|  |
www.lawsforall.ru / Приказ
Приказ Росфинмониторинга от 05.10.2009 № 245
(ред. от 08.10.2010)
"Об утверждении Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
(Зарегистрировано в Минюсте РФ 09.02.2010 № 16330)
Официальная публикация в СМИ:
В данном виде документ не опубликован.
Первоначальный текст документа опубликован в издании
"Российская газета", № 48, 10.03.2010.
------------------------------------------------------------------
--> примечание.
Начало действия редакции - 24.01.2011.
Окончание действия редакции - будет определено после публикации изменяющего документа, на основе которого подготовлена следующая редакция.
- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
Изменения, внесенные Приказом Росфинмониторинга от 08.10.2010 № 266, вступают в силу с 24 января 2011 года.
------------------------------------------------------------------
Зарегистрировано в Минюсте РФ 9 февраля 2010 г. № 16330
------------------------------------------------------------------
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ
ПРИКАЗ
от 5 октября 2009 г. № 245
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ИНСТРУКЦИИ
О ПРЕДСТАВЛЕНИИ В ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУ ПО ФИНАНСОВОМУ
МОНИТОРИНГУ ИНФОРМАЦИИ, ПРЕДУСМОТРЕННОЙ ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ
ОТ 7 АВГУСТА 2001 ГОДА № 115-ФЗ "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ
ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ
ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА"
(в ред. Приказа Росфинмониторинга от 08.10.2010 № 266)
В соответствии с Федеральным законом от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 33 (часть I), ст. 3418; 2002, № 30, ст. 3029; № 44, ст. 4296; 2004, № 31, ст. 3224; 2005, № 47, ст. 4828; 2006, № 31 (часть I), ст. 3446, ст. 3452; 2007, № 16, ст. 1831; № 31, ст. 3993, ст. 4011; № 49, ст. 6036; 2009, № 23, ст. 2776; № 29, ст. 3600), Указом Президента Российской Федерации от 24 сентября 2007 года № 1274 "Вопросы структуры федеральных органов исполнительной власти" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2007, № 40, ст. 4717; № 42, ст. 5010; № 50, ст. 6255; 2008, № 12, ст. 1112; № 20, ст. 2290), Постановлением Правительства Российской Федерации от 23 июня 2004 года № 307 "Об утверждении Положения о Федеральной службе по финансовому мониторингу" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, № 26, ст. 2676; 2007, № 45, ст. 5492; 2008, № 46, ст. 5337), Постановлением Правительства Российской Федерации от 17 апреля 2002 года № 245 "Об утверждении положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 16, ст. 1572; 2003, № 4, ст. 327; 2004, № 44, ст. 4351; 2007, № 46, ст. 5582; 2008, № 18, ст. 2049), Постановлением Правительства Российской Федерации от 16 февраля 2005 года № 82 "Об утверждении Положения о порядке передачи информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу адвокатами, нотариусами и лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, № 8, ст. 659), Приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 29 мая 2008 года № 138 "О территориальных органах Федеральной службы по финансовому мониторингу" (зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации 16 июня 2008 г., регистрационный № 11843; "Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти", № 27, 7 июля 2008 г.) приказываю:
1. Утвердить прилагаемую Инструкцию о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
2. Признать утратившим силу Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 7 июня 2005 года № 86 "Об утверждении Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 5 августа 2005 г., регистрационный № 6890, "Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти", № 33, 15 августа 2005 г.).
Руководитель
Ю.А.ЧИХАНЧИН
Утверждена
Приказом Федеральной службы
по финансовому мониторингу
от 05.10.2009 № 245
ИНСТРУКЦИЯ
О ПРЕДСТАВЛЕНИИ В ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУ ПО ФИНАНСОВОМУ
МОНИТОРИНГУ ИНФОРМАЦИИ, ПРЕДУСМОТРЕННОЙ ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ
ОТ 7 АВГУСТА 2001 ГОДА № 115-ФЗ "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ
ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ
ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА"
(в ред. Приказа Росфинмониторинга от 08.10.2010 № 266)
На основании Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 33 (часть I), ст. 3418; 2002, № 30, ст. 3029; № 44, ст. 4296; 2004, № 31, ст. 3224; 2005, № 47, ст. 4828; 2006, № 31 (ч. I), ст. 3446, ст. 3452; 2007, № 16, ст. 1831; № 31, ст. 3993, ст. 4011; № 49, ст. 6036; 2009, № 23, ст. 2776; № 29, ст. 3600), Указа Президента Российской Федерации от 1 ноября 2001 года № 1263 "Об уполномоченном органе по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 45, ст. 4251; 2003, № 15, ст. 1346; № 47, ст. 4520; 2004, № 11, ст. 945; № 49, ст. 4887; 2005, № 13, ст. 1137), Постановления Правительства Российской Федерации от 23 июня 2004 года № 307 "Об утверждении Положения о Федеральной службе по финансовому мониторингу" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, № 26, ст. 2676; 2007, № 45, ст. 5492; 2008, № 46, ст. 5337), Постановления Правительства Российской Федерации от 17 апреля 2002 года № 245 "Об утверждении Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами и иным имуществом" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 16, ст. 1572; 2003, № 4, ст. 327; 2004, № 44, ст. 4351; 2007, № 46, ст. 5582; 2008, № 18, ст. 2049), Постановления Правительства Российской Федерации от 16 февраля 2005 года № 82 "Об утверждении Положения о порядке передачи информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу адвокатами, нотариусами и лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, № 8, ст. 659), Приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу от 29 мая 2008 года № 138 "О территориальных органах Федеральной службы по финансовому мониторингу" (зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации 16 июня 2008 г., регистрационный № 11843; "Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти", № 27, 7 июля 2008 г.), в настоящей Инструкции Федеральная служба по финансовому мониторингу (далее - Росфинмониторинг) устанавливает единый формат представления в Росфинмониторинг организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, информации по операциям с денежными средствами или иным имуществом, подлежащим обязательному контролю, а также по операциям с денежными средствами или иным имуществом, по которым на основании реализации программ осуществления внутреннего контроля возникли подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма (далее - информация); форму кодирования; перечни (справочники) кодов, подлежащие использованию при ее представлении; каналы связи для передачи информации; формы письменных запросов Росфинмониторинга в организации о представлении информации и документов (или заверенных в установленном порядке копий документов), подтверждающих эту информацию, и перечень должностных лиц, имеющих право направлять письменные запросы в организации.
1. Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, перечисленные в статье 5 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 33 (часть I), ст. 3418; 2002, № 30, ст. 3029; № 44, ст. 4296; 2004, № 31, ст. 3224; 2005, № 47, ст. 4828; 2006, № 31 (ч. I), ст. 3446, ст. 3452; 2007, № 16, ст. 1831; № 31, ст. 3993, ст. 4011; № 49, ст. 6036; 2009, № 23, ст. 2776; № 29, ст. 3600) (далее - организации), а также иные лица, перечисленные в статье 7.1 указанного Федерального закона (далее - лица), представляют информацию в Росфинмониторинг в соответствии с положениями настоящей Инструкции.
2. Адвокаты, нотариусы и лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, вправе передавать информацию в Росфинмониторинг как самостоятельно, так и через адвокатскую и нотариальную палату при наличии у этих палат соглашения о взаимодействии с Росфинмониторингом.
3. Кредитные организации представляют в Росфинмониторинг соответствующую информацию в соответствии с Федеральным законом от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 33 (часть I), ст. 3418; 2002, № 30, ст. 3029; № 44, ст. 4296; 2004, № 31, ст. 3224; 2005, № 47, ст. 4828; 2006, № 31 (ч. I), ст. 3446, ст. 3452; 2007, № 16, ст. 1831; № 31, ст. 3993, ст. 4011; № 49, ст. 6036; 2009, № 23, ст. 2776; № 29, ст. 3600) (далее - Федеральный закон № 115-ФЗ) в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации по согласованию с Росфинмониторингом.
4. Организации документально фиксируют и представляют в Росфинмониторинг в соответствии с положениями настоящей Инструкции информацию, предусмотренную Федеральным законом № 115-ФЗ, не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения операции, подлежащей обязательному контролю, либо не позднее рабочего дня, следующего за днем выявления операции, в отношении которой возникли подозрения, что она осуществляется в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.
5. Адвокаты, нотариусы и лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, в установленных Федеральным законом № 115-ФЗ случаях, при наличии у них любых оснований полагать, что сделки или финансовые операции осуществляются или могут быть осуществлены в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, уведомляют об этом Росфинмониторинг не позднее рабочего дня, следующего за днем выявления соответствующей операции (сделки).
6. Информация представляется в Росфинмониторинг в виде электронного формализованного сообщения (далее - СЭД), формируемого организацией (лицом), подписанного (заверенного) зарегистрированной электронной цифровой подписью (далее - ЭЦП).
По согласованию с Росфинмониторингом информация может представляться организацией (лицом) в виде формализованного сообщения на бумажных носителях (далее - СПД), удостоверенного подписями уполномоченных лиц организации (лица) и заверенного печатью организации (лица), по форме 4-СПД, приведенной в Приложении 1 к настоящей Инструкции.
7. Росфинмониторинг обеспечивает сохранность и неразглашение информации, представленной организациями (лицами).
8. Подготовка и отправка СЭД в Росфинмониторинг осуществляется с помощью автоматизированного комплекса программных средств по вводу, обработке и передаче информации в Росфинмониторинг с применением средств криптографической защиты информации (далее - АРМ), предоставляемого организациям (лицам) Росфинмониторингом.
9. Передача организациями (лицами) информации в виде СЭД в Росфинмониторинг осуществляется посредством технических каналов связи, поддерживаемых АРМ.
10. АРМ используется только для подготовки и представления в Росфинмониторинг информации, предусмотренной Федеральным законом № 115-ФЗ, в соответствии с положениями настоящей Инструкции.
11. Организация (лицо) при заполнении и формировании СЭД с использованием АРМ или СПД руководствуется Рекомендациями по заполнению реквизитов СЭД и формы 4-СПД, приведенными в Приложении 2 к настоящей Инструкции.
12. Каждому СЭД, направленному в Росфинмониторинг, организацией (лицом) присваиваются специальный семизначный номер сообщения и дата сообщения, которые являются уникальными идентификаторами операции и могут использоваться при ссылках на сообщения организации (лица).
Номер сообщения формируется организацией (лицом) в порядке возрастания, в течение одного календарного года представления сообщений, начиная с номера "XX00001", где "XX" - код филиала организации (в случае представления сообщения филиалом, в ином случае - ставится значение "00"), присваиваемый организацией самостоятельно.
Первичное сообщение имеет значение реквизита "Вид документа" - "1 - добавление новой записи.
13. При получении СЭД Росфинмониторинг осуществляет процедуры логического контроля информации, контроль подлинности получаемой информации, включая идентификацию отправителя СЭД, целостности информационного сообщения, а также проверку достоверности получаемой информации.
14. В случае прохождения СЭД процедур входного логического контроля, установления подлинности и целостности получаемой информации Росфинмониторинг формирует и направляет в адрес организации (лица) журнал обработки документов, и корректно представленное СЭД считается принятым (присваивается значение "принят").
15. СЭД может быть не принято (отвергнуто) Росфинмониторингом в случае представления информации в искаженном виде или неполном объеме, некорректном заполнении реквизитов СЭД, возникновения ошибок при расшифровании СЭД.
16. СЭД, не принятые (отвергнутые) Росфинмониторингом, исключаются из дальнейшей обработки, а в адрес организации направляется в электронном виде уведомление в целях информирования о невозможности принятия информации об операции и журнал обработки документов для информирования организации о невозможности принятия СЭД с указанием конкретных причин непринятия информационного сообщения. Направленное и непринятое СЭД считается отвергнутым (присваивается значение "отвергнут").
Форма уведомления в целях информирования о невозможности принятия информации об операции приведена в Приложении 3 к настоящей Инструкции.
17. В случае получения уведомления о невозможности принятия информации об операции организация (лицо) принимает меры по устранению указанных в нем причин непринятия СЭД, исправляет указанные Росфинмониторингом замечания и не позднее рабочего дня, следующего за днем получения организацией (лицом) электронного уведомления о невозможности принятия информации об операции, отправляет исправленное сообщение в Росфинмониторинг.
Исправленное сообщение имеет значение реквизита "Вид документа" - "2 - исправление записи". При этом исправленному сообщению присваиваются реквизиты "Номер" и "Дата сообщения" первично представленного сообщения.
18. Для инициативного внесения изменений и дополнений в ранее представленную и принятую Росфинмониторингом информацию организация (лицо) представляет заменяющее СЭД целиком, имеющее значение реквизита "Вид документа" - "3 - запрос замены записи", с указанием в реквизите "Дополнительная информация" вносимых изменений и дополнений в информационное сообщение.
При этом заменяющему сообщению присваиваются реквизиты "Номер" и "Дата сообщения" первично представленного сообщения.
Заменяющее сообщение направляется организацией (лицом) в Росфинмониторинг не позднее рабочего дня, следующего за днем выявления фактов (обстоятельств), повлекших (потребовавших) внесение организацией (лицом) изменений или дополнений в ранее представленную и принятую Росфинмониторингом информацию.
19. В случае возникновения технических проблем, связанных с формированием и направлением СЭД, неполучения журналов обработки сообщений, организация (лицо) связывается с Росфинмониторингом по телефону "горячей линии" или обращается письменно в адрес Росфинмониторинга.
20. В случае невозможности отправки СЭД в Росфинмониторинг в связи с отсутствием лица, ответственного за направление СЭД в Росфинмониторинг, по причине отпуска, болезни, командировки и пр., а также в период смены криптографических ключей, сообщения об операциях, подлежащих контролю, формируются с помощью АРМ и направляются в Росфинмониторинг на электронном и на бумажном носителях информации до устранения причин, препятствующих направлению СЭД в установленном порядке.
------------------------------------------------------------------
--> примечание.
Нумерация пунктов дана в соответствии с официальным текстом документа.
------------------------------------------------------------------
22. При представлении информации на бумажных носителях форма 4-СПД заполняется одним из следующих способов:
а) с использованием текстового редактора на компьютере с распечаткой на принтере;
б) печатными буквами авторучкой на готовом бланке.
23. Для формирования формы 4-СПД с использованием текстового редактора на компьютере или печатными буквами на готовом бланке форма 4-СПД публикуется на сайте Росфинмониторинга в сети Интернет (www.fedsfm.ru), а также в действующих информационных справочно-правовых системах.
24. Каждая форма 4-СПД независимо от способа заполнения подписывается руководителем организации или специальным должностным лицом, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, и заверяется печатью организации (лица).
25. При одновременной отправке в Росфинмониторинг большого количества подготовленных форм 4-СПД сообщения можно направить как приложение к сопроводительному письму.
26. СПД направляются организациями (лицами) в Росфинмониторинг почтовым отправлением с уведомлением о вручении или нарочным с соблюдением мер, исключающих бесконтрольный доступ к документам во время доставки; помещаются в упаковку, исключающую возможность их повреждения или извлечения информации из них без нарушения целостности упаковки.
27. Каждой форме 4-СПД, направленной в Росфинмониторинг, организацией (лицом) присваивается специальный семизначный номер сообщения и дата сообщения, которые являются уникальным идентификатором операции и могут использоваться при ссылках на сообщения организации (лица).
Номер сообщения формируется организацией (лицом) в порядке возрастания, в течение одного календарного года представления сообщений, начиная с номера "XX00001", где "XX" - код филиала организации (в случае представления сообщения филиалом, в ином случае - ставится значение "00"), присваиваемый организацией самостоятельно.
Первичное сообщение имеет значение реквизита "Вид документа" - "1 - добавление новой записи".
28. В случае представления организацией (лицом) информации в искаженном виде или неполном объеме, представления информации по форме, отличной от формы 4-СПД, отсутствия обязательных для заполнения листов и реквизитов формы 4-СПД, а также отсутствия печати организации, подписи руководителя организации или специального должностного лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, Росфинмониторинг направляет в адрес организации письменное уведомление в целях информирования о невозможности принятия информации об операции для информирования организации о невозможности принятия формы 4-СПД и конкретных причинах непринятия Росфинмониторингом информационного сообщения.
Форма письменного уведомления в целях информирования о невозможности принятия информации об операции приведена в Приложении 3 к настоящей Инструкции.
29. В случае получения письменного уведомления в целях информирования о невозможности принятия информации об операции организация (лицо) принимает меры по устранению указанных в нем причин непринятия сообщения и не позднее рабочего дня, следующего за днем получения организацией (лицом) письменного уведомления Росфинмониторинга о невозможности принятия информации об операции, направляет исправленное сообщение по форме 4-СПД, имеющее значение реквизита "Вид документа" - "2 - исправление записи".
При этом исправленному сообщению присваиваются реквизиты "Номер" и "Дата сообщения" первично представленного сообщения.
30. В случае инициативного внесения организацией (лицом) изменений или дополнений в ранее представленную и принятую Росфинмониторингом информацию организация (лицо) направляет в Росфинмониторинг заменяющее сообщение по форме 4-СПД целиком, имеющее значение реквизита "Вид документа" - "3 - запрос замены записи" с указанием в реквизите "Дополнительная информация" вносимых изменений и дополнений.
При этом заменяющему сообщению присваиваются реквизиты "Номер" и "Дата сообщения" первично представленного сообщения.
Заменяющее сообщение должно быть направлено организацией (лицом) в Росфинмониторинг не позднее рабочего дня, следующего за днем выявления фактов (обстоятельств), повлекших (потребовавших) внесение организацией (лицом) изменений или дополнений в ранее представленную и принятую Росфинмониторингом информацию.
31. Для удаления ранее представленной и принятой Росфинмониторингом информации в виде СЭД или СПД организация (лицо) направляет в адрес Росфинмониторинга письменное обращение, подписанное руководителем организации или специальным должностным лицом, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, и заверенное печатью организации (лица), с обязательным указанием причины удаления сообщения, а также данных, позволяющих однозначно идентифицировать сообщение об операции (номер сообщения, дата сообщения, сумма операции в валюте ее проведения, дата совершения операции и т.д.), и способ представления сообщения (с помощью АРМ по электронным каналам связи, на бумажном носителе).
32. При подготовке и представлении сообщений об операциях в Росфинмониторинг организация (лицо) использует следующие справочники:
а) Справочник кодов видов операций, информация о которых в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ представляется в Росфинмониторинг (Приложение 4 к настоящей Инструкции);
б) Справочник кодов видов организаций (лиц), представляющих информацию в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ в Росфинмониторинг (Приложение 5 к настоящей Инструкции);
в) Справочник кодов видов участников операций с денежными средствами или иным имуществом (Приложение 6 к настоящей Инструкции);
г) Справочник кодов видов документов, удостоверяющих личность или подтверждающих право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, используемых при представлении информации в Росфинмониторинг (Приложение 7 к настоящей Инструкции);
д) Справочник кодов видов необычных операций и сделок, информация о которых в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ представляется в Росфинмониторинг (Приложение 8 к настоящей Инструкции);
е) Справочник кодов драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, используемых при представлении информации в Росфинмониторинг (Приложение 9 к настоящей Инструкции).
33. Росфинмониторинг формирует и ведет электронную базу данных Перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности.
Перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности, доводится Росфинмониторингом в электронном виде до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, только в момент сеансов связи организации с Росфинмониторингом при приеме-передаче сообщений и дополнительно размещается на сайте Росфинмониторинга в сети Интернет (www.fedsfm.ru).
34. Росфинмониторинг формирует и ведет электронную базу данных Перечня государств (территорий), которые не выполняют рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ).
(в ред. Приказа Росфинмониторинга от 08.10.2010 № 266)
Перечень государств (территорий), предусмотренных статьей 6 Федерального закона № 115-ФЗ, а также вносимые в него изменения и дополнения доводятся Федеральной службой по финансовому мониторингу до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, только в момент сеансов связи организации с Росфинмониторингом при приеме-передаче сообщений и дополнительно размещаются на сайте Росфинмониторинга в сети Интернет (www.fedsfm.ru).
