Указание Банка России от 12.11.2009 № 2332-У (ред. от 13.12.2010) "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 16.12.2009 № 15615)

Закон
Определение
Положение
Постановление
Приказ
Распоряжение
Решение
Указ
Устав

Указание Банка России от 12.11.2009 № 2332-У
(ред. от 13.12.2010)
"О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"
(Зарегистрировано в Минюсте РФ 16.12.2009 № 15615)

Официальная публикация в СМИ:
В данном виде документ не опубликован.
Первоначальный текст документа опубликован в издании
"Вестник Банка России", № 75 - 76, 25.12.2009.

   ------------------------------------------------------------------

--> примечание.
Начало действия редакции - 01.01.2011.
Окончание действия редакции - 31.03.2011.
- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
Данная редакция подготовлена с учетом изменений, внесенных Указанием ЦБ РФ от 13.12.2010 № 2539-У, вступающих в силу с 1 января 2011 года. Остальные изменения, внесенные данным Указанием, вступающие в силу с 1 апреля 2011 года, учтены в соответствующей редакции.
- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
Формы отчетности 0409906 и 0409907 с учетом изменений, внесенных Указанием ЦБ РФ от 13.12.2010 № 2359-У, составляются по состоянию на 1 января 2011 года.

   ------------------------------------------------------------------

Указанием ЦБ РФ от 16.01.2004 № 1375-У установлены общие правила составления и представления кредитными организациями бухгалтерской и статистической отчетности в Банк России.

   ------------------------------------------------------------------

Текст данного документа был изменен при его регистрации в Минюсте РФ. Текст в информационном банке приведен в соответствие с зарегистрированным документом.

Зарегистрировано в Минюсте РФ 16 декабря 2009 г. № 15615

   ------------------------------------------------------------------

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ
от 12 ноября 2009 г. № 2332-У

О ПЕРЕЧНЕ, ФОРМАХ И ПОРЯДКЕ
СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ФОРМ ОТЧЕТНОСТИ КРЕДИТНЫХ
ОРГАНИЗАЦИЙ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

(в ред. Указаний ЦБ РФ от 17.06.2010 № 2470-У,
от 13.12.2010 № 2539-У)

