащение рабочих мест.
На рабочих местах должны находиться следующие средства оснащения:
- основное технологическое и вспомогательное оборудование;
- технологическая и организационная оснастка;
- технологическая, техническая, нормативная документация и документация по охране труда;
- средства безопасности, освещения, связи, сигнализации о неисправностях и аварийных ситуациях;
- рабочая тара;
- средства для поддержания на рабочем месте нормального микроклимата;
- хозяйственные средства для ухода за оборудованием и рабочим местом.
6.4.1.3. Обслуживание рабочих мест.
Обслуживание рабочих мест должно включать:
- своевременное доведение до производственного персонала производственного задания с соответствующей документацией;
- бесперебойное снабжение рабочих мест материалами, заготовками, полуфабрикатами, комплектующими изделиями, инструментом и приспособлениями;
- ремонтное обслуживание, наладочные и транспортные работы;
- контроль качества продукции;
- поддержание чистоты на рабочих местах.
6.4.1.4. Аттестация рабочих мест.
Рабочие места должны быть аттестованы. В ходе аттестации каждое рабочее место должно оцениваться по трем уровням:
- техническому;
- организационному;
- условиям труда, включая гигиеническую оценку, оценку травмобезопасности и обеспеченности работников средствами индивидуальной защиты.
Результаты аттестации рабочих мест и предложения по их улучшению должны документироваться и храниться в организации в течение 45 лет.
7. Процессы жизненного цикла продукции
7.1. Планирование процессов жизненного цикла продукции
[Организация должна планировать и разрабатывать процессы, необходимые для обеспечения жизненного цикла продукции. Планирование процессов жизненного цикла продукции должно быть согласовано с требованиями к другим процессам системы менеджмента качества (п. 4.1).
При планировании процессов жизненного цикла продукции организация должна установить соответствующим для нее образом:
a) цели в области качества и требования к продукции;
b) потребность в разработке процессов и документов, а также в обеспечении ресурсами для конкретной продукции;
c) необходимую деятельность по верификации и валидации, мониторингу, измерению, контролю и испытаниям для конкретной продукции, а также критерии приемки продукции;
d) записи, необходимые для обеспечения свидетельства того, что процессы жизненного цикла продукции и продукция соответствуют требованиям (п. 4.2.4).
Результат этого планирования должен быть представлен в форме, соответствующей практике организации.
Примечание 1. Документ, определяющий процессы системы менеджмента качества (включая процессы жизненного цикла продукции) и ресурсы, которые предстоит применять к конкретной продукции, проекту или контракту, может рассматриваться как план качества.
Примечание 2. При разработке процессов жизненного цикла продукции организация может также применять требования п. 7.3.
ГОСТ Р ИСО 9001, п. 7.1]
7.2. Процессы, связанные с потребителями
7.2.1. Определение требований, относящихся к продукции.
[Организация должна определить:
a) требования, установленные потребителями, включая требования к поставке и деятельности после поставки;
b) требования, не определенные потребителем, но необходимые для конкретного или предполагаемого использования, когда оно известно;
c) законодательные и другие обязательные требования, применимые к продукции;
d) любые дополнительные требования, рассматриваемые организацией как необходимые.
Примечание. Деятельность после поставки может включать в себя действия по гарантийному обеспечению, контрактным обязательствам, таким как услуги по техническому обслуживанию, и дополнительные услуги, такие как утилизация или полное уничтожение.
ГОСТ Р ИСО 9001, п. 7.2.1]
7.2.2. Анализ требований, относящихся к продукции.
[Организация должна анализировать требования, относящиеся к продукции. Этот анализ должен проводиться до принятия организацией обязательства поставлять продукцию потребителю (например, участие в тендерах, принятие контрактов или заказов, принятие изменений к контрактам или заказам) и должен обеспечивать:
a) определение требований к продукции;
b) согласование требований контракта или заказа, отличающихся от ранее сформулированных;
c) способность организации выполнять определенные требования. Записи результатов анализа и последующих действий, вытекающих из анализа, должны поддерживаться в рабочем состоянии (п. 4.2.4).
Если потребители не выдвигают документированных требований, организация должна подтвердить их у потребителя до принятия к исполнению.
Если требования к продукции изменены, организация должна обеспечить, чтобы соответствующие документы были исправлены, а заинтересованный персонал был поставлен в известность об изменившихся требованиях.
Примечание. В некоторых ситуациях, таких как продажи, осуществляемые через Интернет, практически нецелесообразно проводить официальный анализ каждого заказа. Вместо этого анализ может распространяться на соответствующую информацию о продукции, такую как каталоги или другие рекламные материалы.
ГОСТ Р ИСО 9001, п. 7.2.2]
7.2.3. Связь с потребителями.