35. Организации (лица) и Росфинмониторинг используют следующие классификаторы, предусмотренные Постановлением Правительства Российской Федерации от 10 ноября 2003 г. № 677 "Об общероссийских классификаторах технико-экономической и социальной информации в социально-экономической области":
а) Общероссийский классификатор стран мира (далее - ОКСМ);
б) Общероссийский классификатор объектов административно-территориального деления (далее - ОКАТО);
в) Общероссийский классификатор валют (далее - ОКВ);
г) Общероссийский классификатор видов экономической деятельности (ОК 029-2001 (КДЕС Ред. 1) и ОК 029-2007 (КДЕС Ред. 1.1)) (далее - ОКВЭД);
Классификатор адресов России (КЛАДР) используется организациями (лицами) для заполнения типов адресных объектов.
36. Обновление нормативно-справочной информации в АРМ осуществляется в момент сеансов связи организации (лица) с Росфинмониторингом.
37. Справочники, созданные Росфинмониторингом и необходимые для формирования сообщения, дополнительно размещаются на сайте Росфинмониторинга в сети Интернет (www.fedsfm.ru).
Общероссийские справочники и Классификатор адресов России размещаются в действующих информационных справочно-правовых системах, а также распространяются Росфинмониторингом только в составе АРМ, предоставляемого Росфинмониторингом организациям (лицам).
38. Росфинмониторинг осуществляет проверку получаемой информации, в том числе получает от организаций (лиц) необходимые разъяснения по представленной информации.
39. В целях проверки достоверности получаемой информации и выявления операций (сделок) с денежными средствами или иным имуществом, имеющих признаки связи с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма, Росфинмониторинг направляет в организации (лицам) письменные запросы о представлении информации и документов (или заверенных в установленном порядке копий документов) по операциям (сделкам) с денежными средствами или иным имуществом, подлежащим обязательному контролю, а также по операциям (сделкам) с денежными средствами или иным имуществом, в отношении которых при реализации правил и программ внутреннего контроля возникли подозрения об их осуществлении с целью легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма.
Форма письменного запроса о представлении информации и документов (или заверенных в установленном порядке копий документов) приведена в Приложении 10 к настоящей Инструкции.
40. В целях обеспечения взаимодействия и информационного обмена с компетентными органами иностранных государств в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма Росфинмониторинг направляет в организации письменные запросы о представлении информации и документов, необходимых для выполнения обязательств по соответствующим международным договорам Российской Федерации.
Форма письменного запроса о представлении информации и документов приведена в Приложении 10 к настоящей Инструкции.
41. Письменные запросы Росфинмониторинга о представлении информации и документов оформляются на официальных номерных бланках Федеральной службы по финансовому мониторингу и подписываются руководителем Росфинмониторинга либо уполномоченным должностным лицом.
42. Организации представляют запрашиваемую информацию и документы в Росфинмониторинг в течение 5 рабочих дней с даты получения соответствующего письменного запроса.
43. Организации могут дополнительно представлять в Росфинмониторинг документы и справочные материалы, не указанные в письменном запросе о представлении информации и документов, но необходимые, по мнению организации, для эффективной реализации Федерального закона № 115-ФЗ.
44. Письменные ответы организаций адресуются должностному лицу Росфинмониторинга, подписавшему письменный запрос.
45. В письменных ответах на запросы о представлении информации и документов организации ссылаются на номера и даты полученных соответствующих письменных запросов.
46. В письменных ответах на запросы указываются фамилии и контактные реквизиты исполнителей.
47. Запрашиваемая информация и документы направляются в адрес Росфинмониторинга по почте с уведомлением о вручении или нарочным.
48. Документы, подтверждающие сведения об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих контролю, а также документы, подтверждающие направление организациями (лицами) сведений об операциях в Росфинмониторинг, на основании статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ подлежат хранению в организациях не менее 5 лет со дня прекращения отношений с клиентом.
Сообщения, направленные организацией (лицом) в Росфинмониторинг, хранятся в электронном виде или на бумажном носителе также не менее 5 лет со дня прекращения отношений с клиентом.
Приложение 1
к Инструкции
-------------------------------------T------------------------------------¬
¦ --¬--¬ ¦ ¦
¦ ФОРМА 4-СПД лист ¦0¦¦1¦ ¦ ¦
¦ L--L-- ¦ ¦
¦ ---------------¬ ¦ ¦
¦ НОМЕР ¦ ¦ ¦ ¦
¦ СООБЩЕНИЯ L--------------- ¦ ¦
¦ ---¬ ---¬ -----¬ ¦ ¦
¦ ДАТА ¦ ¦.¦ ¦.¦ ¦ ¦ ¦
¦ СООБЩЕНИЯ L--- L--- L----- ¦ ¦
¦ ¦ ¦
¦ ВИД ДОКУМЕНТА: ¦ ¦
¦ ¦ ¦
¦ --¬ 1 - ДОБАВЛЕНИЕ НОВОЙ ЗАПИСИ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ 2 - ИСПРАВЛЕНИЕ ЗАПИСИ ¦ ¦
¦ L-- 3 - ЗАПРОС ЗАМЕНЫ ЗАПИСИ ¦ ¦
+------------------------------------+------------------------------------+
¦ СВЕДЕНИЯ ОБ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ ¦
+--------------------------------T---T------------------------------------+
¦ ¦ ¦---------------¬ ¦
¦НОМЕР СООБЩЕНИЯ ¦110¦¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦L--------------- ¦
¦ ¦ ¦---¬ ---¬ -----¬ ¦
¦ДАТА СООБЩЕНИЯ ¦111¦¦ ¦.¦ ¦.¦ ¦ ¦
¦(заполняется цифрами в формате ¦ ¦L--- L--- L----- ¦
¦ДД.ММ.ГГГГ) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦--¬ ¦
¦ПРИЗНАК ОПЕРАЦИИ, СВЯЗАННОЙ ¦112¦¦ ¦ ¦
¦С ФИНАНСИРОВАНИЕМ ТЕРРОРИЗМА ¦ ¦L-- ¦
¦ ¦ ¦---¬ ---¬ -----¬ ¦
¦ДАТА СОВЕРШЕНИЯ ОПЕРАЦИИ ¦113¦¦ ¦.¦ ¦.¦ ¦ ¦
¦(заполняется цифрами в формате ¦ ¦L--- L--- L----- ¦
¦ДД.ММ.ГГГГ) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦---¬ ---¬ -----¬ ¦
¦ДАТА ВЫЯВЛЕНИЯ ОПЕРАЦИИ ¦114¦¦ ¦.¦ ¦.¦ ¦ ¦
¦(заполняется цифрами в формате ¦ ¦L--- L--- L----- ¦
¦ДД.ММ.ГГГГ) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦-------¬ ¦
¦КОД ВИДА ОПЕРАЦИИ <*> ¦115¦¦ ¦ ¦
¦(заполняется из справочника) ¦ ¦L------- ¦
¦ ¦ ¦-------¬ -------¬ -------¬ ¦
¦ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ КОДЫ ВИДА ¦116¦¦ ¦,¦ ¦,¦ ¦ ¦
¦ОПЕРАЦИИ <*> ¦ ¦L------- L------- L------- ¦
¦(заполняется из справочника) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦-----¬ ¦
¦КОД ВАЛЮТЫ <*> ¦117¦¦ ¦ ¦
¦(заполняется из справочника) ¦ ¦L----- ¦
¦ ¦ ¦-------------------------¬ ---¬ ¦
¦СУММА ОПЕРАЦИИ В ВАЛЮТЕ ЕЕ ¦118¦¦ ¦,¦ ¦ ¦
¦ПРОВЕДЕНИЯ ¦ ¦L------------------------- L--- ¦
¦(заполняется цифрами) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦-------------------------¬ ---¬ ¦
¦СУММА ОПЕРАЦИИ В РУБЛЕВОМ ¦119¦¦ ¦,¦ ¦ ¦
¦ЭКВИВАЛЕНТЕ ¦ ¦L------------------------- L--- ¦
¦(заполняется цифрами) ¦ ¦ рубли копейки ¦
¦ ¦ ¦-----¬ ¦
¦КОД ДРАГОЦЕННЫХ МЕТАЛЛОВ И ¦120¦¦ ¦ ¦
¦ДРАГОЦ. КАМНЕЙ, ЮВЕЛИРНЫХ ¦ ¦L----- ¦
¦ИЗДЕЛИЙ И ЛОМА ТАКИХ ИЗДЕЛИЙ ¦ ¦ ¦
¦<*> (заполняется из справочника)¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦ОСНОВАНИЕ СОВЕРШЕНИЯ ОПЕРАЦИИ ¦121¦¦ ¦¦
¦ ¦ ¦+----------------------------------+¦
¦ ¦ ¦¦ ¦¦
¦ ¦ ¦+----------------------------------+¦
¦ ¦ ¦¦ ¦¦
¦ ¦ ¦+----------------------------------+¦
¦ ¦ ¦¦ ¦¦
¦ ¦ ¦+----------------------------------+¦
¦ ¦ ¦¦ ¦¦
¦ ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦НАЗНАЧЕНИЕ ПЛАТЕЖА ¦122¦¦ ¦¦
¦ ¦ ¦+----------------------------------+¦
¦ ¦ ¦¦ ¦¦
¦ ¦ ¦+----------------------------------+¦
¦ ¦ ¦¦ ¦¦
¦ ¦ ¦+----------------------------------+¦
¦ ¦ ¦¦ ¦¦
¦ ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦--¬ ¦
¦КОД ПРИЗНАКА ОПЕРАЦИИ С ¦123¦¦ ¦ ¦
¦ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ¦ ¦L-- ¦
¦ИМУЩЕСТВОМ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦ХАРАКТЕРИСТИКА ОПЕРАЦИИ ¦124¦¦ ¦¦
¦ ¦ ¦+----------------------------------+¦
¦ ¦ ¦¦ ¦¦
¦ ¦ ¦+----------------------------------+¦
¦ ¦ ¦¦ ¦¦
¦ ¦ ¦+----------------------------------+¦
¦ ¦ ¦¦ ¦¦
¦ ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦-----¬ ¦
¦КОД ВИДА НЕОБЫЧНОЙ ОПЕРАЦИИ <*> ¦125¦¦ ¦ ¦
¦(заполняется из справочника) ¦ ¦L----- ¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦ДОПОЛНИТЕЛЬНАЯ ИНФОРМАЦИЯ ¦126¦¦ ¦¦
¦ ¦ ¦+----------------------------------+¦
¦ ¦ ¦¦ ¦¦
¦ ¦ ¦+----------------------------------+¦
¦ ¦ ¦¦ ¦¦
¦ ¦ ¦+----------------------------------+¦
¦ ¦ ¦¦ ¦¦
¦ ¦ ¦+----------------------------------+¦
¦ ¦ ¦¦ ¦¦
¦ ¦ ¦L-----------------------------------¦
+--------------------------------+---+------------------------------------+
¦ -----¬ (-------------)¦
¦СВЕДЕНИЯ ОБ ОПЕРАЦИИ ПРЕДСТАВЛЕНЫ НА ¦ ¦ ЛИСТАХ ( )¦
¦ L----- ( )¦
¦ ( )¦
¦Подпись руководителя или специального должностного лица, ( )¦
¦ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля, ( )¦
¦и программ его осуществления: ( )¦
¦--------------------------------------------------------¬ ( )¦
¦¦ ¦ ( )¦
¦L-------------------------------------------------------- ( )¦
¦ (подпись строго в квадрат) (-------------)¦
¦ М.П. ¦
¦ (печать ¦
¦ строго ¦
¦ в контур) ¦
L--------------------------------------------------------------------------
-------------------------------------T------------------------------------¬
¦ --¬--¬ ¦ ¦
¦ ФОРМА 4-СПД лист ¦0¦¦2¦ ¦ ¦
¦ L--L-- ¦ ¦
¦ ---------------¬ ¦ ¦
¦ НОМЕР ¦ ¦ ¦ ¦
¦ СООБЩЕНИЯ L--------------- ¦ ¦
¦ ---¬ ---¬ -----¬ ¦ ¦
¦ ДАТА ¦ ¦.¦ ¦.¦ ¦ ¦ ¦
¦ СООБЩЕНИЯ L--- L--- L----- ¦ ¦
¦ ¦ ¦
¦ ВИД ДОКУМЕНТА: ¦ ¦
¦ ¦ ¦
¦ --¬ 1 - ДОБАВЛЕНИЕ НОВОЙ ЗАПИСИ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ 2 - ИСПРАВЛЕНИЕ ЗАПИСИ ¦ ¦
¦ L-- 3 - ЗАПРОС ЗАМЕНЫ ЗАПИСИ ¦ ¦
+------------------------------------+------------------------------------+
¦ СВЕДЕНИЯ ОБ ОРГАНИЗАЦИИ (ЛИЦЕ), ПРЕДСТАВЛЯЮЩЕЙ(ЕМ) ИНФОРМАЦИЮ ¦
+--------------------------------T---T------------------------------------+
¦ ¦ ¦-----¬ ----------------------------¬¦
¦КОД ВИДА ОРГАНИЗАЦИИ (ЛИЦА), ¦210¦¦ ¦-¦ ¦¦
¦ПРЕДСТАВЛЯЮЩЕЙ(ЕГО) ИНФОРМАЦИЮ ¦ ¦L----- L----------------------------¦
¦<*> ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦--¬ -------------------------------¬¦
¦ТИП ЛИЦА, ПРЕДСТАВЛЯЮЩЕГО ¦211¦¦ ¦-¦ ¦¦
¦ИНФОРМАЦИЮ (1 - ЮЛ, 2 - ФЛ, ¦ ¦L-- L-------------------------------¦
¦3 - ИП) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦НАИМЕНОВАНИЕ ЛИЦА, ¦212¦¦ ¦¦
¦ПРЕДСТАВЛЯЮЩЕГО ИНФОРМАЦИЮ ¦ ¦+----------------------------------+¦
¦ ¦ ¦¦ ¦¦
¦ ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦НАИМЕНОВАНИЕ ЛИЦА, ПЕРЕДАЮЩЕГО ¦213¦¦ ¦¦
¦ИНФОРМАЦИЮ ¦ ¦+----------------------------------+¦
¦ ¦ ¦¦ ¦¦
¦ ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦КОД ПРИЧИНЫ ПОСТАНОВКИ НА УЧЕТ ¦214¦¦ ¦¦
¦(КПП) ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦(9 символов) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦КОД ОКПО ¦215¦¦ ¦¦
¦(8 символов) ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦ОКВЭД ¦216¦¦ ¦¦
¦(коды указываются через запятую)¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦ИДЕНТИФИКАЦИОННЫЙ НОМЕР ¦217¦¦ ¦¦
¦НАЛОГОПЛАТЕЛЬЩИКА ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦(для ЮЛ - 10 символов, для ИП - ¦ ¦ ¦
¦12 символов) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦РЕГИСТРАЦИОННЫЙ НОМЕР В СТРАНЕ ¦218¦¦ ¦¦
¦РЕГИСТРАЦИИ ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦(для ЮЛ - 13 символов, для ИП - ¦ ¦ ¦
¦15 символов) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦НАИМЕНОВАНИЕ РЕГИСТРИРУЮЩЕГО ¦219¦¦ ¦¦
¦ОРГАНА ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦---¬ ---¬ -----¬ ¦
¦ДАТА РЕГИСТРАЦИИ ¦220¦¦ ¦.¦ ¦.¦ ¦ ¦
¦(заполняется цифрами в формате ¦ ¦L--- L--- L----- ¦
¦ДД.ММ.ГГГГ) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦---¬ ------------------------------¬¦
¦КОД ДОКУМЕНТА, УДОСТОВЕРЯЮЩЕГО ¦221¦¦ ¦-¦ ¦¦
¦ЛИЧНОСТЬ <*> ¦ ¦L--- L------------------------------¦
¦(заполняется из справочника) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦СЕРИЯ И НОМЕР ДОКУМЕНТА, ¦222¦¦ ¦¦
¦УДОСТОВЕРЯЮЩЕГО ЛИЧНОСТЬ ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦---¬ ---¬ -----¬ ---¬ ---¬ -----¬ ¦
¦ДАТА ВЫДАЧИ ДОКУМЕНТА (НАЧАЛА - ¦223¦¦ ¦.¦ ¦.¦ ¦ - ¦ ¦.¦ ¦.¦ ¦ ¦
¦ОКОНЧАНИЯ) ¦ ¦L--- L--- L----- L--- L--- L----- ¦
¦(заполняется цифрами в формате ¦ ¦ ¦
¦ДД.ММ.ГГГГ) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦КЕМ ВЫДАН ДОКУМЕНТ, ¦224¦¦ ¦¦
¦УДОСТОВЕРЯЮЩИЙ ЛИЧНОСТЬ ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦---¬ ---¬ -----¬ ¦
¦ДАТА РОЖДЕНИЯ ¦225¦¦ ¦.¦ ¦.¦ ¦ ¦
¦(заполняется цифрами в формате ¦ ¦L--- L--- L----- ¦
¦ДД.ММ.ГГГГ) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦-------¬ --------------------------¬¦
¦КОД ГРАЖДАНСТВА <*> ¦226¦¦ ¦-¦ ¦¦
¦(заполняется из справочника) ¦ ¦L------- L--------------------------¦
¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦КОД ГОРОДА И НОМЕР ТЕЛЕФОНА ¦227¦¦ ¦¦
¦ ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦ФАМИЛИЯ, ИМЯ, ОТЧЕСТВО И ¦228¦¦ ¦¦
¦ДОЛЖНОСТЬ ОТВЕТСТВЕННОГО ¦ ¦+----------------------------------+¦
¦СОТРУДНИКА ¦ ¦¦ ¦¦
¦ ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦УЧЕТНЫЙ НОМЕР ¦229¦¦ ¦¦
¦ ¦ ¦L-----------------------------------¦
+--------------------------------+---+------------------------------------+
¦Адрес места регистрации/ ¦ ¦ ¦
¦жительства: ¦ ¦-----¬ ----------------------------¬¦
¦КОД СТРАНЫ МЕСТА РЕГИСТРАЦИИ/ ¦230¦¦ ¦-¦ ¦¦
¦ЖИТЕЛЬСТВА <*> ¦ ¦L----- L----------------------------¦
¦(заполняется из справочника) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦----¬ -----------------------------¬¦
¦КОД СУБЪЕКТА РОССИЙСКОЙ ¦231¦¦ ¦-¦ ¦¦
¦ФЕДЕРАЦИИ <*> ¦ ¦L---- L-----------------------------¦
¦(заполняется из справочника) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦РАЙОН (штат и т.д.) ¦232¦¦ ¦¦
¦ ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦НАСЕЛЕННЫЙ ПУНКТ (город, село, ¦233¦¦ ¦¦
¦поселок) ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦УЛИЦА (проспект, переулок, ¦234¦¦ ¦¦
¦квартал и т.д.) ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦ДОМ, КОРПУС (строение), КВАРТИРА¦235¦¦ ¦¦
¦(офис) ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦--¬ ¦
¦Адрес места регистрации/ ¦236¦¦ ¦ ¦
¦жительства и места нахождения/ ¦ ¦L-- ¦
¦пребывания (организации) лица ¦ ¦ ¦
¦совпадают ¦ ¦ ¦
¦(в случае совпадения отметить ¦ ¦ ¦
¦знаком X) ¦ ¦ ¦
+--------------------------------+---+------------------------------------+
¦Адрес места нахождения/ ¦ ¦ ¦
¦пребывания: ¦ ¦-------¬ --------------------------¬¦
¦КОД СТРАНЫ МЕСТА НАХОЖДЕНИЯ/ ¦240¦¦ ¦-¦ ¦¦
¦ПРЕБЫВАНИЯ <*> ¦ ¦L------- L--------------------------¦
¦(заполняется из справочника) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦-----¬ ----------------------------¬¦
¦КОД СУБЪЕКТА РОССИЙСКОЙ ¦241¦¦ ¦-¦ ¦¦
¦ФЕДЕРАЦИИ <*> ¦ ¦L----- L----------------------------¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦РАЙОН (штат и т.д.) ¦242¦¦ ¦¦
¦ ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦НАСЕЛЕННЫЙ ПУНКТ (город, село, ¦243¦¦ ¦¦
¦поселок) ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦УЛИЦА (проспект, переулок, ¦244¦¦ ¦¦
¦квартал и т.д.) ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦ДОМ, КОРПУС (строение), КВАРТИРА¦245¦¦ ¦¦
¦(офис) ¦ ¦L-----------------------------------¦