1. На основании статьи 57 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2003, № 2, ст. 157; № 52, ст. 5032; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3233; 2005, № 25, ст. 2426; № 30, ст. 3101; 2006, № 19, ст. 2061; № 25, ст. 2648; 2007, № 1, ст. 9, ст. 10; № 10, ст. 1151; № 18, ст. 2117; 2008, № 42, ст. 4696, ст. 4699; № 44, ст. 4982; № 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, № 1, ст. 25; № 29, ст. 3629) и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 11 ноября 2009 года № 22) Банк России устанавливает формы отчетности кредитных организаций и порядок их составления и представления в Центральный банк Российской Федерации (приложение 1 к настоящему Указанию), а также перечень форм отчетности и другой информации, представляемых кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации (приложение 2 к настоящему Указанию).
2. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию в "Вестнике Банка России" и вступает в силу с 1 января 2010 года.
3. Настоящее Указание применяется при составлении и представлении кредитными организациями форм отчетности и другой информации, предусмотренной приложением 2 к настоящему Указанию, с 1 января 2010 года.
Форма отчетности 0409325 "Процентные ставки по межбанковским кредитам", Порядок составления и представления отчетности по форме 0409325 "Процентные ставки по межбанковским кредитам" приложения 1 к настоящему Указанию и строка 1 приложения 2 к настоящему Указанию действуют до 1 июля 2010 года.
4. Со дня вступления в силу настоящего Указания признать утратившими силу:
Указание Банка России от 16 января 2004 года № 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 23 января 2004 года № 5488 ("Вестник Банка России" от 12 февраля 2004 года № 12-13);
Указание Банка России от 27 июля 2004 года № 1481-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 16 января 2004 года № 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 12 августа 2004 года № 5970 ("Вестник Банка России" от 19 августа 2004 года № 50);
Указание Банка России от 25 августа 2004 года № 1494-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 16 января 2004 года № 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 13 сентября 2004 года № 6018 ("Вестник Банка России" от 17 сентября 2004 года № 56);
Указание Банка России от 13 сентября 2004 года № 1499-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 16 января 2004 года № 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 22 сентября 2004 года № 6039 ("Вестник Банка России" от 29 сентября 2004 года № 58);
Указание Банка России от 18 февраля 2005 года № 1551-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 16 января 2004 года № 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 5 апреля 2005 года № 6463 ("Вестник Банка России" от 13 апреля 2005 года № 19);
Указание Банка России от 11 марта 2005 года № 1562-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 16 января 2004 года № 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 16 марта 2005 года № 6402 ("Вестник Банка России" от 19 марта 2005 года № 15);
Указание Банка России от 25 мая 2005 года № 1579-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 16 января 2004 года № 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 21 июня 2005 года № 6735 ("Вестник Банка России" от 29 июня 2005 года № 32);
Указание Банка России от 26 декабря 2005 года № 1646-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 16 января 2004 года № 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 18 января 2006 года № 7377 ("Вестник Банка России" от 25 января 2006 года № 3);
Указание Банка России от 17 февраля 2006 года № 1660-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 16 января 2004 года № 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 23 марта 2006 года № 7613 ("Вестник Банка России" от 30 марта 2006 года № 19-20);
Указание Банка России от 24 ноября 2006 года № 1747-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 16 января 2004 года № 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 18 декабря 2006 года № 8630 ("Вестник Банка России" от 21 декабря 2006 года № 71);
Указание Банка России от 26 марта 2007 года № 1803-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 16 января 2004 года № 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 29 марта 2007 года № 9168 ("Вестник Банка России" от 30 марта 2007 года № 17);
Указание Банка России от 18 июня 2007 года № 1841-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 16 января 2004 года № 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 25 июня 2007 года № 9679 ("Вестник Банка России" от 28 июня 2007 года № 37);
Указание Банка России от 31 августа 2007 года № 1881-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 16 января 2004 года № 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 17 сентября 2007 года № 10155 ("Вестник Банка России" от 27 сентября 2007 года № 55);
Указание Банка России от 7 декабря 2007 года № 1948-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 16 января 2004 года № 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 11 декабря 2007 года № 10669 ("Вестник Банка России" от 17 декабря 2007 года № 69);
Указание Банка России от 26 августа 2008 года № 2055-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 16 января 2004 года № 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 10 сентября 2008 года № 12253 ("Вестник Банка России" от 23 сентября 2008 года № 51-52);
Указание Банка России от 6 ноября 2008 года № 2121-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 16 января 2004 года № 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 28 ноября 2008 года № 12754 ("Вестник Банка России" от 4 декабря 2008 года № 71);
Указание Банка России от 9 февраля 2009 года № 2183-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 16 января 2004 года № 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 18 февраля 2009 года № 13397 ("Вестник Банка России" от 26 февраля 2009 года № 14);
Указание Банка России от 15 сентября 2009 года № 2292-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 16 января 2004 года № 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 21 сентября 2009 года № 14811 ("Вестник Банка России" от 23 сентября 2009 года № 56).

Председатель Центрального банка
Российской Федерации
С.М.ИГНАТЬЕВ

Приложение 1
к Указанию Банка России
от 12 ноября 2009 года № 2332-У
"О перечне, формах и порядке
составления и представления
форм отчетности кредитных
организаций в Центральный банк
Российской Федерации"

ФОРМЫ ОТЧЕТНОСТИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ И ПОРЯДОК
ИХ СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

(в ред. Указаний ЦБ РФ от 17.06.2010 № 2470-У,
от 13.12.2010 № 2539-У)

(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.12.2010 № 2539-У)

Банковская отчетность

   -----------T----------------------------------------¬

                         ¦   Код    ¦  Код кредитной организации (филиала)   ¦

                         ¦территории+----T---------------T---------------T---+

                         ¦ по ОКАТО ¦ по ¦   основной    ¦регистрационный¦БИК¦

                         ¦          ¦ОКПО¦государственный¦     номер     ¦   ¦

                         ¦          ¦    ¦регистрационный¦ (/порядковый  ¦   ¦

                         ¦          ¦    ¦     номер     ¦    номер)     ¦   ¦

                         +----------+----+---------------+---------------+---+

                         ¦          ¦    ¦               ¦               ¦   ¦

                         L----------+----+---------------+---------------+----

СВЕДЕНИЯ
О ЗАКЛЮЧЕНИИ ДОГОВОРА НА ПРОВЕДЕНИЕ АУДИТОРСКОЙ ПРОВЕРКИ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, БАНКОВСКОЙ
(КОНСОЛИДИРОВАННОЙ) ГРУППЫ
за ______________ г.