[Организация должна определять и осуществлять эффективные меры по поддержанию связи с потребителями, касающиеся:
a) информации о продукции;
b) прохождения запросов, контракта или заказа, включая поправки;
c) обратной связи от потребителей, включая жалобы потребителей.
ГОСТ Р ИСО 9001, п. 7.2.3]
7.2.4. Процессы, связанные с потребителями. Дополнение.
В части процессов, связанных с потребителями, все подразделения и работники ОАО "РЖД" должны руководствоваться в своей работе действующим законодательством Российской Федерации в области железнодорожного транспорта и другими нормативными документами, установленными Правительством РФ.
7.3. Проектирование и разработка
7.3.1. Планирование проектирования и разработки.
[Организация должна планировать проектирование и разработку и управлять этими процессами.
В ходе планирования проектирования и разработки организация должна устанавливать:
a) стадии проектирования и разработки;
b) проведение анализа, верификации и валидации, соответствующих каждой стадии проектирования и разработки;
c) ответственность и полномочия в области проектирования и разработки.
Организация должна управлять взаимодействием различных групп, занятых проектированием и разработкой, в целях обеспечения эффективной связи и четкого распределения ответственности.
Результаты планирования должны актуализироваться, если это необходимо, в процессе проектирования и разработки.
Примечание. Анализ, верификация и валидация проектирования и разработки имеют разные цели, поэтому их можно проводить и записи по ним вести как отдельно, так и в любых сочетаниях, подходящих для продукции и организации.
ГОСТ Р ИСО 9001, п. 7.3.1]
7.3.2. Входные данные для проектирования и разработки.
[Входные данные, относящиеся к требованиям к продукции, должны быть определены, а записи - поддерживаться в рабочем состоянии (п. 4.2.4). Входные данные должны включать в себя:
a) функциональные и эксплуатационные требования;
b) соответствующие законодательные и другие обязательные требования;
c) там, где это возможно, информацию, взятую из предыдущих аналогичных проектов;
d) другие требования, важные для проектирования и разработки.
Входные данные должны анализироваться на достаточность. Требования должны быть полными, недвусмысленными и непротиворечивыми.
ГОСТ Р ИСО 9001, п. 7.3.2]
7.3.3. Выходные данные проектирования и разработки.
[Выходные данные проектирования и разработки должны быть представлены в форме, подходящей для проведения верификации относительно входных требований к проектированию и разработке, а также должны быть официально одобрены до их последующего использования.
Выходные данные проектирования и разработки должны:
a) соответствовать входным требованиям к проектированию и разработке;
b) обеспечивать соответствующей информацией по закупкам, производству и обслуживанию;
c) содержать критерии приемки продукции или ссылки на них;
d) определять характеристики продукции, существенные для ее безопасного и правильного использования.
Примечание. Информация по производству и обслуживанию может включать в себя подробные данные по сохранению продукции.
ГОСТ Р ИСО 9001, п. 7.3.3]
7.3.4. Анализ проекта и разработки.
[На соответствующих стадиях должен проводиться систематический анализ проекта и разработки в соответствии с запланированными мероприятиями (п. 7.3.1) в целях:
a) оценивания способности результатов проектирования и разработки удовлетворять требованиям;
b) выявления любых проблем и внесения предложений по необходимым действиям.
В состав участников такого анализа должны включаться представители подразделений, имеющих отношение к анализируемой(ым) стадии(ям) проектирования и разработки. Записи результатов анализа и всех необходимых действий должны поддерживаться в рабочем состоянии (п. 4.2.4).
ГОСТ Р ИСО 9001, п. 7.3.4]
7.3.5. Верификация проекта и разработки.
[Верификация должна осуществляться в соответствии с запланированными мероприятиями (п. 7.3.1) с целью удостовериться, что выходные данные проектирования и разработки соответствуют входным требованиям. Записи результатов верификации и всех необходимых действий должны поддерживаться в рабочем состоянии (п. 4.2.4).
ГОСТ Р ИСО 9001, п. 7.3.5]
7.3.6. Валидация проекта и разработки.
[Валидация проекта и разработки должна осуществляться в соответствии с запланированными мероприятиями (п. 7.3.1) с целью удостовериться, что полученная в результате продукция соответствует требованиям к установленному или предполагаемому использованию, если оно известно. Где это практически возможно, валидация должна быть завершена до поставки или применения продукции. Записи результатов валидации и всех необходимых действий должны поддерживаться в рабочем состоянии (п. 4.2.4).
ГОСТ Р ИСО 9001, п. 7.3.6]
7.3.7. Управление изменениями проекта и разработки.
[Изменения проекта и разработки должны быть идентифицированы, а записи должны поддерживаться в рабочем состоянии. Изменения должны быть проанализированы, верифицированы и валидированы соответствующим образом, а также одобрены до внесения. Анализ изменений проекта и разработки должен включать в себя оценку влияния изменений на составные части и уже поставленную продукцию. Записи результатов анализа изменений и любых необходимых действий должны поддерживаться в рабочем состоянии (п. 4.2.4).