L--------------------------------+---+-------------------------------------
-------------------------------------T------------------------------------¬
¦ --¬--¬ ¦ ¦
¦ ФОРМА 4-СПД лист ¦0¦¦3¦ ¦ ¦
¦ L--L-- ¦ ¦
¦ ---------------¬ ¦ ¦
¦ НОМЕР ¦ ¦ ¦ ¦
¦ СООБЩЕНИЯ L--------------- ¦ ¦
¦ ---¬ ---¬ -----¬ ¦ ¦
¦ ДАТА ¦ ¦.¦ ¦.¦ ¦ ¦ ¦
¦ СООБЩЕНИЯ L--- L--- L----- ¦ ¦
¦ ¦ ¦
¦ ВИД ДОКУМЕНТА: ¦ ¦
¦ ¦ ¦
¦ --¬ 1 - ДОБАВЛЕНИЕ НОВОЙ ЗАПИСИ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ 2 - ИСПРАВЛЕНИЕ ЗАПИСИ ¦ ¦
¦ L-- 3 - ЗАПРОС ЗАМЕНЫ ЗАПИСИ ¦ ¦
+------------------------------------+------------------------------------+
¦ СВЕДЕНИЯ О ПЛАТЕЛЬЩИКЕ ПО ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ¦
¦ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ ¦
+--------------------------------T---T------------------------------------+
¦ ¦ ¦-----¬ ----------------------------¬¦
¦КОД ВИДА УЧАСТНИКА ОПЕРАЦИИ <*> ¦310¦¦ ¦-¦ ¦¦
¦(заполняется из справочника) ¦ ¦L----- L----------------------------¦
¦ ¦ ¦--¬ -------------------------------¬¦
¦ТИП УЧАСТНИКА ОПЕРАЦИИ ¦311¦¦ ¦-¦ ¦¦
¦(1 - ЮЛ, 2 - ФЛ, 3 - ИП) ¦ ¦L-- L-------------------------------¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦НАИМЕНОВАНИЕ УЧАСТНИКА ОПЕРАЦИИ ¦312¦¦ ¦¦
¦ ¦ ¦+----------------------------------+¦
¦ ¦ ¦¦ ¦¦
¦ ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦КОД ПРИЧИНЫ ПОСТАНОВКИ НА УЧЕТ ¦313¦¦ ¦¦
¦(КПП) ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦(9 символов) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦КОД ОКПО ¦314¦¦ ¦¦
¦(8 символов) ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦ОКВЭД ¦315¦¦ ¦¦
¦(коды указываются через запятую)¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦ИДЕНТИФИКАЦИОННЫЙ НОМЕР ¦316¦¦ ¦¦
¦НАЛОГОПЛАТЕЛЬЩИКА ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦(для ЮЛ - 10 символов, для ИП - ¦ ¦ ¦
¦12 символов) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦РЕГИСТРАЦИОННЫЙ НОМЕР В СТРАНЕ ¦317¦¦ ¦¦
¦РЕГИСТРАЦИИ ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦(для ЮЛ - 13 символов, для ИП - ¦ ¦ ¦
¦15 символов) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦НАИМЕНОВАНИЕ РЕГИСТРИРУЮЩЕГО ¦318¦¦ ¦¦
¦ОРГАНА ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦---¬ ---¬ -----¬ ¦
¦ДАТА РЕГИСТРАЦИИ ¦319¦¦ ¦.¦ ¦.¦ ¦ ¦
¦(заполняется цифрами в формате ¦ ¦L--- L--- L----- ¦
¦ДД.ММ.ГГГГ) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦БИК БАНКА ¦320¦¦ ¦¦
¦(БИК - 9 символов) ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦НОМЕР СЧЕТА В БАНКЕ ¦321¦¦ ¦¦
¦(20 символов) ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦НАИМЕНОВАНИЕ БАНКА (ФИЛИАЛА) ¦322¦¦ ¦¦
¦ ¦ ¦+----------------------------------+¦
¦ ¦ ¦¦ ¦¦
¦ ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦---¬ ------------------------------¬¦
¦КОД ДОКУМЕНТА, УДОСТОВЕРЯЮЩЕГО ¦323¦¦ ¦-¦ ¦¦
¦ЛИЧНОСТЬ <*> ¦ ¦L--- L------------------------------¦
¦(заполняется из справочника) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦СЕРИЯ И НОМЕР ДОКУМЕНТА, ¦324¦¦ ¦¦
¦УДОСТОВЕРЯЮЩЕГО ЛИЧНОСТЬ ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦---¬ ---¬ -----¬ ---¬ ---¬ -----¬ ¦
¦ДАТА ВЫДАЧИ ДОКУМЕНТА (НАЧАЛА - ¦325¦¦ ¦.¦ ¦.¦ ¦ - ¦ ¦.¦ ¦.¦ ¦ ¦
¦ОКОНЧАНИЯ) ¦ ¦L--- L--- L----- L--- L--- L----- ¦
¦(заполняется цифрами в формате ¦ ¦ ¦
¦ДД.ММ.ГГГГ) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦КЕМ ВЫДАН ДОКУМЕНТ, ¦326¦¦ ¦¦
¦УДОСТОВЕРЯЮЩИЙ ЛИЧНОСТЬ ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦---¬ ---¬ -----¬ ¦
¦ДАТА РОЖДЕНИЯ ¦327¦¦ ¦.¦ ¦.¦ ¦ ¦
¦(заполняется цифрами в формате ¦ ¦L--- L--- L----- ¦
¦ДД.ММ.ГГГГ) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦-------¬ -----------------¬ -------¬¦
¦КОД ГРАЖДАНСТВА <*> ¦328¦¦ ¦-¦ ¦-¦ ¦¦
¦(заполняется из справочника) ¦ ¦L------- L----------------- L-------¦
+--------------------------------+---+------------------------------------+
¦Адрес места регистрации/ ¦ ¦-----¬ ----------------------------¬¦
¦жительства: ¦330¦¦ ¦-¦ ¦¦
¦КОД СТРАНЫ МЕСТА РЕГИСТРАЦИИ/ ¦ ¦L----- L----------------------------¦
¦ЖИТЕЛЬСТВА <*> ¦ ¦ ¦
¦(заполняется из справочника) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦----¬ -----------------------------¬¦
¦КОД СУБЪЕКТА РОССИЙСКОЙ ¦331¦¦ ¦-¦ ¦¦
¦ФЕДЕРАЦИИ <*> ¦ ¦L---- L-----------------------------¦
¦(заполняется из справочника) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦РАЙОН (штат и т.д.) ¦332¦¦ ¦¦
¦ ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦НАСЕЛЕННЫЙ ПУНКТ (город, село, ¦333¦¦ ¦¦
¦поселок) ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦УЛИЦА (проспект, переулок, ¦334¦¦ ¦¦
¦квартал и т.д.) ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦ДОМ, КОРПУС (строение), КВАРТИРА¦335¦¦ ¦¦
¦(офис) ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦--¬ ¦
¦Адрес места регистрации/ ¦336¦¦ ¦ ¦
¦жительства и места нахождения/ ¦ ¦L-- ¦
¦пребывания лица совпадают ¦ ¦ ¦
¦(в случае совпадения отметить ¦ ¦ ¦
¦знаком X) ¦ ¦ ¦
+--------------------------------+---+------------------------------------+
¦Адрес места нахождения/ ¦ ¦ ¦
¦пребывания: ¦ ¦-------¬ --------------------------¬¦
¦КОД СТРАНЫ МЕСТА НАХОЖДЕНИЯ/ ¦340¦¦ ¦-¦ ¦¦
¦ПРЕБЫВАНИЯ <*> ¦ ¦L------- L--------------------------¦
¦(заполняется из справочника) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦-----¬ ----------------------------¬¦
¦КОД СУБЪЕКТА РОССИЙСКОЙ ¦341¦¦ ¦-¦ ¦¦
¦ФЕДЕРАЦИИ <*> ¦ ¦L----- L----------------------------¦
¦(заполняется из справочника) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦РАЙОН (штат и т.д.) ¦342¦¦ ¦¦
¦ ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦НАСЕЛЕННЫЙ ПУНКТ (город, село, ¦343¦¦ ¦¦
¦поселок) ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦УЛИЦА (проспект, переулок, ¦344¦¦ ¦¦
¦квартал и т.д.) ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦ДОМ, КОРПУС (строение), КВАРТИРА¦345¦¦ ¦¦
¦(офис) ¦ ¦L-----------------------------------¦
L--------------------------------+---+-------------------------------------
-------------------------------------T------------------------------------¬
¦ --¬--¬ ¦ ¦
¦ ФОРМА 4-СПД лист ¦0¦¦4¦ ¦ ¦
¦ L--L-- ¦ ¦
¦ ---------------¬ ¦ ¦
¦ НОМЕР ¦ ¦ ¦ ¦
¦ СООБЩЕНИЯ L--------------- ¦ ¦
¦ ---¬ ---¬ -----¬ ¦ ¦
¦ ДАТА ¦ ¦.¦ ¦.¦ ¦ ¦ ¦
¦ СООБЩЕНИЯ L--- L--- L----- ¦ ¦
¦ ¦ ¦
¦ ВИД ДОКУМЕНТА: ¦ ¦
¦ ¦ ¦
¦ --¬ 1 - ДОБАВЛЕНИЕ НОВОЙ ЗАПИСИ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ 2 - ИСПРАВЛЕНИЕ ЗАПИСИ ¦ ¦
¦ L-- 3 - ЗАПРОС ЗАМЕНЫ ЗАПИСИ ¦ ¦
+------------------------------------+------------------------------------+
¦ СВЕДЕНИЯ О ПОЛУЧАТЕЛЕ ПО ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ¦
¦ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ ¦
+--------------------------------T---T------------------------------------+
¦ ¦ ¦-----¬ ----------------------------¬¦
¦КОД ВИДА УЧАСТНИКА ОПЕРАЦИИ <*> ¦410¦¦ ¦-¦ ¦¦
¦(заполняется из справочника) ¦ ¦L----- L----------------------------¦
¦ ¦ ¦--¬ -------------------------------¬¦
¦ТИП УЧАСТНИКА ОПЕРАЦИИ ¦411¦¦ ¦-¦ ¦¦
¦(1 - ЮЛ, 2 - ФЛ, 3 - ИП) ¦ ¦L-- L-------------------------------¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦НАИМЕНОВАНИЕ УЧАСТНИКА ОПЕРАЦИИ ¦412¦¦ ¦¦
¦ ¦ ¦+----------------------------------+¦
¦ ¦ ¦¦ ¦¦
¦ ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦КОД ПРИЧИНЫ ПОСТАНОВКИ НА УЧЕТ ¦413¦¦ ¦¦
¦(КПП) ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦(9 символов) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦КОД ОКПО ¦414¦¦ ¦¦
¦(8 символов) ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦ОКВЭД ¦415¦¦ ¦¦
¦(коды указываются через запятую)¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦ИДЕНТИФИКАЦИОННЫЙ НОМЕР ¦416¦¦ ¦¦
¦НАЛОГОПЛАТЕЛЬЩИКА ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦(для ЮЛ - 10 символов, для ИП - ¦ ¦ ¦
¦12 символов) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦РЕГИСТРАЦИОННЫЙ НОМЕР В СТРАНЕ ¦417¦¦ ¦¦
¦РЕГИСТРАЦИИ ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦(для ЮЛ - 13 символов, для ИП - ¦ ¦ ¦
¦15 символов) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦НАИМЕНОВАНИЕ РЕГИСТРИРУЮЩЕГО ¦418¦¦ ¦¦
¦ОРГАНА ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦---¬ ---¬ -----¬ ¦
¦ДАТА РЕГИСТРАЦИИ ¦419¦¦ ¦.¦ ¦.¦ ¦ ¦
¦(заполняется цифрами в формате ¦ ¦L--- L--- L----- ¦
¦ДД.ММ.ГГГГ) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦БИК БАНКА ¦420¦¦ ¦¦
¦(БИК - 9 символов) ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦НОМЕР СЧЕТА В БАНКЕ ¦421¦¦ ¦¦
¦(20 символов) ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦НАИМЕНОВАНИЕ БАНКА (ФИЛИАЛА) ¦422¦¦ ¦¦
¦ ¦ ¦+----------------------------------+¦
¦ ¦ ¦¦ ¦¦
¦ ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦---¬ ------------------------------¬¦
¦КОД ДОКУМЕНТА, УДОСТОВЕРЯЮЩЕГО ¦423¦¦ ¦-¦ ¦¦
¦ЛИЧНОСТЬ <*> ¦ ¦L--- L------------------------------¦
¦(заполняется из справочника) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦СЕРИЯ И НОМЕР ДОКУМЕНТА, ¦424¦¦ ¦¦
¦УДОСТОВЕРЯЮЩЕГО ЛИЧНОСТЬ ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦---¬ ---¬ -----¬ ---¬ ---¬ -----¬ ¦
¦ДАТА ВЫДАЧИ ДОКУМЕНТА (НАЧАЛА - ¦425¦¦ ¦.¦ ¦.¦ ¦ - ¦ ¦.¦ ¦.¦ ¦ ¦
¦ОКОНЧАНИЯ) ¦ ¦L--- L--- L----- L--- L--- L----- ¦
¦(заполняется цифрами в формате ¦ ¦ ¦
¦ДД.ММ.ГГГГ) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦КЕМ ВЫДАН ДОКУМЕНТ, ¦426¦¦ ¦¦
¦УДОСТОВЕРЯЮЩИЙ ЛИЧНОСТЬ ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦---¬ ---¬ -----¬ ¦
¦ДАТА РОЖДЕНИЯ ¦427¦¦ ¦.¦ ¦.¦ ¦ ¦
¦(заполняется цифрами в формате ¦ ¦L--- L--- L----- ¦
¦ДД.ММ.ГГГГ) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦-------¬ -----------------¬ -------¬¦
¦КОД ГРАЖДАНСТВА <*> ¦428¦¦ ¦-¦ ¦ ¦ ¦¦
¦(заполняется из справочника) ¦ ¦L------- L----------------- L-------¦
+--------------------------------+---+------------------------------------+
¦Адрес места регистрации/ ¦ ¦ ¦
¦жительства: ¦ ¦-------¬ --------------------------¬¦
¦КОД СТРАНЫ МЕСТА РЕГИСТРАЦИИ/ ¦430¦¦ ¦-¦ ¦¦
¦ЖИТЕЛЬСТВА <*> ¦ ¦L------- L--------------------------¦
¦(заполняется из справочника) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦----¬ -----------------------------¬¦
¦КОД СУБЪЕКТА РОССИЙСКОЙ ¦431¦¦ ¦-¦ ¦¦
¦ФЕДЕРАЦИИ <*> ¦ ¦L---- L-----------------------------¦
¦(заполняется из справочника) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦РАЙОН (штат и т.д.) ¦432¦¦ ¦¦
¦ ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦НАСЕЛЕННЫЙ ПУНКТ (город, село, ¦433¦¦ ¦¦
¦поселок) ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦УЛИЦА (проспект, переулок, ¦434¦¦ ¦¦
¦квартал и т.д.) ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦ДОМ, КОРПУС (строение), КВАРТИРА¦435¦¦ ¦¦
¦(офис) ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦--¬ ¦
¦Адрес места регистрации/ ¦436¦¦ ¦ ¦
¦жительства и места нахождения/ ¦ ¦L-- ¦
¦пребывания лица совпадают ¦ ¦ ¦
¦(в случае совпадения отметить ¦ ¦ ¦
¦знаком X) ¦ ¦ ¦
+--------------------------------+---+------------------------------------+
¦Адрес места нахождения/ ¦ ¦ ¦
¦пребывания: ¦ ¦-------¬ --------------------------¬¦
¦КОД СТРАНЫ МЕСТА НАХОЖДЕНИЯ/ ¦440¦¦ ¦-¦ ¦¦
¦ПРЕБЫВАНИЯ <*> ¦ ¦L------- L--------------------------¦
¦(заполняется из справочника) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦-----¬ ----------------------------¬¦
¦КОД СУБЪЕКТА РОССИЙСКОЙ ¦441¦¦ ¦-¦ ¦¦
¦ФЕДЕРАЦИИ <*> ¦ ¦L----- L----------------------------¦
¦(заполняется из справочника) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦РАЙОН (штат и т.д.) ¦442¦¦ ¦¦
¦ ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦НАСЕЛЕННЫЙ ПУНКТ (город, село, ¦443¦¦ ¦¦
¦поселок) ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦УЛИЦА (проспект, переулок, ¦444¦¦ ¦¦
¦квартал и т.д.) ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦ДОМ, КОРПУС (строение), КВАРТИРА¦445¦¦ ¦¦
¦(офис) ¦ ¦L-----------------------------------¦
L--------------------------------+---+-------------------------------------
-------------------------------------T------------------------------------¬
¦ --¬--¬ ¦ ¦
¦ ФОРМА 4-СПД лист ¦0¦¦5¦ ¦ ¦
¦ L--L-- ¦ ¦
¦ ---------------¬ ¦ ¦
¦ НОМЕР ¦ ¦ ¦ ¦
¦ СООБЩЕНИЯ L--------------- ¦ ¦
¦ ---¬ ---¬ -----¬ ¦ ¦
¦ ДАТА ¦ ¦.¦ ¦.¦ ¦ ¦ ¦
¦ СООБЩЕНИЯ L--- L--- L----- ¦ ¦
¦ ¦ ¦
¦ ВИД ДОКУМЕНТА: ¦ ¦
¦ ¦ ¦
¦ --¬ 1 - ДОБАВЛЕНИЕ НОВОЙ ЗАПИСИ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ 2 - ИСПРАВЛЕНИЕ ЗАПИСИ ¦ ¦
¦ L-- 3 - ЗАПРОС ЗАМЕНЫ ЗАПИСИ ¦ ¦
+------------------------------------+------------------------------------+
¦ СВЕДЕНИЯ О ПРЕДСТАВИТЕЛЕ ПЛАТЕЛЬЩИКА ПО ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ¦
¦ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ ¦
+--------------------------------T---T------------------------------------+
¦ ¦ ¦-----¬ ----------------------------¬¦
¦КОД ВИДА УЧАСТНИКА ОПЕРАЦИИ <*> ¦510¦¦ ¦-¦ ¦¦
¦(заполняется из справочника) ¦ ¦L----- L----------------------------¦
¦ ¦ ¦--¬ -------------------------------¬¦
¦ТИП УЧАСТНИКА ОПЕРАЦИИ ¦511¦¦ ¦-¦ ¦¦
¦(1 - ЮЛ, 2 - ФЛ, 3 - ИП) ¦ ¦L-- L-------------------------------¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦НАИМЕНОВАНИЕ УЧАСТНИКА ОПЕРАЦИИ ¦512¦¦ ¦¦
¦ ¦ ¦+----------------------------------+¦
¦ ¦ ¦¦ ¦¦
¦ ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦КОД ПРИЧИНЫ ПОСТАНОВКИ НА УЧЕТ ¦513¦¦ ¦¦
¦(КПП) ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦(9 символов) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦КОД ОКПО ¦514¦¦ ¦¦
¦(8 символов) ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦ОКВЭД ¦515¦¦ ¦¦
¦(коды указываются через запятую)¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦ИДЕНТИФИКАЦИОННЫЙ НОМЕР ¦516¦¦ ¦¦
¦НАЛОГОПЛАТЕЛЬЩИКА ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦(для ЮЛ - 10 символов, для ИП - ¦ ¦ ¦
¦12 символов) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦РЕГИСТРАЦИОННЫЙ НОМЕР В СТРАНЕ ¦517¦¦ ¦¦
¦РЕГИСТРАЦИИ ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦(для ЮЛ - 13 символов, для ИП - ¦ ¦ ¦
¦15 символов) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦НАИМЕНОВАНИЕ РЕГИСТРИРУЮЩЕГО ¦518¦¦ ¦¦
¦ОРГАНА ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦---¬ ---¬ -----¬ ¦
¦ДАТА РЕГИСТРАЦИИ ¦519¦¦ ¦.¦ ¦.¦ ¦ ¦
¦(заполняется цифрами в формате ¦ ¦L--- L--- L----- ¦
¦ДД.ММ.ГГГГ) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦БИК БАНКА ¦520¦¦ ¦¦
¦(БИК - 9 символов) ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦НОМЕР СЧЕТА В БАНКЕ ¦521¦¦ ¦¦
¦(20 символов) ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦НАИМЕНОВАНИЕ БАНКА (ФИЛИАЛА) ¦522¦¦ ¦¦
¦ ¦ ¦+----------------------------------+¦
¦ ¦ ¦¦ ¦¦
¦ ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦---¬ ------------------------------¬¦
¦КОД ДОКУМЕНТА, УДОСТОВЕРЯЮЩЕГО ¦523¦¦ ¦-¦ ¦¦
¦ЛИЧНОСТЬ <*> ¦ ¦L--- L------------------------------¦
¦(заполняется из справочника) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦СЕРИЯ И НОМЕР ДОКУМЕНТА, ¦524¦¦ ¦¦
¦УДОСТОВЕРЯЮЩЕГО ЛИЧНОСТЬ ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦---¬ ---¬ -----¬ ---¬ ---¬ -----¬ ¦
¦ДАТА ВЫДАЧИ ДОКУМЕНТА (НАЧАЛА - ¦525¦¦ ¦.¦ ¦.¦ ¦ - ¦ ¦.¦ ¦.¦ ¦ ¦
¦ОКОНЧАНИЯ) ¦ ¦L--- L--- L----- L--- L--- L----- ¦
¦(заполняется цифрами в формате ¦ ¦ ¦
¦ДД.ММ.ГГГГ) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦КЕМ ВЫДАН ДОКУМЕНТ, ¦526¦¦ ¦¦