Сокращенное фирменное наименование кредитной организации _________
Почтовый адрес ___________________________________________________

Код формы по ОКУД 0409024

На нерегулярной основе

   -------T---------T---------T---------T-----------T------------T--------T----------------T-----------T--------------------------T------¬

   ¦Номер ¦Полное   ¦Основной ¦Юридичес-¦Фактический¦Полное наи- ¦Номер   ¦     Номер      ¦    Вид    ¦ Договор (дополнительное  ¦Приме-¦

   ¦строки¦фирменное¦государ- ¦кий адрес¦адрес места¦менование   ¦саморе- ¦  аудиторской   ¦отчетности,¦соглашение) на проведение ¦чание ¦

   ¦      ¦наимено- ¦ственный ¦аудиторс-¦нахождения ¦саморегули- ¦гулиру- ¦ организации в  ¦подлежащий ¦   аудиторской проверки   ¦      ¦

   ¦      ¦вание    ¦регистра-¦кой орга-¦аудиторской¦руемой орга-¦емой ор-¦    реестре     ¦аудиторской¦                          ¦      ¦

   ¦      ¦аудиторс-¦ционный  ¦низации  ¦организации¦низации     ¦ганиза- ¦  аудиторов и   ¦ проверке  +------T---------T---------+------+

   ¦      ¦кой орга-¦номер    ¦         ¦           ¦аудиторов,  ¦ции     ¦  аудиторских   ¦           ¦дата  ¦дата на- ¦дата     ¦      ¦

   ¦      ¦низации  ¦аудитор- ¦         ¦           ¦членом ко-  ¦аудито- ¦  организаций   ¦           ¦заклю-¦чала пре-¦окончания¦      ¦

   ¦      ¦         ¦ской ор- ¦         ¦           ¦торой явля- ¦ров     +--------T-------+           ¦чения ¦доставле-¦предос-  ¦      ¦

   ¦      ¦         ¦ганизации¦         ¦           ¦ется ауди-  ¦        ¦саморе- ¦уполно-¦           ¦      ¦ния услуг¦тавления ¦      ¦

   ¦      ¦         ¦         ¦         ¦           ¦торская ор- ¦        ¦гулиру- ¦мочен- ¦           ¦      ¦         ¦услуг    ¦      ¦

   ¦      ¦         ¦         ¦         ¦           ¦ганизация   ¦        ¦емых ор-¦ного   ¦           ¦      ¦         ¦         ¦      ¦

   ¦      ¦         ¦         ¦         ¦           ¦            ¦        ¦ганиза- ¦феде-  ¦           ¦      ¦         ¦         ¦      ¦

   ¦      ¦         ¦         ¦         ¦           ¦            ¦        ¦ций     ¦рально-¦           ¦      ¦         ¦         ¦      ¦

   ¦      ¦         ¦         ¦         ¦           ¦            ¦        ¦аудито- ¦го ор- ¦           ¦      ¦         ¦         ¦      ¦

   ¦      ¦         ¦         ¦         ¦           ¦            ¦        ¦ров     ¦гана   ¦           ¦      ¦         ¦         ¦      ¦

   ¦      ¦         ¦         ¦         ¦           ¦            ¦        ¦        ¦       ¦           ¦      ¦         ¦         ¦      ¦

   +------+---------+---------+---------+-----------+------------+--------+--------+-------+-----------+------+---------+---------+------+

   ¦  1   ¦    2    ¦    3    ¦    4    ¦     5     ¦     6      ¦   7    ¦   8    ¦   9   ¦    10     ¦  11  ¦   12    ¦   13    ¦  14  ¦

   +------+---------+---------+---------+-----------+------------+--------+--------+-------+-----------+------+---------+---------+------+

   ¦      ¦         ¦         ¦         ¦           ¦            ¦        ¦        ¦       ¦           ¦      ¦         ¦         ¦      ¦

   +------+---------+---------+---------+-----------+------------+--------+--------+-------+-----------+------+---------+---------+------+

   ¦      ¦         ¦         ¦         ¦           ¦            ¦        ¦        ¦       ¦           ¦      ¦         ¦         ¦      ¦

   +------+---------+---------+---------+-----------+------------+--------+--------+-------+-----------+------+---------+---------+------+

   ¦      ¦         ¦         ¦         ¦           ¦            ¦        ¦        ¦       ¦           ¦      ¦         ¦         ¦      ¦

   L------+---------+---------+---------+-----------+------------+--------+--------+-------+-----------+------+---------+---------+-------

Руководитель (Ф.И.О.)