ГОСТ Р ИСО 9001, п. 7.3.7]
7.3.8. Управление проектами.
7.3.8.1. Требования к управлению проектами.
7.3.8.1.1. Общие положения.
Проект ОАО "РЖД" должен быть направлен на достижение строго определенной цели и получение результатов, соответствующих установленным требованиям, в пределах заданных ограничений, в том числе по срокам и затратам.
7.3.8.1.2. Организация проекта.
При организации проектов должны быть определены:
- инициатор проекта;
- куратор проекта;
- руководитель проекта;
- команда проекта.
Полномочия и ресурсы, предоставленные руководителю проекта, должны соответствовать возложенной на него ответственности.
7.3.8.1.3. Основные фазы проекта.
Типовым содержанием жизненного цикла проекта должны быть следующие фазы:
- инициация;
- планирование;
- исполнение;
- завершение.
7.3.8.1.3.1. Фаза инициации проекта.
Результатом фазы инициации должно быть проектное задание, включающее:
- цели проекта;
- требуемые результаты проекта и их характеристики;
- критерии приемки результатов;
- допущения проекта;
- требования к организации проекта;
- ожидаемые риски;
- ограничения проекта по срокам;
- ограничения проекта по затратам;
- перечень и сроки наступления контрольных событий.
Проектное задание должно быть документально оформлено, согласовано и утверждено уполномоченными компетентными должностными лицами.
7.3.8.1.3.2. Фаза планирования проекта.
Результатом фазы планирования должен быть план управления проекта, включающий:
- иерархическую структуру работ;
- календарный и сетевой график (расписание проекта);
- бизнес-план проекта (в случае инвестиционных проектов);
- бюджет проекта;
- план закупок;
- план по персоналу;
- план коммуникаций;
- программу обеспечения качества;
- план управления рисками.
Фаза планирования проекта является завершенной, если утверждены все перечисленные плановые документы проекта. Завершение фазы планирования проекта является основанием для перехода к фазе исполнения проекта.
7.3.8.1.3.3. Фаза исполнения проекта.
Исполнение проекта должно быть осуществлено в соответствии утвержденными плановыми документами проекта.
Фаза исполнения проекта должна включать:
- корректировку состава и развития команды проекта;
- осуществление работ и выполнение календарного и сетевого графиков;
- заключение и исполнение контрактов и договоров;
- исполнение бюджета проекта.
7.3.8.1.3.4. Фаза завершения проекта.
Проект должен быть завершен согласно плану, за исключением случаев, когда может возникнуть необходимость завершить проект раньше или позже запланированного срока.
Фаза завершения проекта должна включать:
- закрытие контрактов и договоров;
- приемку-сдачу результатов проекта;
- формирование итогового отчета по проекту;
- расформирование команды проекта и возврат ресурсов.
7.3.8.1.4. Требования к отчетности по проекту.
В течение проекта должны быть сформированы следующие виды отчетности по проекту:
- периодическая отчетность - должна включать информацию о фактическом ходе и показателях проекта в сравнении с плановыми параметрами и показателями проекта на определенную отчетную дату, с установленной периодичностью;
- единовременная отчетность - должна содержать, в основном, информацию, не отраженную в периодической отчетности;
- итоговый отчет - должен обеспечивать представление сводной информации о фактических результатах осуществления проекта на момент его завершения.
Система контроля информации по проекту должна удовлетворять установленным требованиям и процедурам корпоративной информационной безопасности.
7.3.8.1.5. Управление рисками и кризисными моментами в проектах.
На всех этапах проекта должны осуществляться идентификация и анализ рисков проекта, а также планирование реагирования на риски.
В результате планирования реагирования на риски должны быть определены:
- признаки возникновения риска;
- мероприятия, необходимые для реагирования на риск с целью предотвращения или компенсации его отрицательного влияния на проект.
7.3.8.1.6. Документация проекта. Документация проекта должна включать;
- проектное задание;
- плановые документы;
- договоры и контракты проекта;
- отчетную документацию.
Вся документация проекта должна быть учтена, архивирована и храниться в соответствии с действующими процедурами по документообороту в ОАО "РЖД".
7.3.8.2. Оценка и аудит проектов в ходе реализации.
7.3.8.2.1. Типовые контрольные точки оценки проектов.
Должны быть идентифицированы типовые контрольные точки на всех фазах ведения проекта. Должен быть разработан график внутренних оценок проекта на фазе исполнения. К графику внутренних оценок проекта должны быть разработаны критерии оценки по каждой контрольной точке.
Основанием для перехода на следующий этап или фазу проекта должно являться успешное прохождение очередной контрольной точки.
(Продолжение следует)
------------------------------------------------------------------
--------------------
| | |
|