¦УДОСТОВЕРЯЮЩИЙ ЛИЧНОСТЬ ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦---¬ ---¬ -----¬ ¦
¦ДАТА РОЖДЕНИЯ ¦527¦¦ ¦.¦ ¦.¦ ¦ ¦
¦(заполняется цифрами в формате ¦ ¦L--- L--- L----- ¦
¦ДД.ММ.ГГГГ) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦-------¬ -----------------¬ -------¬¦
¦КОД ГРАЖДАНСТВА <*> ¦528¦¦ ¦-¦ ¦ ¦ ¦¦
¦(заполняется из справочника) ¦ ¦L------- L----------------- L-------¦
+--------------------------------+---+------------------------------------+
¦Адрес места регистрации/ ¦ ¦-----¬ ----------------------------¬¦
¦жительства: ¦530¦¦ ¦-¦ ¦¦
¦КОД СТРАНЫ МЕСТА РЕГИСТРАЦИИ/ ¦ ¦L----- L----------------------------¦
¦ЖИТЕЛЬСТВА <*> ¦ ¦ ¦
¦(заполняется из справочника) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦----¬ -----------------------------¬¦
¦КОД СУБЪЕКТА РОССИЙСКОЙ ¦531¦¦ ¦-¦ ¦¦
¦ФЕДЕРАЦИИ <*> ¦ ¦L---- L-----------------------------¦
¦(заполняется из справочника) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦РАЙОН (штат и т.д.) ¦532¦¦ ¦¦
¦ ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦НАСЕЛЕННЫЙ ПУНКТ (город, село, ¦533¦¦ ¦¦
¦поселок) ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦УЛИЦА (проспект, переулок, ¦534¦¦ ¦¦
¦квартал и т.д.) ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦ДОМ, КОРПУС (строение), КВАРТИРА¦535¦¦ ¦¦
¦(офис) ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦--¬ ¦
¦Адрес места регистрации/ ¦536¦¦ ¦ ¦
¦жительства и места нахождения/ ¦ ¦L-- ¦
¦пребывания лица совпадают ¦ ¦ ¦
¦(в случае совпадения отметить ¦ ¦ ¦
¦знаком X) ¦ ¦ ¦
+--------------------------------+---+------------------------------------+
¦Адрес места нахождения/ ¦ ¦ ¦
¦пребывания: ¦ ¦-------¬ --------------------------¬¦
¦КОД СТРАНЫ МЕСТА НАХОЖДЕНИЯ/ ¦540¦¦ ¦-¦ ¦¦
¦ПРЕБЫВАНИЯ <*> ¦ ¦L------- L--------------------------¦
¦(заполняется из справочника) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦-----¬ ----------------------------¬¦
¦КОД СУБЪЕКТА РОССИЙСКОЙ ¦541¦¦ ¦-¦ ¦¦
¦ФЕДЕРАЦИИ <*> ¦ ¦L----- L----------------------------¦
¦(заполняется из справочника) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦РАЙОН (штат и т.д.) ¦542¦¦ ¦¦
¦ ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦НАСЕЛЕННЫЙ ПУНКТ (город, село, ¦543¦¦ ¦¦
¦поселок) ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦УЛИЦА (проспект, переулок, ¦544¦¦ ¦¦
¦квартал и т.д.) ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦ДОМ, КОРПУС (строение), КВАРТИРА¦545¦¦ ¦¦
¦(офис) ¦ ¦L-----------------------------------¦
L--------------------------------+---+-------------------------------------
-------------------------------------T------------------------------------¬
¦ --¬--¬ ¦ ¦
¦ ФОРМА 4-СПД лист ¦0¦¦6¦ ¦ ¦
¦ L--L-- ¦ ¦
¦ ---------------¬ ¦ ¦
¦ НОМЕР ¦ ¦ ¦ ¦
¦ СООБЩЕНИЯ L--------------- ¦ ¦
¦ ---¬ ---¬ -----¬ ¦ ¦
¦ ДАТА ¦ ¦.¦ ¦.¦ ¦ ¦ ¦
¦ СООБЩЕНИЯ L--- L--- L----- ¦ ¦
¦ ¦ ¦
¦ ВИД ДОКУМЕНТА: ¦ ¦
¦ ¦ ¦
¦ --¬ 1 - ДОБАВЛЕНИЕ НОВОЙ ЗАПИСИ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ 2 - ИСПРАВЛЕНИЕ ЗАПИСИ ¦ ¦
¦ L-- 3 - ЗАПРОС ЗАМЕНЫ ЗАПИСИ ¦ ¦
+------------------------------------+------------------------------------+
¦ СВЕДЕНИЯ О ПРЕДСТАВИТЕЛЕ ПОЛУЧАТЕЛЯ ПО ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ¦
¦ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ ¦
+--------------------------------T---T------------------------------------+
¦ ¦ ¦-----¬ ----------------------------¬¦
¦КОД ВИДА УЧАСТНИКА ОПЕРАЦИИ <*> ¦610¦¦ ¦-¦ ¦¦
¦(заполняется из справочника) ¦ ¦L----- L----------------------------¦
¦ ¦ ¦--¬ -------------------------------¬¦
¦ТИП УЧАСТНИКА ОПЕРАЦИИ ¦611¦¦ ¦-¦ ¦¦
¦(1 - ЮЛ, 2 - ФЛ, 3 - ИП) ¦ ¦L-- L-------------------------------¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦НАИМЕНОВАНИЕ УЧАСТНИКА ОПЕРАЦИИ ¦612¦¦ ¦¦
¦ ¦ ¦+----------------------------------+¦
¦ ¦ ¦¦ ¦¦
¦ ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦КОД ПРИЧИНЫ ПОСТАНОВКИ НА УЧЕТ ¦613¦¦ ¦¦
¦(КПП) ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦(9 символов) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦КОД ОКПО ¦614¦¦ ¦¦
¦(8 символов) ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦ОКВЭД ¦615¦¦ ¦¦
¦(коды указываются через запятую)¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦ИДЕНТИФИКАЦИОННЫЙ НОМЕР ¦616¦¦ ¦¦
¦НАЛОГОПЛАТЕЛЬЩИКА ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦(для ЮЛ - 10 символов, для ИП - ¦ ¦ ¦
¦12 символов) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦РЕГИСТРАЦИОННЫЙ НОМЕР В СТРАНЕ ¦617¦¦ ¦¦
¦РЕГИСТРАЦИИ ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦(для ЮЛ - 13 символов, для ИП - ¦ ¦ ¦
¦15 символов) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦НАИМЕНОВАНИЕ РЕГИСТРИРУЮЩЕГО ¦618¦¦ ¦¦
¦ОРГАНА ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦---¬ ---¬ -----¬ ¦
¦ДАТА РЕГИСТРАЦИИ ¦619¦¦ ¦.¦ ¦.¦ ¦ ¦
¦(заполняется цифрами в формате ¦ ¦L--- L--- L----- ¦
¦ДД.ММ.ГГГГ) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦БИК БАНКА ¦620¦¦ ¦¦
¦(БИК - 9 символов) ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦НОМЕР СЧЕТА В БАНКЕ ¦621¦¦ ¦¦
¦(20 символов) ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦НАИМЕНОВАНИЕ БАНКА (ФИЛИАЛА) ¦622¦¦ ¦¦
¦ ¦ ¦+----------------------------------+¦
¦ ¦ ¦¦ ¦¦
¦ ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦---¬ ------------------------------¬¦
¦КОД ДОКУМЕНТА, УДОСТОВЕРЯЮЩЕГО ¦623¦¦ ¦-¦ ¦¦
¦ЛИЧНОСТЬ <*> ¦ ¦L--- L------------------------------¦
¦(заполняется из справочника) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦СЕРИЯ И НОМЕР ДОКУМЕНТА, ¦624¦¦ ¦¦
¦УДОСТОВЕРЯЮЩЕГО ЛИЧНОСТЬ ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦---¬ ---¬ -----¬ ---¬ ---¬ -----¬ ¦
¦ДАТА ВЫДАЧИ ДОКУМЕНТА (НАЧАЛА - ¦625¦¦ ¦.¦ ¦.¦ ¦ - ¦ ¦.¦ ¦.¦ ¦ ¦
¦ОКОНЧАНИЯ) ¦ ¦L--- L--- L----- L--- L--- L----- ¦
¦(заполняется цифрами в формате ¦ ¦ ¦
¦ДД.ММ.ГГГГ) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦КЕМ ВЫДАН ДОКУМЕНТ, ¦626¦¦ ¦¦
¦УДОСТОВЕРЯЮЩИЙ ЛИЧНОСТЬ ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦---¬ ---¬ -----¬ ¦
¦ДАТА РОЖДЕНИЯ ¦627¦¦ ¦.¦ ¦.¦ ¦ ¦
¦(заполняется цифрами в формате ¦ ¦L--- L--- L----- ¦
¦ДД.ММ.ГГГГ) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦-------¬ -----------------¬ -------¬¦
¦КОД ГРАЖДАНСТВА <*> ¦628¦¦ ¦-¦ ¦ ¦ ¦¦
¦(заполняется из справочника) ¦ ¦L------- L----------------- L-------¦
+--------------------------------+---+------------------------------------+
¦Адрес места регистрации/ ¦ ¦-----¬ ----------------------------¬¦
¦жительства: ¦630¦¦ ¦-¦ ¦¦
¦КОД СТРАНЫ МЕСТА РЕГИСТРАЦИИ/ ¦ ¦L----- L----------------------------¦
¦ЖИТЕЛЬСТВА <*> ¦ ¦ ¦
¦(заполняется из справочника) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦----¬ -----------------------------¬¦
¦КОД СУБЪЕКТА РОССИЙСКОЙ ¦631¦¦ ¦-¦ ¦¦
¦ФЕДЕРАЦИИ <*> ¦ ¦L---- L-----------------------------¦
¦(заполняется из справочника) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦РАЙОН (штат и т.д.) ¦632¦¦ ¦¦
¦ ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦НАСЕЛЕННЫЙ ПУНКТ (город, село, ¦633¦¦ ¦¦
¦поселок) ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦УЛИЦА (проспект, переулок, ¦634¦¦ ¦¦
¦квартал и т.д.) ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦ДОМ, КОРПУС (строение), КВАРТИРА¦635¦¦ ¦¦
¦(офис) ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦--¬ ¦
¦Адрес места регистрации/ ¦636¦¦ ¦ ¦
¦жительства и места нахождения/ ¦ ¦L-- ¦
¦пребывания лица совпадают ¦ ¦ ¦
¦(в случае совпадения отметить ¦ ¦ ¦
¦знаком X) ¦ ¦ ¦
+--------------------------------+---+------------------------------------+
¦Адрес места нахождения/ ¦ ¦ ¦
¦пребывания: ¦ ¦-------¬ --------------------------¬¦
¦КОД СТРАНЫ МЕСТА НАХОЖДЕНИЯ/ ¦640¦¦ ¦-¦ ¦¦
¦ПРЕБЫВАНИЯ <*> ¦ ¦L------- L--------------------------¦
¦(заполняется из справочника) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦-----¬ ----------------------------¬¦
¦КОД СУБЪЕКТА РОССИЙСКОЙ ¦641¦¦ ¦-¦ ¦¦
¦ФЕДЕРАЦИИ <*> ¦ ¦L----- L----------------------------¦
¦(заполняется из справочника) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦РАЙОН (штат и т.д.) ¦642¦¦ ¦¦
¦ ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦НАСЕЛЕННЫЙ ПУНКТ (город, село, ¦643¦¦ ¦¦
¦поселок) ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦УЛИЦА (проспект, переулок, ¦644¦¦ ¦¦
¦квартал и т.д.) ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦ДОМ, КОРПУС (строение), КВАРТИРА¦645¦¦ ¦¦
¦(офис) ¦ ¦L-----------------------------------¦
L--------------------------------+---+-------------------------------------
-------------------------------------T------------------------------------¬
¦ --¬--¬ ¦ ¦
¦ ФОРМА 4-СПД лист ¦0¦¦7¦ ¦ ¦
¦ L--L-- ¦ ¦
¦ ---------------¬ ¦ ¦
¦ НОМЕР ¦ ¦ ¦ ¦
¦ СООБЩЕНИЯ L--------------- ¦ ¦
¦ ---¬ ---¬ -----¬ ¦ ¦
¦ ДАТА ¦ ¦.¦ ¦.¦ ¦ ¦ ¦
¦ СООБЩЕНИЯ L--- L--- L----- ¦ ¦
¦ ¦ ¦
¦ ВИД ДОКУМЕНТА: ¦ ¦
¦ ¦ ¦
¦ --¬ 1 - ДОБАВЛЕНИЕ НОВОЙ ЗАПИСИ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ 2 - ИСПРАВЛЕНИЕ ЗАПИСИ ¦ ¦
¦ L-- 3 - ЗАПРОС ЗАМЕНЫ ЗАПИСИ ¦ ¦
+------------------------------------+------------------------------------+
¦ СВЕДЕНИЯ О ЛИЦЕ, ОТ ИМЕНИ И ПО ПОРУЧЕНИЮ КОТОРОГО СОВЕРШАЕТСЯ ОПЕРАЦИЯ ¦
¦ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ ¦
+--------------------------------T---T------------------------------------+
¦ ¦ ¦-----¬ ----------------------------¬¦
¦КОД ВИДА УЧАСТНИКА ОПЕРАЦИИ <*> ¦710¦¦ ¦-¦ ¦¦
¦(заполняется из справочника) ¦ ¦L----- L----------------------------¦
¦ ¦ ¦--¬ -------------------------------¬¦
¦ТИП УЧАСТНИКА ОПЕРАЦИИ ¦711¦¦ ¦-¦ ¦¦
¦(1 - ЮЛ, 2 - ФЛ, 3 - ИП) ¦ ¦L-- L-------------------------------¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦НАИМЕНОВАНИЕ УЧАСТНИКА ОПЕРАЦИИ ¦712¦¦ ¦¦
¦ ¦ ¦+----------------------------------+¦
¦ ¦ ¦¦ ¦¦
¦ ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦КОД ПРИЧИНЫ ПОСТАНОВКИ НА УЧЕТ ¦713¦¦ ¦¦
¦(КПП) ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦(9 символов) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦КОД ОКПО ¦714¦¦ ¦¦
¦(8 символов) ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦ОКВЭД ¦715¦¦ ¦¦
¦(коды указываются через запятую)¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦ИДЕНТИФИКАЦИОННЫЙ НОМЕР ¦716¦¦ ¦¦
¦НАЛОГОПЛАТЕЛЬЩИКА ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦(для ЮЛ - 10 символов, для ИП - ¦ ¦ ¦
¦12 символов) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦РЕГИСТРАЦИОННЫЙ НОМЕР В СТРАНЕ ¦717¦¦ ¦¦
¦РЕГИСТРАЦИИ ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦(для ЮЛ - 13 символов, для ИП - ¦ ¦ ¦
¦15 символов) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦НАИМЕНОВАНИЕ РЕГИСТРИРУЮЩЕГО ¦718¦¦ ¦¦
¦ОРГАНА ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦---¬ ---¬ -----¬ ¦
¦ДАТА РЕГИСТРАЦИИ ¦719¦¦ ¦.¦ ¦.¦ ¦ ¦
¦(заполняется цифрами в формате ¦ ¦L--- L--- L----- ¦
¦ДД.ММ.ГГГГ) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦БИК БАНКА ¦720¦¦ ¦¦
¦(БИК - 9 символов) ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦НОМЕР СЧЕТА В БАНКЕ ¦721¦¦ ¦¦
¦(20 символов) ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦НАИМЕНОВАНИЕ БАНКА (ФИЛИАЛА) ¦722¦¦ ¦¦
¦ ¦ ¦+----------------------------------+¦
¦ ¦ ¦¦ ¦¦
¦ ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦---¬ ------------------------------¬¦
¦КОД ДОКУМЕНТА, УДОСТОВЕРЯЮЩЕГО ¦723¦¦ ¦-¦ ¦¦
¦ЛИЧНОСТЬ <*> ¦ ¦L--- L------------------------------¦
¦(заполняется из справочника) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦СЕРИЯ И НОМЕР ДОКУМЕНТА, ¦724¦¦ ¦¦
¦УДОСТОВЕРЯЮЩЕГО ЛИЧНОСТЬ ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦---¬ ---¬ -----¬ ---¬ ---¬ -----¬ ¦
¦ДАТА ВЫДАЧИ ДОКУМЕНТА (НАЧАЛА - ¦725¦¦ ¦.¦ ¦.¦ ¦ - ¦ ¦.¦ ¦.¦ ¦ ¦
¦ОКОНЧАНИЯ) ¦ ¦L--- L--- L----- L--- L--- L----- ¦
¦(заполняется цифрами в формате ¦ ¦ ¦
¦ДД.ММ.ГГГГ) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦КЕМ ВЫДАН ДОКУМЕНТ, ¦726¦¦ ¦¦
¦УДОСТОВЕРЯЮЩИЙ ЛИЧНОСТЬ ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦---¬ ---¬ -----¬ ¦
¦ДАТА РОЖДЕНИЯ ¦727¦¦ ¦.¦ ¦.¦ ¦ ¦
¦(заполняется цифрами в формате ¦ ¦L--- L--- L----- ¦
¦ДД.ММ.ГГГГ) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦-------¬ -----------------¬ -------¬¦
¦КОД ГРАЖДАНСТВА <*> ¦728¦¦ ¦-¦ ¦ ¦ ¦¦
¦(заполняется из справочника) ¦ ¦L------- L----------------- L-------¦
+--------------------------------+---+------------------------------------+
¦Адрес места регистрации/ ¦ ¦-----¬ ----------------------------¬¦
¦жительства: ¦730¦¦ ¦-¦ ¦¦
¦КОД СТРАНЫ МЕСТА РЕГИСТРАЦИИ/ ¦ ¦L----- L----------------------------¦
¦ЖИТЕЛЬСТВА <*> ¦ ¦ ¦
¦(заполняется из справочника) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦----¬ -----------------------------¬¦
¦КОД СУБЪЕКТА РОССИЙСКОЙ ¦731¦¦ ¦-¦ ¦¦
¦ФЕДЕРАЦИИ <*> ¦ ¦L---- L-----------------------------¦
¦(заполняется из справочника) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦РАЙОН (штат и т.д.) ¦732¦¦ ¦¦
¦ ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦НАСЕЛЕННЫЙ ПУНКТ (город, село, ¦733¦¦ ¦¦
¦поселок) ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦УЛИЦА (проспект, переулок, ¦734¦¦ ¦¦
¦квартал и т.д.) ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦ДОМ, КОРПУС (строение), КВАРТИРА¦735¦¦ ¦¦
¦(офис) ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦--¬ ¦
¦Адрес места регистрации/ ¦736¦¦ ¦ ¦
¦жительства и места нахождения/ ¦ ¦L-- ¦
¦пребывания лица совпадают ¦ ¦ ¦
¦(в случае совпадения отметить ¦ ¦ ¦
¦знаком X) ¦ ¦ ¦
+--------------------------------+---+------------------------------------+
¦Адрес места нахождения/ ¦ ¦ ¦
¦пребывания: ¦ ¦-------¬ --------------------------¬¦
¦КОД СТРАНЫ МЕСТА НАХОЖДЕНИЯ/ ¦740¦¦ ¦-¦ ¦¦
¦ПРЕБЫВАНИЯ <*> ¦ ¦L------- L--------------------------¦
¦(заполняется из справочника) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦-----¬ ----------------------------¬¦
¦КОД СУБЪЕКТА РОССИЙСКОЙ ¦741¦¦ ¦-¦ ¦¦
¦ФЕДЕРАЦИИ <*> ¦ ¦L----- L----------------------------¦
¦(заполняется из справочника) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦РАЙОН (штат и т.д.) ¦742¦¦ ¦¦
¦ ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦НАСЕЛЕННЫЙ ПУНКТ (город, село, ¦743¦¦ ¦¦
¦поселок) ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦УЛИЦА (проспект, переулок, ¦744¦¦ ¦¦
¦квартал и т.д.) ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦ДОМ, КОРПУС (строение), КВАРТИРА¦745¦¦ ¦¦
¦(офис) ¦ ¦L-----------------------------------¦
L--------------------------------+---+-------------------------------------
-------------------------------------T------------------------------------¬
¦ --¬--¬ ¦ ¦
¦ ФОРМА 4-СПД лист ¦0¦¦8¦ ¦ ¦
¦ L--L-- ¦ ¦
¦ ---------------¬ ¦ ¦
¦ НОМЕР ¦ ¦ ¦ ¦
¦ СООБЩЕНИЯ L--------------- ¦ ¦
¦ ---¬ ---¬ -----¬ ¦ ¦
¦ ДАТА ¦ ¦.¦ ¦.¦ ¦ ¦ ¦
¦ СООБЩЕНИЯ L--- L--- L----- ¦ ¦
¦ ¦ ¦
¦ ВИД ДОКУМЕНТА: ¦ ¦
¦ ¦ ¦
¦ --¬ 1 - ДОБАВЛЕНИЕ НОВОЙ ЗАПИСИ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ 2 - ИСПРАВЛЕНИЕ ЗАПИСИ ¦ ¦
¦ L-- 3 - ЗАПРОС ЗАМЕНЫ ЗАПИСИ ¦ ¦
+------------------------------------+------------------------------------+
¦ СВЕДЕНИЯ О ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЕ ПО ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ¦
¦ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ ¦
+--------------------------------T---T------------------------------------+
¦ ¦ ¦-----¬ ----------------------------¬¦
¦КОД ВИДА УЧАСТНИКА ОПЕРАЦИИ <*> ¦810¦¦ ¦-¦ ¦¦