М.П.

Исполнитель (Ф.И.О.)

Телефон:

"__" ___________________ г.

Порядок
составления и представления отчетности по форме 0409024
"Сведения о заключении договора на проведение аудиторской
проверки деятельности кредитной организации,
банковской (консолидированной) группы"

(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.12.2010 № 2539-У)

1. Отчетность по форме 0409024 "Сведения о заключении договора на проведение аудиторской проверки деятельности кредитной организации, банковской (консолидированной) группы" (далее - Отчет) составляется кредитными организациями (включая небанковские кредитные организации), в том числе, являющимися головными кредитными организациями банковских (консолидированных) групп, и представляется в территориальное учреждение Банка России в срок не позднее 5 рабочих дней после даты заключения:
договора с аудиторской организацией на проведение аудиторской проверки;
дополнительного соглашения к договору с аудиторской организацией на проведение аудиторской проверки;
договора на проведение аудиторской проверки с другой аудиторской организацией.
Информация о дополнительном соглашении к договору с аудиторской организацией на проведение аудиторской проверки отражается в отдельной строке по каждому виду отчетности, подлежащей аудиторской проверке, указанной в пункте 8 настоящего Порядка.
2. В графе 2 Отчета указывается полное фирменное наименование аудиторской организации, указанное в контрольном экземпляре реестра аудиторов и аудиторских организаций, который ведет уполномоченный федеральный орган. В случае изменения полного фирменного наименования аудиторской организации в Отчете указывается ее новое полное фирменное наименование, а в скобках - ранее зарегистрированное.
3. В графе 3 Отчета указывается основной государственный регистрационный номер (ОГРН) аудиторской организации в соответствии с Единым государственным реестром юридических лиц.
4. В графе 6 Отчета указывается полное наименование саморегулируемой организации аудиторов, членом которой является аудиторская организация, указанное в государственном реестре саморегулируемых организаций аудиторов, который ведет уполномоченный федеральный орган.
5. В графе 7 Отчета указывается номер саморегулируемой организации аудиторов в государственном реестре саморегулируемых организаций аудиторов, который ведет уполномоченный федеральный орган.
6. В графе 8 Отчета указывается номер аудиторской организации в реестре аудиторов и аудиторских организаций, который ведет саморегулируемая организация аудиторов, членом которой является аудиторская организация.
7. В графе 9 Отчета указывается номер аудиторской организации в контрольном экземпляре реестра аудиторов и аудиторских организаций, который ведет уполномоченный федеральный орган.
8. В графе 10 Отчета указывается вид отчетности, подлежащий аудиторской проверке, в соответствии с нижеприведенной классификацией.
Для формирования Отчета используются следующие коды:
1 - годовой отчет кредитной организации;
2 - квартальная публикуемая отчетность;
3 - годовая консолидированная отчетность;
4 - квартальная консолидированная отчетность;
5 - неконсолидированная финансовая отчетность;
6 - консолидированная финансовая отчетность.
Информация о видах отчетности отражается отдельными строками по каждому коду.
(п. 8 в ред. Указания ЦБ РФ от 13.12.2010 № 2539-У)
9. В графе 12 Отчета указывается дата начала предоставления услуг по договору (дополнительному соглашению к договору) на проведение аудиторской проверки, заключенному между кредитной организацией и аудиторской организацией.
В графе 13 Отчета - дата окончания предоставления услуг по договору (дополнительному соглашению к договору) на проведение аудиторской проверки.
При заполнении граф 12 и 13 Отчета используется следующий формат указания дат: "дд.мм.гггг", где "дд" - день, "мм" - месяц, "гггг" - год.
10. В графе 14 Отчета указываются сведения об аудиторской организации и (или) о договоре между кредитной организацией и аудиторской организацией, не нашедшие отражения в графах 3 - 13 Отчета (например, сведения о причинах замены аудиторской организации, заключении дополнительного соглашения к договору на проведение аудита и тому подобное).
(п. 10 введен Указанием ЦБ РФ от 13.12.2010 № 2539-У)