¦(заполняется из справочника) ¦ ¦L----- L----------------------------¦
¦ ¦ ¦--¬ -------------------------------¬¦
¦ТИП УЧАСТНИКА ОПЕРАЦИИ ¦811¦¦ ¦-¦ ¦¦
¦(1 - ЮЛ, 2 - ФЛ, 3 - ИП) ¦ ¦L-- L-------------------------------¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦НАИМЕНОВАНИЕ УЧАСТНИКА ОПЕРАЦИИ ¦812¦¦ ¦¦
¦ ¦ ¦+----------------------------------+¦
¦ ¦ ¦¦ ¦¦
¦ ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦КОД ПРИЧИНЫ ПОСТАНОВКИ НА УЧЕТ ¦813¦¦ ¦¦
¦(КПП) ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦(9 символов) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦КОД ОКПО ¦814¦¦ ¦¦
¦(8 символов) ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦ОКВЭД ¦815¦¦ ¦¦
¦(коды указываются через запятую)¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦ИДЕНТИФИКАЦИОННЫЙ НОМЕР ¦816¦¦ ¦¦
¦НАЛОГОПЛАТЕЛЬЩИКА ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦(для ЮЛ - 10 символов, для ИП - ¦ ¦ ¦
¦12 символов) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦РЕГИСТРАЦИОННЫЙ НОМЕР В СТРАНЕ ¦817¦¦ ¦¦
¦РЕГИСТРАЦИИ ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦(для ЮЛ - 13 символов, для ИП - ¦ ¦ ¦
¦15 символов) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦НАИМЕНОВАНИЕ РЕГИСТРИРУЮЩЕГО ¦818¦¦ ¦¦
¦ОРГАНА ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦---¬ ---¬ -----¬ ¦
¦ДАТА РЕГИСТРАЦИИ ¦819¦¦ ¦.¦ ¦.¦ ¦ ¦
¦(заполняется цифрами в формате ¦ ¦L--- L--- L----- ¦
¦ДД.ММ.ГГГГ) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦БИК БАНКА ¦820¦¦ ¦¦
¦(БИК - 9 символов) ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦НОМЕР СЧЕТА В БАНКЕ ¦821¦¦ ¦¦
¦(20 символов) ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦НАИМЕНОВАНИЕ БАНКА (ФИЛИАЛА) ¦822¦¦ ¦¦
¦ ¦ ¦+----------------------------------+¦
¦ ¦ ¦¦ ¦¦
¦ ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦---¬ ------------------------------¬¦
¦КОД ДОКУМЕНТА, УДОСТОВЕРЯЮЩЕГО ¦823¦¦ ¦-¦ ¦¦
¦ЛИЧНОСТЬ <*> ¦ ¦L--- L------------------------------¦
¦(заполняется из справочника) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦СЕРИЯ И НОМЕР ДОКУМЕНТА, ¦824¦¦ ¦¦
¦УДОСТОВЕРЯЮЩЕГО ЛИЧНОСТЬ ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦---¬ ---¬ -----¬ ---¬ ---¬ -----¬ ¦
¦ДАТА ВЫДАЧИ ДОКУМЕНТА (НАЧАЛА - ¦825¦¦ ¦.¦ ¦.¦ ¦ - ¦ ¦.¦ ¦.¦ ¦ ¦
¦ОКОНЧАНИЯ) ¦ ¦L--- L--- L----- L--- L--- L----- ¦
¦(заполняется цифрами в формате ¦ ¦ ¦
¦ДД.ММ.ГГГГ) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦КЕМ ВЫДАН ДОКУМЕНТ, ¦826¦¦ ¦¦
¦УДОСТОВЕРЯЮЩИЙ ЛИЧНОСТЬ ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦---¬ ---¬ -----¬ ¦
¦ДАТА РОЖДЕНИЯ ¦827¦¦ ¦.¦ ¦.¦ ¦ ¦
¦(заполняется цифрами в формате ¦ ¦L--- L--- L----- ¦
¦ДД.ММ.ГГГГ) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦-------¬ -----------------¬ -------¬¦
¦КОД ГРАЖДАНСТВА <*> ¦828¦¦ ¦-¦ ¦ ¦ ¦¦
¦(заполняется из справочника) ¦ ¦L------- L----------------- L-------¦
+--------------------------------+---+------------------------------------+
¦Адрес места регистрации/ ¦ ¦-----¬ ----------------------------¬¦
¦жительства: ¦830¦¦ ¦-¦ ¦¦
¦КОД СТРАНЫ МЕСТА РЕГИСТРАЦИИ/ ¦ ¦L----- L----------------------------¦
¦ЖИТЕЛЬСТВА <*> ¦ ¦ ¦
¦(заполняется из справочника) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦----¬ -----------------------------¬¦
¦КОД СУБЪЕКТА РОССИЙСКОЙ ¦831¦¦ ¦-¦ ¦¦
¦ФЕДЕРАЦИИ <*> ¦ ¦L---- L-----------------------------¦
¦(заполняется из справочника) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦РАЙОН (штат и т.д.) ¦832¦¦ ¦¦
¦ ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦НАСЕЛЕННЫЙ ПУНКТ (город, село, ¦833¦¦ ¦¦
¦поселок) ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦УЛИЦА (проспект, переулок, ¦834¦¦ ¦¦
¦квартал и т.д.) ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦ДОМ, КОРПУС (строение), КВАРТИРА¦835¦¦ ¦¦
¦(офис) ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦--¬ ¦
¦Адрес места регистрации/ ¦836¦¦ ¦ ¦
¦жительства и места нахождения/ ¦ ¦L-- ¦
¦пребывания лица совпадают ¦ ¦ ¦
¦(в случае совпадения отметить ¦ ¦ ¦
¦знаком X) ¦ ¦ ¦
+--------------------------------+---+------------------------------------+
¦Адрес места нахождения/ ¦ ¦ ¦
¦пребывания: ¦ ¦-------¬ --------------------------¬¦
¦КОД СТРАНЫ МЕСТА НАХОЖДЕНИЯ/ ¦840¦¦ ¦-¦ ¦¦
¦ПРЕБЫВАНИЯ <*> ¦ ¦L------- L--------------------------¦
¦(заполняется из справочника) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦-----¬ ----------------------------¬¦
¦КОД СУБЪЕКТА РОССИЙСКОЙ ¦841¦¦ ¦-¦ ¦¦
¦ФЕДЕРАЦИИ <*> ¦ ¦L----- L----------------------------¦
¦(заполняется из справочника) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦РАЙОН (штат и т.д.) ¦842¦¦ ¦¦
¦ ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦НАСЕЛЕННЫЙ ПУНКТ (город, село, ¦843¦¦ ¦¦
¦поселок) ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦УЛИЦА (проспект, переулок, ¦844¦¦ ¦¦
¦квартал и т.д.) ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦ДОМ, КОРПУС (строение), КВАРТИРА¦845¦¦ ¦¦
¦(офис) ¦ ¦L-----------------------------------¦
L--------------------------------+---+-------------------------------------
Приложение 2
к Инструкции
------------------------------------------------------------------
До внесения изменений в данный документ применяются Временные рекомендации по заполнению отдельных реквизитов формы 4-СПД (информационное письмо Росфинмониторинга от 13.01.2011 № 8).
------------------------------------------------------------------
РЕКОМЕНДАЦИИ
ПО ЗАПОЛНЕНИЮ РЕКВИЗИТОВ СЭД И ФОРМЫ 4-СПД
1. Общие рекомендации
1.1. На каждом листе СЭД или формы 4-СПД указывается порядковый номер и дата сообщения по операции с денежными средствами или иным имуществом.
1.2. Реквизиты, помеченные в форме звездочкой <*>, заполняются организациями (лицами) значениями, выбранными из соответствующих справочников.
1.3. В случае невозможности установления отдельных данных, необходимых для заполнения реквизитов СЭД или формы 4-СПД (за исключением реквизитов, обязательных для заполнения), когда организацией (лицом) предприняты меры для их установления, соответствующий реквизит заполняется значением "0".
1.4. Для всех сообщений об операциях с денежными средствами или иным имуществом обязательными для заполнения и представления организациями (лицами) в Росфинмониторинг являются:
а) Лист 01 "Сведения об операции с денежными средствами или иным имуществом";
б) Лист 02 "Сведения об организации (лице), представляющей(ем) информацию";
в) Лист 03 "Сведения о плательщике по операции с денежными средствами или иным имуществом";
г) Лист 04 "Сведения о получателе по операции с денежными средствами или иным имуществом".
1.5. Последующие листы заполняются в зависимости от количества и состава участников операций (сделок) с денежными средствами или иным имуществом, а именно:
а) если участником операции является представитель плательщика по операции с денежными средствами или иным имуществом, поверенный, агент, комиссионер, доверительный управляющий, действующий от имени плательщика, или в его интересах, или за его счет в силу полномочия, основанного на доверенности, договоре, законе либо акте уполномоченного на то государственного органа или органа местного самоуправления, то дополнительно представляется Лист 05 "Сведения о представителе плательщика по операции с денежными средствами или иным имуществом";
б) если участником операции является представитель получателя по операции с денежными средствами или иным имуществом, поверенный, агент, комиссионер, доверительный управляющий, действующий от имени получателя, или в его интересах, или за его счет в силу полномочия, основанного на доверенности, договоре, законе либо акте уполномоченного на то государственного органа или органа местного самоуправления, то дополнительно представляется Лист 06 "Сведения о представителе получателя по операции с денежными средствами или иным имуществом";
в) если операция совершается лицом, не являющимся плательщиком или получателем по операции с денежными средствами или иным имуществом, по поручению и от имени которого совершается операция, то дополнительно представляется Лист 07 "Сведения о лице, по поручению и от имени которого совершается операция с денежными средствами или иным имуществом";
г) если организация (лицо) располагает информацией о выгодоприобретателе по операции с денежными средствами или иным имуществом, то дополнительно представляется Лист 08 "Сведения о выгодоприобретателе по операции с денежными средствами или иным имуществом".
В случае, если в составе участников операций (сделок) с денежными средствами или иным имуществом отсутствуют лица, указанные в подпунктах а) - г), Листы 05 - 08 СЭД или формы 4-СПД не заполняются и не представляются.
2. Рекомендации по заполнению Листа 01 "Сведения
об операции с денежными средствами или иным имуществом"
2.1. В реквизите 110 "Номер сообщения" указывается порядковый числовой номер сообщения об операции, подлежащей контролю, информация о которой представляется в Росфинмониторинг.
"Номер сообщения формируется в порядке возрастания, в течение одного календарного года представления сообщений, начиная с номера "XX00001", где "XX" - код филиала организации (в случае представления сообщения филиалом, в ином случае - ставится значение "00"), присваиваемый организацией самостоятельно.
Реквизит является обязательным для заполнения.
2.2. В реквизите 111 "Дата сообщения" указывается дата непосредственной передачи (отправки) сообщения об операции с денежными средствами или иным имуществом. Дата сообщения указывается в формате ДД.ММ.ГГГГ, где: ДД - день месяца, ММ - номер месяца, ГГГГ - номер года.
Реквизит является обязательным для заполнения.
2.3. Реквизиты "Номер сообщения" и "Дата сообщения" являются уникальными для каждого сообщения, представляемого организацией (лицом) в Росфинмониторинг, и используются для идентификации сообщения организацией (лицом) в случаях обнаружения ошибок и получения письменных запросов на представление информации.
Номер и дата сообщения определяются при первичном направлении сообщения об операции в Росфинмониторинг.
2.4. Реквизит "Вид документа" имеет следующие значения:
а) "1" - добавление новой записи;
б) "2" - исправление записи;
в) "3" - запрос замены записи.
Каждому новому сообщению, направляемому в Росфинмониторинг, присваивается значение реквизита "Вид документа" - "1 - добавление новой записи".
Если значение реквизита не указано, по умолчанию принимается значение "1 - добавление новой записи".
В случае получения от Росфинмониторинга уведомления в целях информирования о невозможности принятия информации организация принимает меры по устранению указанных в уведомлении причин непринятия сообщения, исправляет указанные в уведомлении замечания и не позднее рабочего дня, следующего за днем получения организацией (лицом) уведомления в целях информирования о невозможности принятия информации, направляет форму повторно в исправленном виде. При этом исправленному сообщению присваиваются реквизиты "Номер" и "Дата сообщения" первично представленного сообщения, а реквизит "Вид документа" сообщения имеет значение "2 - исправление записи".
В случае инициативного внесения организацией (лицом) изменений или дополнений в ранее представленную и принятую Росфинмониторингом информацию об операции (например, изменилась сумма операции, или неверно указан код валюты, или основание совершения операции, или реквизиты участников), организация (лицо) направляет в Росфинмониторинг заменяющее сообщение целиком (т.е. заполняются все необходимые Листы формы), которое должно иметь тот же номер и дату сообщения, что и первично представленное сообщение. При этом реквизит "Вид документа" у заменяющего сообщения имеет значение "3 - запрос замены записи", а в реквизите "Дополнительная информация" указываются вносимые изменения и дополнения.
2.5. В реквизите 112 "Признак операции, связанной с финансированием терроризма" указываются следующие значения:
а) "1" - в случае приостановления операции (сделки) с денежными средствами или иным имуществом, в которых хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с пунктом 2 статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ порядке сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем таких организации или лица;
б) "2" - в случае совершения операции (сделки) с денежными средствами или иным имуществом, в которых хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с пунктом 2 статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ порядке сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем таких организации или лица;
в) "0" - в ином случае.
2.6. В реквизите 113 "Дата совершения операции" указывается дата совершения операции с денежными средствами или иным имуществом. Дата совершения операции указывается в формате ДД.ММ.ГГГГ, где: ДД - день месяца, ММ - номер месяца, ГГГГ - номер года.
Реквизит является обязательным для заполнения.
2.7. В реквизите 114 "Дата выявления операции" указывается дата выявления операции с денежными средствами или иным имуществом. Дата выявления операции указывается в формате ДД.ММ.ГГГГ, где: ДД - день месяца, ММ - номер месяца, ГГГГ - номер года.
В случае если сведения представляются по коду вида операции 6001 (реквизит 115 "Код вида операции" содержит "6001"), то в данном реквизите указывается дата выявления операции, сведения о которой представляются в уполномоченный орган в соответствии с пунктом 3 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ.
В случае если сведения представляются в Росфинмониторинг по операциям (сделкам), подлежащим обязательному контролю в соответствии со статьей 6 Федерального закона № 115-ФЗ, о которых организации (лицу) стало известно в ходе осуществляемой деятельности и одной из сторон по которым организация (лицо) не являлась, то в данном реквизите указывается дата, когда организации (лицу) стало известно о совершении такой операции (дата получения организацией (лицом) сведений и (или) документа, подтверждающих факт совершения операции (сделки)).
Реквизит является обязательным для заполнения.
2.8. В реквизите 115 "Код вида операции" указывается 4-значный цифровой код вида операции согласно Справочнику видов операций, информация о которых в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ представляется в Росфинмониторинг (Приложение 4 к настоящей Инструкции).
Реквизит является обязательным для заполнения.
2.9. В реквизите 116 "Дополнительные коды вида операции" указываются 4-значные цифровые коды видов операций в соответствии со Справочником видов операций, информация о которых в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ представляется в Росфинмониторинг (Приложение 4 к настоящей Инструкции), соответствующие характеру операции, сведения по которой представляются в сообщении, но отличающиеся от основного вида операции, код которой указан в поле "Код вида операции".
При необходимости указания нескольких кодов видов операций соответствующие коды видов операций указываются через запятую.
2.10. В реквизите 117 "Код валюты" указывается 3-значный цифровой код валюты совершения операции в соответствии с Общероссийским классификатором валют.
Реквизит является обязательным для заполнения.
2.11. В реквизите 118 "Сумма операции в валюте ее проведения" указывается сумма в валюте проведения операции.