Банковская отчетность

   -----------T----------------------------------------¬

                         ¦   Код    ¦  Код кредитной организации (филиала)   ¦

                         ¦территории+----T---------------T---------------T---+

                         ¦ по ОКАТО ¦ по ¦   основной    ¦регистрационный¦БИК¦

                         ¦          ¦ОКПО¦государственный¦     номер     ¦   ¦

                         ¦          ¦    ¦регистрационный¦ (/порядковый  ¦   ¦

                         ¦          ¦    ¦     номер     ¦    номер)     ¦   ¦

                         +----------+----+---------------+---------------+---+

                         ¦          ¦    ¦               ¦               ¦   ¦

                         L----------+----+---------------+---------------+----

СПИСОК АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦ
по состоянию на "__" _________ г.

Сокращенное фирменное наименование кредитной организации _____
Почтовый адрес _______________________________________________

Код формы по ОКУД 0409051

На нерегулярной основе

   -----------------------------------------------------------------------T----------T-----------------T-----------¬

   ¦                         Аффилированные лица                          ¦Дата нас- ¦Основания, в силу¦Принадлежа-¦

   +-------T----T---------T---------T---------T--------T---------T--------+тупления  ¦которых лицо яв- ¦щие аффили-¦

   ¦индиви-¦тип ¦полное и ¦место на-¦фактичес-¦для юри-¦код ОКПО ¦код ИНН ¦основания,¦ляется аффилиро- ¦рованному  ¦

   ¦дуаль- ¦кода¦сокращен-¦хождения ¦кое место¦дическо-¦юридичес-¦юриди-  ¦в силу ко-¦ванным лицом кре-¦лицу акции ¦

   ¦ный код¦    ¦ное наи- ¦(юриди-  ¦нахожде- ¦го лица ¦кого лица¦ческого ¦торого ли-¦дитной организа- ¦(доли)     ¦

   ¦       ¦    ¦менование¦ческий   ¦ния (поч-¦не за-  ¦         ¦лица    ¦цо являет-¦ции              ¦кредитной  ¦

   ¦       ¦    ¦юридичес-¦адрес)   ¦товый ад-¦полняет-¦         ¦        ¦ся аффили-+---T-------------+организа-  ¦

   ¦       ¦    ¦кого лица¦юридичес-¦рес) юри-¦ся      ¦         ¦        ¦рованным  ¦код¦ примечания  ¦ции (про-  ¦

   ¦       ¦    ¦         ¦кого лица¦дического¦        ¦         ¦        ¦лицом кре-¦   ¦             ¦цент голо- ¦

   ¦       ¦    ¦         ¦(из уста-¦лица     ¦        ¦         ¦        ¦дитной ор-¦   ¦             ¦сов к об-  ¦

   ¦       ¦    ¦         ¦ва)      ¦         ¦        ¦         ¦        ¦ганизации ¦   ¦             ¦щему коли- ¦

   ¦       ¦    ¦         ¦         ¦         ¦        ¦         ¦        ¦          ¦   ¦             ¦честву го- ¦

   ¦       ¦    ¦Ф.И.О.   ¦граждан- ¦место жи-¦наимено-¦серия до-¦номер   ¦          ¦   ¦             ¦лосующих   ¦

   ¦       ¦    ¦физичес- ¦ство фи- ¦тельства ¦вание   ¦кумента, ¦докумен-¦          ¦   ¦             ¦акций (до- ¦

   ¦       ¦    ¦кого лица¦зического¦физичес- ¦докумен-¦удостове-¦та,     ¦          ¦   ¦             ¦лей) кре-  ¦

   ¦       ¦    ¦         ¦лица     ¦кого лица¦та,     ¦ряющего  ¦удосто- ¦          ¦   ¦             ¦дитной ор- ¦

   ¦       ¦    ¦         ¦         ¦         ¦удосто- ¦личность ¦веряюще-¦          ¦   ¦             ¦ганизации) ¦

   ¦       ¦    ¦         ¦         ¦         ¦веряюще-¦физичес- ¦го лич- ¦          ¦   ¦             ¦/принадле- ¦

   ¦       ¦    ¦         ¦         ¦         ¦го лич- ¦кого лица¦ность   ¦          ¦   ¦             ¦жащие кре- ¦

   ¦       ¦    ¦         ¦         ¦         ¦ность   ¦         ¦физичес-¦          ¦   ¦             ¦дитной ор- ¦