Реквизит является обязательным для заполнения.
2.12. В реквизите 119 "Сумма операции в рублевом эквиваленте" указывается сумма операции в рублевом эквиваленте по курсу Центрального банка Российской Федерации на дату совершения операции.
Реквизит является обязательным для заполнения.
2.13. В реквизите 120 "Код драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий и лома таких изделий" указывается 3-значный цифровой код согласно Справочнику кодов драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, используемых для представления информации в Росфинмониторинг (Приложение 9 к настоящей Инструкции).
Данный реквизит является обязательным при представлении информации об операциях с драгоценными металлами и драгоценными камнями, ювелирными изделиями из них и лома таких изделий. В ином случае - данный реквизит не заполняется.
2.14. В реквизите 121 "Основание совершения операции" указываются данные об основании совершения операции с денежными средствами или иным имуществом и предмете операции (сделки).
Реквизит является обязательным для заполнения.
------------------------------------------------------------------
--> примечание.
Нумерация пунктов дана в соответствии с официальным текстом документа.
------------------------------------------------------------------
2.14. В реквизите 122 "Назначение платежа" указываются данные обо всех обосновывающих и подтверждающих документах, на основании которых осуществляется операция с денежными средствами или иным имуществом.
Реквизит является обязательным для заполнения.
2.15. В реквизите 123 "Код признака операции с денежными средствами или иным имуществом" в случае, если операция совершается с денежными средствами, указывается значение "0". В случае, если операция совершается с иным имуществом, в данном реквизите ставится значение "1".
Реквизит является обязательным для заполнения.
2.16. Реквизит 124 "Характеристика операции" предназначен для отражения характера операции, особенностей ее проведения, действий физических и юридических лиц с денежными средствами или иным имуществом независимо от формы и способа их осуществления, направленных на установление, изменение или прекращение связанных с ним гражданских прав и обязанностей.
2.17. В реквизите 125 "Код вида необычной операции" указывается 3-значный цифровой код вида необычной операции согласно Справочнику кодов видов необычных операций и сделок, информация о которых в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ представляется в Росфинмониторинг (Приложение 8 к настоящей Инструкции).
Данный реквизит является обязательным для заполнения в случае представления информации по операции (сделке), в отношении которой при реализации программ внутреннего контроля возникают подозрения о ее осуществлении с целью легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.
Информация о таких операциях представляется в Росфинмониторинг в соответствии с пунктом 3 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ. При этом в реквизите 115 "Код вида операции" указывается код вида операции "6001". В ином случае - данный реквизит не заполняется.
2.18. В реквизите 126 "Дополнительная информация" указываются пояснения по операции (сделке), в отношении которой при реализации программ внутреннего контроля возникают подозрения о ее осуществлении с целью легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, в том числе основания (причины) возникновения подозрений, критерии и/или признаки, характерные для выявленной необычной операции (сделки).
Информация о таких операциях представляется в Росфинмониторинг в соответствии с пунктом 3 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ.
В случае представления заменяющего сообщения в данном реквизите указываются скорректированные реквизиты, например, изменена сумма операции, назначение платежа и т.д.
Кроме того, в этом реквизите организация (лицо) указывает номер и дату письменного запроса Росфинмониторинга, если информация является ответом на письменный запрос.
Реквизит является обязательным для заполнения в случаях, перечисленных в абзацах 3 и 4 настоящего пункта, а также в случае представления сведений об операции по коду 6001.
2.19. В реквизите "Сведения об операции представлены на ___ листах" указывается общее количество листов в сообщении об одной операции с денежными средствами или иным имуществом.
Реквизит является обязательным для заполнения.
3. Рекомендации по заполнению Листа 02 "Сведения
об организации (лице), представляющей(ем) информацию"
3.1. В реквизите 210 "Код вида организации (лица), представляющей(его) информацию" указывается код вида организации (лица), представляющей(его) информацию в Росфинмониторинг, в соответствии со Справочником кодов видов организаций (лиц), представляющих в Росфинмониторинг информацию в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ (Приложение 5 к настоящей Инструкции). Реквизит состоит из 3-значного кода, за которым через дефис записывается краткая словесная расшифровка вида организации (лица).
Реквизит является обязательным для заполнения.
3.2. Реквизит 211 "Тип лица, представляющего информацию" имеет следующие значения:
а) "1" - если лицом, представляющим информацию в Росфинмониторинг, является юридическое лицо;
б) "2" - если лицом, представляющим информацию в Росфинмониторинг, является лицо, занимающееся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой;
в) "3" - если лицом, представляющим информацию в Росфинмониторинг, является индивидуальный предприниматель.
Реквизит является обязательным для заполнения.
3.3. В реквизите 212 "Наименование лица, представляющего информацию" указывается полное наименование лица, осуществляющего операцию с денежными средствами или иным имуществом и представляющего информацию в Росфинмониторинг.
При заполнении наименования лица, представляющего информацию, общепринятое название организационно-правовой формы лица указывается сокращенно, а само название лица указывается в соответствии с учредительными документами без кавычек или как оно указано в документе, удостоверяющем личность, например: ОАО Инвестиционная компания СтарИнвест, Индивидуальный предприниматель Иванова Александра Ивановна, Нотариус г. Ростова-на-Дону Иванов Иван Иванович.
В случае представления сведения филиалом юридического лица или обособленным подразделением юридического лица в данном реквизите указывается полное наименование филиала юридического лица или обособленного подразделения, а также полное наименование юридического лица, например Екатеринбургский почтамт УФПС Свердловской области - филиал ФГУП Почта России, Московский филиал ООО Лизинговая компания Бумеранг.
Реквизит является обязательным для заполнения.
3.4. В реквизите 213 "Наименование лица, передающего информацию" указывается полное наименование лица, передающего информацию в Росфинмониторинг.
Данный реквизит является обязательным для заполнения в случае, когда юридическим лицом, являющимся головной организацией, передается информация об операции, совершенной и представленной в головную организацию ее филиалом или обособленным структурным подразделением.
3.5. В реквизите 214 "Код причины постановки на учет (КПП)" указывается код причины постановки на учет (присваивается налоговыми органами согласно действующему законодательству).
При отсутствии у лица, представляющего информацию, кода причины постановки на учет на законном основании реквизит не заполняется.
3.6. В реквизите 215 "КОД ОКПО" указывается код ОКПО.
При отсутствии у лица, представляющего информацию, кода ОКПО на законном основании реквизит не заполняется.
3.7. В реквизите 216 "ОКВЭД" указываются код или через запятую коды видов экономической деятельности согласно Общероссийскому классификатору видов экономической деятельности (ОКВЭД).
При отсутствии у лица, представляющего информацию, кода или кодов ОКВЭД на законном основании реквизит не заполняется.
3.8. В реквизите 217 "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)" указывается идентификационный номер налогоплательщика.
Для юридического лица - резидента указывается идентификационный номер налогоплательщика (10 символов), для физического лица (при его наличии), индивидуального предпринимателя - резидента указывается идентификационный номер налогоплательщика (12 символов).
При отсутствии у лица, представляющего информацию, ИНН на законном основании реквизит заполняется значением "0" или указывается код иностранной организации (для юридических лиц - нерезидентов, которым не присвоен ИНН).
3.9. Блок реквизитов 218 - 220 является обязательным для заполнения юридическим лицом, представляющим информацию в Росфинмониторинг.
В реквизите 218 "Регистрационный номер в стране регистрации" указывается регистрационный номер, присвоенный организации (лицу) органами, уполномоченными производить государственную регистрацию юридических лиц, индивидуальных предпринимателей.
В реквизите 219 "Наименование регистрирующего органа" указывается наименование органа, осуществившего государственную регистрацию юридического лица, индивидуального предпринимателя.
В реквизите 220 "Дата регистрации" указывается дата регистрации (создания) юридического лица, индивидуального предпринимателя органами, уполномоченными производить государственную регистрацию.
Для юридических лиц, индивидуальных предпринимателей, прошедших государственную регистрацию в территориальном органе Федеральной налоговой службы, указывается основной государственный регистрационный номер (ОГРН); наименование органа, осуществившего государственную регистрацию; дата регистрации организации (лица) органами, уполномоченными производить государственную регистрацию в соответствии с Федеральным законом от 08.08.2001 № 129-ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 33 (часть I), ст. 3431; 2003, № 26, ст. 2565; № 50, ст. 4855; № 52 (часть I), ст. 5037; 2004, № 45, ст. 4377; 2005, № 27, ст. 2722; 2007, № 7, ст. 834; № 30, ст. 3754; № 49, ст. 6079; 2008, № 18, ст. 1942; № 30 (часть II), ст. 3616; № 44, ст. 4981; 2009, № 1, ст. 19, ст. 20, ст. 23; № 29, ст. 3642), на основании данных, имеющихся в Свидетельстве о государственной регистрации юридических лиц, Свидетельстве о государственной регистрации физических лиц в качестве индивидуальных предпринимателей, Свидетельстве о внесении сведений в Единый государственный реестр юридических лиц и Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей.
Для юридического лица - резидента указывается ОГРН (13 символов), для индивидуального предпринимателя - резидента указывается ОГРН (15 символов).
3.10. Блок реквизитов 221 - 226 является обязательным для заполнения физическим лицом или лицом, занимающимся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, представляющем информацию в Росфинмониторинг.
В реквизите 221 "Код вида документа, удостоверяющего личность" указывается 2-значный цифровой код вида документа, удостоверяющего личность, из Справочника кодов видов документов, удостоверяющих личность или подтверждающих право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, используемых при представлении информации в Росфинмониторинг (Приложение 7 к настоящей Инструкции), за которым через дефис записывается краткая расшифровка кода вида документа, удостоверяющего личность.
В реквизите 222 "Серия и номер документа, удостоверяющего личность" указывается серия и номер документа, удостоверяющего личность. Если в серии или номере документа присутствуют римские цифры, то при заполнении реквизита используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); русские буквы в серии передаются заглавными русскими буквами.
В реквизите 223 "Дата выдачи документа" указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность. Для физического лица - иностранного гражданина или лица без гражданства - заполняются даты начала и окончания срока действия права на пребывание (проживание) на территории Российской Федерации - ДД.ММ.ГГГГ, где ДД - день месяца, ММ - номер месяца, ГГГГ - номер года. Если в документе отсутствует соответствующая дата (даты), то реквизит не заполняется.
В реквизите 224 "Кем выдан документ, удостоверяющий личность" указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность.
В реквизите 225 "Дата рождения" указывается дата рождения лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, индивидуального предпринимателя на основании документа, удостоверяющего личность.
В реквизите 226 "Код гражданства" указывается код страны, гражданином которой является лицо, занимающееся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, индивидуальный предприниматель. Реквизит состоит из 3-значного цифрового кода страны согласно Общероссийскому классификатору стран мира, за которым через дефис указывается краткое наименование страны.
Реквизиты блока являются обязательными для заполнения информации о физическом лице, индивидуальном предпринимателе.
3.11. В реквизитах 227 "Код города и номер телефона" указываются код города и номер телефона лица, представляющего информацию, для связи Росфинмониторинга с этим лицом в случае возникновения каких-либо вопросов (уточнений) по представленной информации.
Реквизит является обязательным для заполнения.
3.12. В реквизите 228 "Фамилия, имя, отчество и должность ответственного сотрудника" указываются фамилия, имя, отчество и должность специального должностного лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления.
Реквизит является обязательным для заполнения.
3.13. В реквизите 229 "Учетный номер" указывается учетный номер, присвоенный Росфинмониторингом при постановке на учет организаций, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы.
Реквизит является обязательным для заполнения в случае постановки организации на учет в Росфинмониторинге.
3.14. Информационный блок 230 - 236 "Адрес места регистрации/жительства" лица, представляющего сведения по операции, состоит из адреса, по которому зарегистрировано/прописано юридическое лицо, лицо, занимающееся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, индивидуальный предприниматель.
В реквизите 230 "Код страны места регистрации/жительства" указывается 3-значный цифровой код страны согласно Общероссийскому классификатору стран мира, за которым через дефис записывается краткое наименование страны.
В реквизите 231 "Код субъекта Российской Федерации" указывается 2-значный цифровой код российского региона согласно Общероссийскому классификатору объектов административно-территориального деления. Реквизит указывается только для резидентов.
В реквизите 232 "Район" указывается название района (для населенных пунктов районного подчинения).
В реквизите 233 "Населенный пункт" указывается название населенного пункта (города, села, поселка).
В реквизите 234 "Улица" указывается название улицы (проспекта, переулка, квартала).
В реквизите 235 "Дом, корпус (строение), квартира (офис)" указывается номер дома, номер корпуса (строения, владения) и номер квартиры (офиса, помещения, комнаты правления).
Реквизиты блока являются обязательными для заполнения.
3.15. Реквизит 236 "Адрес места регистрации/жительства и места нахождения/пребывания организации (лица) совпадают" помечается крестиком в случае совпадения адресов. Информация по реквизитам 241 - 247 Листа 02 в указанном случае не заполняется.
3.16. В блоке реквизитов 240 - 245 "Адрес места нахождения/пребывания" указывается фактический адрес места нахождения/пребывания лица, представляющего информацию в Росфинмониторинг, аналогично реквизитам 230 - 235 Листа 02. Указанный блок реквизитов заполняется в случае отличия от адреса места регистрации/жительства.
Реквизиты являются обязательными для заполнения в случае, если адрес места нахождения/пребывания не совпадает с адресом места регистрации/жительства.
4. Рекомендации по заполнению Листа 03
"Сведения о плательщике по операции с денежными средствами
или иным имуществом"
4.1. В реквизите 310 "Код вида участника операции" указывается 2-значный цифровой код вида участника операции из Справочника кодов видов участников операций (Приложение 6 к настоящей Инструкции), за которым через дефис записывается краткая расшифровка кода.
Если у лица, представляющего информацию, возникают трудности при определении (классификации) того или иного вида участника операции в соответствии со Справочником кодов видов участников операций в данном реквизите указывается код вида участника операции "99 - Иной участник".
Допускается указание специфического (иного) названия вида участника операции, так или иначе задействованного в операции (сделке).
Реквизит является обязательным для заполнения.
4.2. Реквизит 311 "Тип участника операции" имеет следующие значения:
а) "1" - если участником операции (сделки) является юридическое лицо;
б) "2" - если участником операции (сделки) является физическое лицо;
в) "3" - если участником операции (сделки) является индивидуальный предприниматель.
Реквизит является обязательным для заполнения.
4.3. В реквизите 312 "Наименование участника операции" указывается наименование участника операции в соответствии с учредительными документами или как они указаны в документе, удостоверяющем личность.
При заполнении наименования участника операции общепринятое название организационно-правовой формы указывается сокращенно, а само название участника операции указывается без кавычек, например: ОАО Инвестиционная компания СтарИнвест, Индивидуальный предприниматель Иванова Александра Ивановна, Нотариус г. Ростова-на-Дону Иванов Иван Иванович.
В случае представления сведения о филиале юридического лица или обособленном подразделении юридического лица в данном реквизите указывается полное наименование филиала юридического лица или обособленного подразделения, а также полное наименование юридического лица. Например, Екатеринбургский почтамт УФПС Свердловской области - филиал ФГУП Почта России, Московский филиал ООО Лизинговая компания Бумеранг.
Реквизит является обязательным для заполнения.
4.4. В реквизите 313 "Код причины постановки на учет (КПП)" указывается код причины постановки на учет (присваивается налоговыми органами согласно действующему законодательству).
При отсутствии у участника операции кода причины постановки на учет на законном основании реквизит не заполняется.
4.5. В реквизите 314 "КОД ОКПО" указывается код ОКПО.
При отсутствии у участника операции кода ОКПО на законном основании реквизит не заполняется.
4.6. В реквизите 315 "ОКВЭД" указываются код или через запятую коды видов экономической деятельности согласно Общероссийскому классификатору видов экономической деятельности (ОКВЭД).
При отсутствии у участника операции кода или кодов ОКВЭД на законном основании реквизит не заполняется.
4.7. В реквизите 316 "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)" указывается идентификационный номер налогоплательщика.
Для юридического лица - резидента указывается идентификационный номер налогоплательщика (10 символов), для физического лица (при его наличии), индивидуального предпринимателя - резидента указывается идентификационный номер налогоплательщика (12 символов).
При отсутствии у участника операции ИНН на законном основании реквизит не указывается или указывается код иностранной организации (для юридических лиц - нерезидентов, которым не присвоен идентификационный номер налогоплательщика).
4.8. Блок реквизитов 317 - 319 является обязательным для заполнения информации о юридическом лице, индивидуальном предпринимателе, являющемся участником операции.
В реквизите 317 "Регистрационный номер в стране регистрации" указывается регистрационный номер, присвоенный органами, уполномоченными производить государственную регистрацию юридических лиц, индивидуальных предпринимателей.
В реквизите 318 "Наименование регистрирующего органа" указывается наименование органа, осуществившего государственную регистрацию юридического лица, индивидуального предпринимателя.
В реквизите 319 "Дата регистрации" указывается дата регистрации (создания) юридического лица, индивидуального предпринимателя органами, уполномоченными производить государственную регистрацию.
Для юридических лиц, индивидуальных предпринимателей, прошедших государственную регистрацию в территориальном органе Федеральной налоговой службы, указывается основной государственный регистрационный номер (ОГРН); наименование органа, осуществившего государственную регистрацию; дата регистрации организации (лица) органами, уполномоченными производить государственную регистрацию в соответствии с Федеральным законом от 08.08.2001 № 129-ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 33 (часть I), ст. 3431; 2003, № 26, ст. 2565; № 50, ст. 4855; № 52 (часть I), ст. 5037; 2004, № 45, ст. 4377; 2005, № 27, ст. 2722; 2007, № 7, ст. 834; № 30, ст. 3754; № 49, ст. 6079; 2008, № 18, ст. 1942; № 30 (часть II), ст. 3616; № 44, ст. 4981; 2009, № 1, ст. 19, ст. 20, ст. 23; № 29, ст. 3642), на основании данных, имеющихся в Свидетельстве о государственной регистрации юридических лиц, Свидетельстве о государственной регистрации физических лиц в качестве индивидуальных предпринимателей, Свидетельстве о внесении сведений в Единый государственный реестр юридических лиц и Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей.
Для юридического лица - резидента указывается ОГРН (13 символов), для индивидуального предпринимателя - резидента указывается ОГРН (15 символов).
В случае если участником операции является филиал или представительство иностранного юридического лица, аккредитованный (аккредитованное) на территории Российской Федерации, в реквизите "Регистрационный номер в стране регистрации" указывается номер свидетельства об аккредитации филиала иностранного юридического лица или номер свидетельства об аккредитации представительства иностранного юридического лица (присваивается Государственной регистрационной палатой при Министерстве юстиции Российской Федерации), а в реквизите "Дата регистрации" указывается дата выдачи свидетельства об аккредитации (без учета процедур продления аккредитации).
4.9. Блок реквизитов 320 - 322 является обязательным для заполнения при осуществлении юридическими лицами, физическими лицами, индивидуальными предпринимателями операций с использованием счетов, открытых в кредитных организациях (филиалах кредитных организаций).
В реквизите 320 "БИК банка" указывается банковский идентификационный код участника расчетов на территории Российской Федерации (БИК) или S.W.I.F.T.BIC (или non-S.W.I.F.T.BIC) - код кредитной организации (филиала кредитной организации) - нерезидента, обслуживающей участника операции при ее проведении.
В реквизите 321 "Номер счета в банке" указывается номер счета участника операции в обслуживающем его банке, используемый при проведении данной операции.
В реквизите 322 "Наименование банка (филиала)" указывается наименование кредитной организации (филиала кредитной организации), обслуживающей участника операции при ее проведении.
4.10. Блок реквизитов 323 - 328 является обязательным для заполнения информации о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, являющемся участником операции.
В реквизите 323 "Код вида документа, удостоверяющего личность" указывается 2-значный цифровой код вида документа, удостоверяющего личность, из Справочника кодов видов документов, удостоверяющих личность или подтверждающих право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, используемых при представлении информации в Росфинмониторинг (Приложение 7 к настоящей Инструкции), за которым через дефис записывается краткая расшифровка кода вида документа.
В реквизите 324 "Серия и номер документа, удостоверяющего личность" указывается серия и номер документа, удостоверяющего личность. Если в серии или номере документа присутствуют римские цифры, то при заполнении реквизита используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); русские буквы в серии передаются заглавными русскими буквами.
В реквизите 325 "Дата выдачи документа" указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность. Для физического лица - иностранного гражданина или лица без гражданства - заполняются даты начала и окончания срока действия права на пребывание (проживание) на территории Российской Федерации - ДД.ММ.ГГГГ, где ДД - день месяца, ММ - номер месяца, ГГГГ - номер года. Если в документе отсутствует соответствующая дата (даты), то реквизит не указывается.
В реквизите 326 "Кем выдан документ, удостоверяющий личность" указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность.
В реквизите 327 "Дата рождения" указывается дата рождения физического лица, индивидуального предпринимателя на основании документа, удостоверяющего личность.
Реквизит 328 "Код гражданства" состоит из трех блоков.
В первом блоке указывается код страны, гражданином которой является физическое лицо, индивидуальный предприниматель. Реквизит состоит из 3-значного цифрового кода страны согласно Общероссийскому классификатору стран мира. Во втором блоке (через дефис) указывается краткое наименование страны.
В третьем блоке указываются сведения о выявлении иностранных публичных должностных лиц, их супругов, близких родственников (родственников по прямой восходящей и нисходящей линиям (родителей и детей, дедушек, бабушек и внуков), полнородных и неполнородных (имеющих общих отца или мать) братьев и сестер, усыновителей и усыновленных) (далее - родственники иностранных публичных должностных лиц). В третьем блоке для иностранного публичного должностного лица указывается значение "01"; для родственников иностранного публичного должностного лица указывается значение "02"; в ином случае - "00".
4.11. Реквизиты 330 - 345 "Адрес места регистрации/жительства" и "Адрес места нахождения/пребывания" по своему составу и назначению аналогичны по заполнению соответствующих реквизитов 230 - 245 Листа 02.
5. Рекомендации по заполнению Листа 04
"Сведения о получателе по операции с денежными средствами
или иным имуществом"
5.1. На этом листе сообщения указываются сведения о получателе по операции с денежными средствами или иным имуществом.
5.2. Заполнение реквизитов 410 - 445 аналогично заполнению соответствующих реквизитов 310 - 345 Листа 03.
6. Рекомендации по заполнению Листа 05
"Сведения о представителе плательщика по операции
с денежными средствами или иным имуществом"
6.1. На этом листе сообщения указываются сведения о представителе плательщика по операции с денежными средствами или иным имуществом, поверенном, агенте, комиссионере, доверительном управляющем, действующем от имени плательщика или в его интересах, или за его счет в силу полномочия, основанного на доверенности, договоре, законе либо акте уполномоченного на то государственного органа или органа местного самоуправления.
6.2. В случае отсутствия такого участника операции с денежными средствами или иным имуществом Лист 05 не заполняется и не представляется в Росфинмониторинг.
6.3. Заполнение реквизитов 510 - 545 аналогично заполнению соответствующих реквизитов 310 - 345 Листа 03.
7. Рекомендации по заполнению Листа 06
"Сведения о представителе получателя по операции
с денежными средствами или иным имуществом"
7.1. На этом листе сообщения указываются сведения о представителе получателя по операции с денежными средствами или иным имуществом, поверенном, агенте, комиссионере, доверительном управляющем, действующем от имени получателя или в его интересах, или за его счет в силу полномочия, основанного на доверенности, договоре, законе либо акте уполномоченного на то государственного органа или органа местного самоуправления.
7.2. В случае отсутствия такого участника операции с денежными средствами или иным имуществом Лист 06 не заполняется и не представляется в Росфинмониторинг.
7.3. Заполнение реквизитов 610 - 645 аналогично заполнению соответствующих реквизитов 310 - 345 Листа 03.
8. Рекомендации по заполнению Листа 07 "Сведения
о лице, по поручению и от имени которого совершается
операция с денежными средствами или иным имуществом"
8.1. На этом листе сообщения указываются сведения о лице, не являющемся плательщиком или получателем по операции с денежными средствами или иным имуществом, по поручению и от имени которого совершается операция.
8.2. В случае отсутствия такого участника операции с денежными средствами или иным имуществом Лист 07 не заполняется и не представляется в Росфинмониторинг.
8.3. Заполнение реквизитов 710 - 745 аналогично заполнению соответствующих реквизитов 310 - 345 Листа 03.
9. Рекомендации по заполнению Листа 08
"Сведения о выгодоприобретателе по операции с денежными
средствами или иным имуществом"
9.1. На этом листе сообщения указываются имеющиеся у организации (лица) какие-либо сведения о лице, являющемся выгодоприобретателем по операции с денежными средствами или иным имуществом (лице, к выгоде которого действует участник операции при проведении операций и иных сделок, в частности, на основании агентского договора, договора поручения, комиссии и доверительного управления).
9.2. В случае отсутствия информации о лице, являющемся выгодоприобретателем по операции с денежными средствами или иным имуществом, Лист 08 не заполняется и не представляется в Росфинмониторинг.
9.3. Заполнение реквизитов 810 - 845 аналогично заполнению соответствующих реквизитов 310 - 345 Листа 03.
9.4. В случае отсутствия у организации (лица), представляющей(его) информацию в Росфинмониторинг, каких-либо данных о лице, являющемся выгодоприобретателем по операции с денежными средствами или иным имуществом, отдельные реквизиты Листа 08 могут не заполняться.
Приложение 3
к Инструкции
УВЕДОМЛЕНИЕ
В ЦЕЛЯХ ИНФОРМИРОВАНИЯ О НЕВОЗМОЖНОСТИ ПРИНЯТИЯ
ИНФОРМАЦИИ ОБ ОПЕРАЦИИ
Росфинмониторинг направляет ___________________________________________
Наименование организации (лица)
уведомление о невозможности принятия информации по сообщению № ____________
Номер
сообщения
от "__" ______________ 20__ г. по причине _________________________________
Дата представления сообщения Причины непринятия сообщения
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
В связи с этим ________________________________________________________
Наименование организации (лица)
необходимо:
1. Устранить причины направления в Росфинмониторинг информации,
представленной в искаженном виде или неполном объеме.
2. Не позднее рабочего дня, следующего за днем получения организацией
настоящего Уведомления, исправить не принятое Росфинмониторингом сообщение
об операции и представить его повторно в соответствии с положениями
Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу
информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года
№ 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию терроризма", утвержденной Приказом
Росфинмониторинга от "__" __________ ____ г. № ____.
_______________________ _____________ __________________________
Должностное лицо Подпись Расшифровка подписи
Росфинмониторинга
Примечание:
Для уведомлений, направляемых Росфинмониторингом организациям в электронном виде, допускается некоторое изменение структуры Уведомления, отличной от уведомлений, направляемых в письменном виде.
Приложение 4
к Инструкции
СПРАВОЧНИК
КОДОВ ВИДОВ ОПЕРАЦИЙ, ИНФОРМАЦИЯ О КОТОРЫХ В СООТВЕТСТВИИ
С ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ № 115-ФЗ ПРЕДСТАВЛЯЕТСЯ
В РОСФИНМОНИТОРИНГ
(в ред. Приказа Росфинмониторинга от 08.10.2010 № 266)
------T-------------------------------------------------------------------¬
¦ Код ¦ Наименование ¦
+-----+-------------------------------------------------------------------+
¦1000 ¦Операции с денежными средствами в наличной форме: ¦
+-----+-------------------------------------------------------------------+
¦1001 ¦Снятие со счета юридического лица денежных средств в наличной ¦
¦ ¦форме в случаях, когда это не обусловлено характером его ¦
¦ ¦хозяйственной деятельности ¦
+-----+-------------------------------------------------------------------+
¦1002 ¦Зачисление на счет юридического лица денежных средств в наличной ¦
¦ ¦форме в случаях, когда это не обусловлено характером его ¦
¦ ¦хозяйственной деятельности ¦
+-----+-------------------------------------------------------------------+
¦1003 ¦Покупка наличной иностранной валюты физическим лицом ¦
+-----+-------------------------------------------------------------------+
¦1004 ¦Продажа наличной иностранной валюты физическим лицом ¦
+-----+-------------------------------------------------------------------+
¦1005 ¦Приобретение физическим лицом ценных бумаг за наличный расчет ¦
+-----+-------------------------------------------------------------------+
¦1006 ¦Получение физическим лицом денежных средств по чеку на ¦
¦ ¦предъявителя, выданному нерезидентом ¦
+-----+-------------------------------------------------------------------+
¦1007 ¦Обмен банкнот одного достоинства на банкноты другого достоинства ¦
+-----+-------------------------------------------------------------------+
¦1008 ¦Внесение физическим лицом в уставный (складочный) капитал ¦
¦ ¦организации денежных средств в наличной форме ¦
+-----+-------------------------------------------------------------------+
¦3000 ¦Операции с лицами, имеющими регистрацию, место жительства или ¦
¦ ¦место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) ¦
¦ ¦не выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с¦
¦ ¦отмыванием денег (ФАТФ), либо если указанные операции проводятся с ¦
¦ ¦использованием счета в банке, зарегистрированном в указанном ¦
¦ ¦государстве (на указанной территории): ¦
¦(в ред. Приказа Росфинмониторинга от 08.10.2010 № 266) ¦
+-----+-------------------------------------------------------------------+
¦3001 ¦Зачисление или перевод на счет денежных средств в случае, если ¦
¦ ¦хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, ¦
¦ ¦имеющее соответственно регистрацию, место жительства или место ¦
¦ ¦нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не ¦
¦ ¦участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия ¦
¦ ¦легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и ¦
¦ ¦финансированию терроризма, либо одной из сторон является лицо, ¦
¦ ¦владеющее счетом в банке, зарегистрированном в указанном ¦
¦ ¦государстве (на указанной территории) ¦
+-----+-------------------------------------------------------------------+
¦3011 ¦Предоставление или получение кредита (займа) в случае, если хотя ¦
¦ ¦бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, ¦
¦ ¦имеющее соответственно регистрацию, место жительства или место ¦
¦ ¦нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не ¦
¦ ¦участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия ¦
¦ ¦легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и ¦
¦ ¦финансированию терроризма, либо одной из сторон является лицо, ¦
¦ ¦владеющее счетом в банке, зарегистрированном в указанном ¦
¦ ¦государстве (на указанной территории) ¦
+-----+-------------------------------------------------------------------+
¦3021 ¦Операции с ценными бумагами в случае, если хотя бы одной из сторон ¦
¦ ¦является физическое или юридическое лицо, имеющее соответственно ¦
¦ ¦регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве ¦
¦ ¦(на территории), которое (которая) не участвует в международном ¦
¦ ¦сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) ¦
¦ ¦доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, ¦
¦ ¦либо одной из сторон является лицо, владеющее счетом в банке, ¦
¦ ¦зарегистрированном в указанном государстве (на указанной ¦
¦ ¦территории) ¦
+-----+-------------------------------------------------------------------+
¦4000 ¦Операции по банковским счетам (вкладам): ¦
+-----+-------------------------------------------------------------------+
¦4001 ¦Размещение денежных средств во вклад (на депозит) с оформлением ¦
¦ ¦документов, удостоверяющих вклад (депозит) на предъявителя ¦
+-----+-------------------------------------------------------------------+
¦4002 ¦Открытие вклада (депозита) в пользу третьих лиц с размещением в ¦
¦ ¦него денежных средств в наличной форме ¦
+-----+-------------------------------------------------------------------+
¦4003 ¦Перевод денежных средств за границу на счет (во вклад), открытый ¦
¦ ¦на анонимного владельца ¦
+-----+-------------------------------------------------------------------+
¦4004 ¦Поступление денежных средств из-за границы со счета (с вклада), ¦
¦ ¦открытого на анонимного владельца ¦
+-----+-------------------------------------------------------------------+
¦4005 ¦Зачисление на счет (вклад) или списание денежных средств со счета ¦
¦ ¦(вклада) юридического лица, период деятельности которого не ¦
¦ ¦превышает трех месяцев со дня его регистрации ¦
+-----+-------------------------------------------------------------------+
¦4006 ¦Зачисление на счет (вклад) или списание денежных средств со счета ¦
¦ ¦(вклада) юридического лица в случае, если операции по указанному ¦
¦ ¦счету (вкладу) не производились с момента их открытия ¦
+-----+-------------------------------------------------------------------+
¦5000 ¦Иные сделки с движимым имуществом: ¦
+-----+-------------------------------------------------------------------+
¦5001 ¦Помещение драгоценных металлов, драгоценных камней, ювелирных ¦
¦ ¦изделий из них, лома таких изделий или иных ценностей в ломбард ¦
+-----+-------------------------------------------------------------------+
¦5002 ¦Выплата физическому лицу страхового возмещения или получение от ¦
¦ ¦него страховой премии по страхованию жизни и иным видам ¦
¦ ¦накопительного страхования и пенсионного обеспечения ¦
+-----+-------------------------------------------------------------------+
¦5003 ¦Получение или предоставление имущества по договору финансовой ¦
¦ ¦аренды (лизинга) ¦
+-----+-------------------------------------------------------------------+
¦5004 ¦Переводы денежных средств, осуществляемые некредитными ¦
¦ ¦организациями по поручению клиента ¦
+-----+-------------------------------------------------------------------+
¦5005 ¦Скупка, купля-продажа драгоценных металлов и драгоценных камней, ¦
¦ ¦ювелирных изделий из них и лома таких изделий ¦
+-----+-------------------------------------------------------------------+
¦5006 ¦Получение денежных средств в виде платы за участие в лотерее, ¦
¦ ¦тотализаторе (взаимном пари) и иных основанных на риске играх, в ¦
¦ ¦том числе в электронной форме, и выплата денежных средств в виде ¦
¦ ¦выигрыша, полученного от участия в указанных играх ¦
+-----+-------------------------------------------------------------------+
¦5007 ¦Предоставление юридическими лицами, не являющимися кредитными ¦
¦ ¦организациями, беспроцентных займов физическим лицам и (или) ¦
¦ ¦другим юридическим лицам, а также получение такого займа ¦
+-----+-------------------------------------------------------------------+
¦6000 ¦Иные операции с денежными средствами или иным имуществом: ¦
+-----+-------------------------------------------------------------------+
¦6001 ¦Операции с денежными средствами или иным имуществом в соответствии ¦
¦ ¦с пунктом 3 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ ¦
+-----+-------------------------------------------------------------------+
¦7000 ¦Операции, связанные с финансированием экстремистской, в том числе ¦
¦ ¦террористической, деятельности: ¦
+-----+-------------------------------------------------------------------+
¦7001 ¦Операции с денежными средствами, если хотя бы одной из сторон ¦
¦ ¦является организация или физическое лицо, в отношении которого ¦
¦ ¦имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным ¦
¦ ¦законом № 115-ФЗ порядке сведения об их причастности к ¦
¦ ¦экстремистской деятельности или терроризму, либо юридическое лицо, ¦
¦ ¦прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем ¦
¦ ¦таких организации или лица, либо физическое или юридическое лицо, ¦
¦ ¦действующее от имени или по указанию таких организации или лица ¦
+-----+-------------------------------------------------------------------+
¦8000 ¦Сделки с недвижимым имуществом: ¦
+-----+-------------------------------------------------------------------+
¦8001 ¦Сделки с недвижимым имуществом, подлежащие обязательному контролю ¦
L-----+--------------------------------------------------------------------
Примечание:
Коды видов операций, выделенные курсивом (1000, 3000, 4000, 5000, 6000, 7000, 8000), являются подзаголовками и в качестве кода вида операции не применяются.
Приложение 5
к Инструкции
СПРАВОЧНИК
КОДОВ ВИДОВ ОРГАНИЗАЦИЙ (ЛИЦ), ПРЕДСТАВЛЯЮЩИХ ИНФОРМАЦИЮ
В СООТВЕТСТВИИ С ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ № 115-ФЗ
В РОСФИНМОНИТОРИНГ
-----T--------------------------------------------------------------------¬
¦Код ¦ Наименование ¦
+----+--------------------------------------------------------------------+
¦010 ¦Кредитные организации <*> ¦
+----+--------------------------------------------------------------------+
¦020 ¦Профессиональный участник рынка ценных бумаг ¦
+----+--------------------------------------------------------------------+
¦030 ¦Страховая организация ¦
+----+--------------------------------------------------------------------+
¦040 ¦Лизинговая компания ¦
+----+--------------------------------------------------------------------+
¦050 ¦Организация федеральной почтовой связи ¦
+----+--------------------------------------------------------------------+
¦080 ¦Ломбард ¦
+----+--------------------------------------------------------------------+
¦110 ¦Организация, осуществляющая скупку, куплю-продажу драгоценных¦
¦ ¦металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома¦
¦ ¦таких изделий ¦
+----+--------------------------------------------------------------------+
¦120 ¦Организация, содержащая тотализаторы и букмекерские конторы, а¦
¦ ¦также организующая и проводящая лотереи, тотализаторы (взаимное¦
¦ ¦пари) и иные основанные на риске игры, в том числе в электронной¦
¦ ¦форме ¦
+----+--------------------------------------------------------------------+
¦130 ¦Организация, осуществляющая управление инвестиционными фондами или¦
¦ ¦негосударственными пенсионными фондами ¦
+----+--------------------------------------------------------------------+
¦140 ¦Организация, оказывающая посредническую деятельность при¦
¦ ¦осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества ¦
+----+--------------------------------------------------------------------+
¦150 ¦Адвокат ¦
+----+--------------------------------------------------------------------+
¦151 ¦Нотариус ¦
+----+--------------------------------------------------------------------+
¦152 ¦Лицо, осуществляющее предпринимательскую деятельность в сфере¦
¦ ¦оказания юридических услуг ¦
+----+--------------------------------------------------------------------+
¦153 ¦Лицо, осуществляющее предпринимательскую деятельность в сфере¦
¦ ¦оказания бухгалтерских услуг ¦
+----+--------------------------------------------------------------------+
¦160 ¦ Организация, не являющаяся кредитной организацией, осуществляющая¦
¦ ¦прием от физических лиц наличных денежных средств в случаях,¦
¦ ¦предусмотренных законодательством о банках и банковской¦
¦ ¦деятельности ¦
¦ ¦ Оператор по приему платежей (с 6 декабря 2009 года) ¦
+----+--------------------------------------------------------------------+
¦170 ¦Коммерческая организация, заключающая договоры финансирования под¦
¦ ¦уступку денежного требования в качестве финансового агента ¦
+----+--------------------------------------------------------------------+
¦180 ¦Кредитный потребительский кооператив ¦
+----+--------------------------------------------------------------------+
¦999 ¦Иная ¦
L----+---------------------------------------------------------------------
--------------------------------
<*> Для использования в случаях, установленных пунктом 2.9 Положения Банка России от 29 августа 2008 г. № 321-П "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации 16 сентября 2008 г. № 12296).
Примечание: Указанные коды видов организаций (лиц), представляющих информацию в Росфинмониторинг, разработаны в соответствии со статьями 5 и 7.1 Федерального закона № 115-ФЗ.
Приложение 6
к Инструкции
СПРАВОЧНИК
КОДОВ ВИДОВ УЧАСТНИКОВ ОПЕРАЦИЙ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ
ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ, ИСПОЛЬЗУЕМЫХ ДЛЯ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ
ИНФОРМАЦИИ В РОСФИНМОНИТОРИНГ
----T---------------------------------------------------------------------¬
¦Код¦ Наименование ¦
+---+---------------------------------------------------------------------+
¦01 ¦Продавец ¦
+---+---------------------------------------------------------------------+
¦02 ¦Покупатель ¦
+---+---------------------------------------------------------------------+
¦03 ¦Поставщик ¦
+---+---------------------------------------------------------------------+
¦04 ¦Производитель продукции ¦
+---+---------------------------------------------------------------------+
¦05 ¦Заготовитель ¦
+---+---------------------------------------------------------------------+
¦06 ¦Энергоснабжающая организация ¦
+---+---------------------------------------------------------------------+
¦07 ¦Абонент ¦
+---+---------------------------------------------------------------------+
¦08 ¦Даритель ¦
+---+---------------------------------------------------------------------+
¦09 ¦Одаряемый ¦
+---+---------------------------------------------------------------------+
¦10 ¦Получатель ренты ¦
+---+---------------------------------------------------------------------+
¦11 ¦Плательщик ренты ¦
+---+---------------------------------------------------------------------+
¦12 ¦Арендодатель ¦
+---+---------------------------------------------------------------------+
¦13 ¦Арендатор ¦
+---+---------------------------------------------------------------------+
¦14 ¦Лизингодатель ¦
+---+---------------------------------------------------------------------+
¦15 ¦Лизингополучатель ¦
+---+---------------------------------------------------------------------+
¦16 ¦Продавец лизингового имущества ¦
+---+---------------------------------------------------------------------+
¦17 ¦Наймодатель ¦
+---+---------------------------------------------------------------------+
¦18 ¦Наниматель ¦
+---+---------------------------------------------------------------------+
¦19 ¦Ссудодатель ¦
+---+---------------------------------------------------------------------+
¦20 ¦Ссудополучатель ¦
+---+---------------------------------------------------------------------+
¦21 ¦Заказчик ¦
+---+---------------------------------------------------------------------+
¦22 ¦Подрядчик ¦
+---+---------------------------------------------------------------------+
¦23 ¦Проектировщик (изыскатель) ¦
+---+---------------------------------------------------------------------+
¦24 ¦Исполнитель ¦
+---+---------------------------------------------------------------------+
¦25 ¦Отправитель ¦
+---+---------------------------------------------------------------------+
¦26 ¦Перевозчик ¦
+---+---------------------------------------------------------------------+
¦27 ¦Получатель ¦
+---+---------------------------------------------------------------------+
¦28 ¦Экспедитор ¦
+---+---------------------------------------------------------------------+
¦29 ¦Заимодавец ¦
+---+---------------------------------------------------------------------+
¦30 ¦Заемщик ¦
+---+---------------------------------------------------------------------+
¦31 ¦Кредитор ¦
+---+---------------------------------------------------------------------+
¦32 ¦Финансовый агент ¦
+---+---------------------------------------------------------------------+
¦33 ¦Банк ¦
+---+---------------------------------------------------------------------+
¦34 ¦Вкладчик ¦
+---+---------------------------------------------------------------------+
¦35 ¦Клиент ¦
+---+---------------------------------------------------------------------+
¦36 ¦Гарант ¦
+---+---------------------------------------------------------------------+
¦37 ¦Эмитент ¦
+---+---------------------------------------------------------------------+
¦38 ¦Владелец ¦
+---+---------------------------------------------------------------------+
¦39 ¦Бенефициар ¦
+---+---------------------------------------------------------------------+
¦40 ¦Принципал ¦
+---+---------------------------------------------------------------------+
¦41 ¦Залогодатель ¦
+---+---------------------------------------------------------------------+
¦42 ¦Залогодержатель ¦
+---+---------------------------------------------------------------------+
¦43 ¦Хранитель ¦
+---+---------------------------------------------------------------------+
¦44 ¦Поклажедатель ¦
+---+---------------------------------------------------------------------+
¦45 ¦Страховщик ¦
+---+---------------------------------------------------------------------+
¦46 ¦Страхователь ¦
+---+---------------------------------------------------------------------+
¦47 ¦Доверитель ¦
+---+---------------------------------------------------------------------+
¦48 ¦Поверенный ¦
+---+---------------------------------------------------------------------+
¦49 ¦Комитент ¦
+---+---------------------------------------------------------------------+
¦50 ¦Комиссионер ¦
+---+---------------------------------------------------------------------+
¦51 ¦Принципал ¦
+---+---------------------------------------------------------------------+
¦52 ¦Агент ¦
+---+---------------------------------------------------------------------+
¦53 ¦Учредитель управления ¦
+---+---------------------------------------------------------------------+
¦54 ¦Доверительный управляющий ¦
+---+---------------------------------------------------------------------+
¦55 ¦Правообладатель ¦
+---+---------------------------------------------------------------------+
¦56 ¦Пользователь ¦
+---+---------------------------------------------------------------------+
¦57 ¦Товарищ ¦
+---+---------------------------------------------------------------------+
¦58 ¦Учредитель ¦
+---+---------------------------------------------------------------------+
¦59 ¦Организатор лотереи, тотализатора ¦
+---+---------------------------------------------------------------------+
¦60 ¦Участник лотереи, тотализатора ¦
+---+---------------------------------------------------------------------+
¦99 ¦Иной участник ¦
L---+----------------------------------------------------------------------
Примечание:
Указанные коды видов участников операций с денежными средствами или иным имуществом разработаны на основании положений Гражданского кодекса Российской Федерации, носят общий характер и учитывают специфику различных операций (сделок) с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих контролю в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ.
Организации (лица) при представлении в Росфинмониторинг сведений об операциях, подлежащих контролю, указывают вид участника операции, исходя из характерных признаков заключенных договоров, видов сторон в договоре (стороны обязательства).
Например:
1. При представлении сведений об операции помещения драгоценных металлов, драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий или иных ценностей в ломбард (указанные операции могут оформляться договором залога или хранения) плательщиком по операции с денежными средствами или иным имуществом является Залогодержатель (ломбард), а получателем по операции с денежными средствами или иным имуществом является Залогодатель (физическое лицо).
В случае выкупа Залогодателем (физическим лицом) заложенного имущества получателем по операции с денежными средствами или иным имуществом является Залогодержатель (ломбард), а плательщиком по операции с денежными средствами или иным имуществом является Залогодатель (физическое лицо).
2. При представлении сведений об операции выплаты физическому лицу страхового возмещения или получение от него страховой премии по страхованию жизни и иным видам накопительного страхования и пенсионного обеспечения:
а) в операции по выплате страхового возмещения получателем по операции с денежными средствами или иным имуществом является Страхователь (физическое лицо), а плательщиком по операции с денежными средствами или иным имуществом является Страховщик (страховая компания);
б) в операции по выплате страховой премии по страхованию жизни и иным видам накопительного страхования и пенсионного обеспечения получателем по операции с денежными средствами или иным имуществом является Страховщик (страховая компания), а плательщиком по операции с денежными средствами или иным имуществом является Страхователь (физическое лицо).
3. При представлении сведений об операции передачи имущества по договору финансовой аренды (лизинга) получателем по операции с денежными средствами или иным имуществом является Лизингополучатель, а плательщиком по операции с денежными средствами или иным имуществом является Лизингодатель.
4. При представлении сведений об операции перевода денежных средств, осуществляемых некредитными организациями, по поручению клиента, получателем по операции с денежными средствами или иным имуществом является Получатель (лицо, которому адресован почтовый денежный перевод), а плательщиком по операции с денежными средствами или иным имуществом является Плательщик (организация или физическое лицо).
5. При представлении сведений об операции скупки, купли-продажи драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий получателем по операции с денежными средствами или иным имуществом является Продавец, Поставщик (организация или физическое лицо, осуществившие продажу (поставку) драгметаллов, драгкамней или изделий из них), а плательщиком по операции с денежными средствами или иным имуществом является Покупатель (организация или лицо, осуществившие скупку или покупку изделия).
6. При представлении сведений об операции получения денежных средств в виде платы за участие в лотерее, тотализаторе (взаимном пари) и иных основанных на риске играх, в том числе в электронной форме, и выплаты денежных средств в виде выигрыша, полученного от участия в указанных играх, получателем по операции с денежными средствами или иным имуществом является Участник (физическое лицо, получившее выигрыш при операции выплаты денежных средств), а плательщиком по операции с денежными средствами или иным имуществом является Организатор лотереи, тотализатора (организация или лицо, осуществившие выплату денежных средств).
При получении денежных средств получателем по операции с денежными средствами или иным имуществом является Организатор лотереи, тотализатора (организация, физическое лицо, получившие денежные средства), а плательщиком по операции с денежными средствами или иным имуществом является Участник (физическое лицо, выплачивающее денежные средства за участие в игре или проигрывающее денежные средства).
7. При представлении сведений об операции предоставления юридическими лицами, не являющимися кредитными организациями, беспроцентных займов физическим лицам и (или) другим юридическим лицам, а также получения такого займа плательщиком по операции с денежными средствами или иным имуществом является Заимодавец (лицо, предоставляющее заем), а получателем по операции с денежными средствами или иным имуществом является Заемщик (лицо, получающее заем).
8. Под сделками с недвижимым имуществом следует понимать сделки купли-продажи недвижимого имущества, аренды (фрахта) недвижимого имущества, найма жилого помещения, пожизненного содержания с иждивением и другие сделки.
При представлении сведений о сделках с недвижимым имуществом плательщиком по операции с денежными средствами или иным имуществом является организация или лицо, предоставляющее денежные средства для сделок с недвижимым имуществом, а получателем по операции с денежными средствами или иным имуществом является организация или лицо, получающее денежные средства от сделки с недвижимым имуществом.
Виды сторон обязательства в сделках с недвижимым имуществом определяются видом конкретного договора (сделки).
9. При представлении сведений о Выгодоприобретателе по операции с денежными средствами или иным имуществом необходимо исходить из того, что Выгодоприобретателем является лицо, к выгоде которого действует клиент, в частности являющееся доверителем, комитентом, принципалом, учредителем управления либо иным лицом, от имени и (или) в интересах, и (или) за счет которого клиентом (представителем клиента) совершается операция с денежными средствами или иным имуществом.
10. Виды операций (сделок), указанные в пунктах 1 - 9 Примечания настоящего Приложения к Инструкции, не являются исчерпывающими и не охватывают все виды операций (сделок) для представления организациями информации об операциях, подлежащих контролю в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ.
Приложение 7
к Инструкции
СПРАВОЧНИК
КОДОВ ВИДОВ ДОКУМЕНТОВ, УДОСТОВЕРЯЮЩИХ ЛИЧНОСТЬ
ИЛИ ПОДТВЕРЖДАЮЩИХ ПРАВО ИНОСТРАННОГО ГРАЖДАНИНА ИЛИ ЛИЦА
БЕЗ ГРАЖДАНСТВА НА ПРЕБЫВАНИЕ (ПРОЖИВАНИЕ) В РОССИЙСКОЙ
ФЕДЕРАЦИИ, ИСПОЛЬЗУЕМЫХ ДЛЯ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ
В РОСФИНМОНИТОРИНГ
----T---------------------------------------------------------------------¬
¦Код¦ Наименование ¦
+---+---------------------------------------------------------------------+
¦ Документы, подтверждающие личность граждан Российской Федерации ¦
+---T---------------------------------------------------------------------+
¦21 ¦Паспорт гражданина Российской Федерации (для гражданина Российской¦
¦ ¦Федерации, достигшего 14 лет) ¦
+---+---------------------------------------------------------------------+
¦22 ¦Основной документ, удостоверяющий личность гражданина Российской¦
¦ ¦Федерации за пределами территории Российской Федерации ¦
+---+---------------------------------------------------------------------+
¦23 ¦Паспорт моряка (для граждан Российской Федерации, работающих на судах¦
¦ ¦заграничного плавания или на иностранных судах, курсантов учебных¦
¦ ¦заведений) ¦
+---+---------------------------------------------------------------------+
¦24 ¦Удостоверение личности военнослужащего (для офицеров, прапорщиков и¦
¦ ¦мичманов) ¦
+---+---------------------------------------------------------------------+
¦25 ¦Военный билет военнослужащего (для сержантов, старшин, солдат и¦
¦ ¦матросов, а также курсантов военных образовательных учреждений¦
¦ ¦профессионального образования) ¦
+---+---------------------------------------------------------------------+
¦26 ¦Временное удостоверение личности гражданина Российской Федерации,¦
¦ ¦выдаваемое органом внутренних дел до оформления паспорта ¦
+---+---------------------------------------------------------------------+
¦27 ¦Свидетельство органов ЗАГС, органа исполнительной власти или органа¦
¦ ¦местного самоуправления о рождении гражданина (для гражданина¦
¦ ¦Российской Федерации, не достигшего 14 лет) ¦
+---+---------------------------------------------------------------------+
¦28 ¦Иные документы, признаваемые в соответствии с законодательством¦
¦ ¦Российской Федерации документами, удостоверяющими личность ¦
+---+---------------------------------------------------------------------+
¦ Документы, подтверждающие личность иностранных граждан или лиц без ¦
¦ гражданства, право на пребывание (проживание) в Российской Федерации ¦
+---T---------------------------------------------------------------------+
¦31 ¦Паспорт иностранного гражданина либо иной документ, установленный¦
¦ ¦федеральным законом или признаваемый в соответствии с международным¦
¦ ¦договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего¦
¦ ¦личность иностранного гражданина ¦
+---+---------------------------------------------------------------------+
¦32 ¦Документ, выданный иностранным государством и признаваемый в¦
¦ ¦соответствии с международным договором Российской Федерации в¦
¦ ¦качестве документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина ¦
+---+---------------------------------------------------------------------+
¦33 ¦Вид на жительство (для лиц без гражданства, если они постоянно¦
¦ ¦проживают на территории Российской Федерации) ¦
+---+---------------------------------------------------------------------+
¦34 ¦Разрешение на временное проживание (для лиц без гражданства) ¦
+---+---------------------------------------------------------------------+
¦35 ¦Иные документы, предусмотренные федеральными законами или¦
¦ ¦признаваемые в соответствии с международным договором Российской¦
¦ ¦Федерации в качестве документов, удостоверяющих личность лица без¦
¦ ¦гражданства ¦
+---+---------------------------------------------------------------------+
¦36 ¦Свидетельство о рассмотрении ходатайства о признании лица беженцем,¦
¦ ¦выданное дипломатическим или консульским учреждением Российской¦
¦ ¦Федерации, или постом иммиграционного контроля, или территориальным¦
¦ ¦органом федеральной исполнительной власти по иммиграционной службе ¦
+---+---------------------------------------------------------------------+
¦37 ¦Удостоверение беженца ¦
+---+---------------------------------------------------------------------+
¦38 ¦Удостоверение вынужденного переселенца ¦
+---+---------------------------------------------------------------------+
¦39 ¦Миграционная карта ¦
+---+---------------------------------------------------------------------+
¦40 ¦Иной документ, подтверждающий в соответствии с законодательством¦
¦ ¦Российской Федерации право иностранного гражданина на пребывание¦
¦ ¦(проживание) в Российской Федерации ¦
+---+---------------------------------------------------------------------+
¦99 ¦Иной документ ¦
L---+----------------------------------------------------------------------
Приложение 8
к Инструкции
СПРАВОЧНИК
КОДОВ ВИДОВ НЕОБЫЧНЫХ ОПЕРАЦИЙ И СДЕЛОК, ИНФОРМАЦИЯ
О КОТОРЫХ В СООТВЕТСТВИИ С ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ № 115-ФЗ
ПРЕДСТАВЛЯЕТСЯ В РОСФИНМОНИТОРИНГ
-----T--------------------------------------------------------------------¬
¦Код ¦ Наименование ¦
+----+--------------------------------------------------------------------+
¦101 ¦Запутанный или необычный характер сделки, не имеющей очевидного ¦
¦ ¦экономического смысла или очевидной законной цели ¦
+----+--------------------------------------------------------------------+
¦201 ¦Несоответствие сделки целям деятельности организации, установленным ¦
¦ ¦учредительными документами этой организации ¦
+----+--------------------------------------------------------------------+
¦301 ¦Выявление неоднократного совершения операций или сделок, характер ¦
¦ ¦которых дает основание полагать, что целью их осуществления ¦
¦ ¦является уклонение от процедур обязательного контроля, ¦
¦ ¦предусмотренных Федеральным законом № 115-ФЗ ¦
+----+--------------------------------------------------------------------+
¦401 ¦Отсутствие в поступившем расчетном или ином документе или почтовом ¦
¦ ¦сообщении информации, указанной в пункте 7 статьи 7.2 Федерального ¦
¦ ¦закона № 115-ФЗ ¦
+----+--------------------------------------------------------------------+
¦901 ¦Иные обстоятельства, дающие основания полагать, что сделка ¦
¦ ¦осуществляется в целях легализации (отмывания) доходов, полученных ¦
¦ ¦преступным путем, и финансирования терроризма ¦
L----+---------------------------------------------------------------------
Приложение 9
к Инструкции
СПРАВОЧНИК
КОДОВ ДРАГОЦЕННЫХ МЕТАЛЛОВ И ДРАГОЦЕННЫХ КАМНЕЙ, ЮВЕЛИРНЫХ
ИЗДЕЛИЙ ИЗ НИХ И ЛОМА ТАКИХ ИЗДЕЛИЙ, ИСПОЛЬЗУЕМЫХ
ДЛЯ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ В РОСФИНМОНИТОРИНГ
-----T--------------------------------------------------------------------¬
¦Код ¦ Наименование ¦
+----+--------------------------------------------------------------------+
¦A20 ¦Серебро в условной цене ¦
+----+--------------------------------------------------------------------+
¦A30 ¦Родий в граммах ¦
+----+--------------------------------------------------------------------+
¦A31 ¦Родий в унциях ¦
+----+--------------------------------------------------------------------+
¦A33 ¦Палладий в граммах ¦
+----+--------------------------------------------------------------------+
¦A34 ¦Палладий в унциях ¦
+----+--------------------------------------------------------------------+
¦A76 ¦Платина в граммах ¦
+----+--------------------------------------------------------------------+
¦A90 ¦Золото в унциях ¦
+----+--------------------------------------------------------------------+
¦A91 ¦Серебро в унциях ¦
+----+--------------------------------------------------------------------+
¦A92 ¦Платина в унциях ¦
+----+--------------------------------------------------------------------+
¦A98 ¦Золото в граммах ¦
+----+--------------------------------------------------------------------+
¦A99 ¦Серебро в граммах ¦
+----+--------------------------------------------------------------------+
¦B69 ¦Ювелирные изделия ¦
+----+--------------------------------------------------------------------+
¦B98 ¦Золото в условной оценке ¦
+----+--------------------------------------------------------------------+
¦B99 ¦Драгоценные камни ¦
+----+--------------------------------------------------------------------+
¦000 ¦Иное ¦
L----+---------------------------------------------------------------------
Примечание:
При указании кода драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий применяются прописные буквы латинского алфавита.
Приложение 10
к Инструкции
Запрос
на представление информации и документов
На основании статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N
115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию терроризма" и пункта 8 Положения о
представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу
организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным
имуществом, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации
от 17 апреля 2002 года № 245, направляем запрос на представление в
Федеральную службу по финансовому мониторингу в течение _____ рабочих дней
следующей информации и документов (или заверенных в установленном порядке
копий документов) по операциям (сделкам) с денежными средствами или иным
имуществом:
________________________________ ________________ _______________________
Наименование должностного лица Подпись Расшифровка подписи
Приложение 11
к Инструкции
Запрос
на представление информации и документов
На основании статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N
115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию терроризма" и пункта 9 Положения о
представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу
организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным
имуществом, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации
от 17 апреля 2002 года № 245, направляем запрос на представление в
Федеральную службу по финансовому мониторингу в течение ____ рабочих дней
следующей информации и документов по операциям (сделкам) с денежными
средствами или иным имуществом:
________________________________ ______________ _________________________
Наименование должностного лица Подпись Расшифровка подписи
------------------------------------------------------------------
--------------------
| | |
|