   ¦       ¦    ¦         ¦         ¦         ¦физичес-¦         ¦кого ли-¦          ¦   ¦             ¦ганизации  ¦

   ¦       ¦    ¦         ¦         ¦         ¦кого ли-¦         ¦ца      ¦          ¦   ¦             ¦акции (до- ¦

   ¦       ¦    ¦         ¦         ¦         ¦ца      ¦         ¦        ¦          ¦   ¦             ¦ли) аффи-  ¦

   ¦       ¦    ¦         ¦         ¦         ¦        ¦         ¦        ¦          ¦   ¦             ¦лированно- ¦

   ¦       ¦    ¦         ¦         ¦         ¦        ¦         ¦        ¦          ¦   ¦             ¦го лица    ¦

   ¦       ¦    ¦         ¦         ¦         ¦        ¦         ¦        ¦          ¦   ¦             ¦(процент   ¦

   ¦       ¦    ¦         ¦         ¦         ¦        ¦         ¦        ¦          ¦   ¦             ¦голосов к  ¦

   ¦       ¦    ¦         ¦         ¦         ¦        ¦         ¦        ¦          ¦   ¦             ¦общему     ¦

   ¦       ¦    ¦         ¦         ¦         ¦        ¦         ¦        ¦          ¦   ¦             ¦количеству ¦

   ¦       ¦    ¦         ¦         ¦         ¦        ¦         ¦        ¦          ¦   ¦             ¦голосующих ¦

   ¦       ¦    ¦         ¦         ¦         ¦        ¦         ¦        ¦          ¦   ¦             ¦акций (до- ¦

   ¦       ¦    ¦         ¦         ¦         ¦        ¦         ¦        ¦          ¦   ¦             ¦лей) аффи- ¦

   ¦       ¦    ¦         ¦         ¦         ¦        ¦         ¦        ¦          ¦   ¦             ¦лированного¦

   ¦       ¦    ¦         ¦         ¦         ¦        ¦         ¦        ¦          ¦   ¦             ¦лица)      ¦

   +-------+----+---------+---------+---------+--------+---------+--------+----------+---+-------------+-----------+

   ¦   1   ¦  2 ¦    3    ¦    4    ¦    5    ¦    6   ¦    7    ¦    8   ¦     9    ¦ 10¦     11      ¦    12     ¦

   +-------+----+---------+---------+---------+--------+---------+--------+----------+---+-------------+-----------+

   ¦       ¦    ¦         ¦         ¦         ¦        ¦         ¦        ¦          ¦   ¦             ¦           ¦

   L-------+----+---------+---------+---------+--------+---------+--------+----------+---+-------------+------------

Руководитель (Ф.И.О.)

М.П.

Исполнитель (Ф.И.О.)

Телефон:

"__" ___________________ г.

Порядок
составления и представления отчетности по форме 0409051
"Список аффилированных лиц"

1. Отчетность по форме 0409051 "Список аффилированных лиц" (далее - Отчет) составляется в целях соблюдения требований Положения Банка России от 20 июля 2007 года № 307-П "О порядке ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитных организаций", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 28 августа 2007 года № 10061, 7 июля 2009 года № 14246 ("Вестник Банка России" от 10 сентября 2007 года № 52, от 15 июля 2009 года № 42) (далее - Положение Банка России № 307-П).
2. Отчет представляется кредитными организациями в территориальные учреждения Банка России:
по мере внесения сведений в Отчет - не позднее 10 рабочих дней со дня внесения сведений;
по требованию Банка России - не позднее 10 рабочих дней со дня получения письменного требования Банка России.
3. В графе 1 Отчета в целях учета и обработки информации аффилированному лицу кредитной организации присваивается индивидуальный код, который представляет собой порядковый номер, начиная с цифры "2".
Индивидуальный код аффилированного лица не подлежит изменению. При исключении аффилированного лица из списка аффилированных лиц кредитной организации его индивидуальный код не может быть присвоен иному аффилированному лицу кредитной организации.
4. В графе 2 Отчета проставляется тип кода аффилированного лица: для юридического лица - "1", для физического лица - "2".
5. В случае если аффилированным лицом кредитной организации является физическое лицо, в Отчете указываются:
в графе 5 в качестве места жительства физического лица - страна и населенный пункт;
в графе 6 в качестве наименования документа, удостоверяющего личность, - паспорт или иной документ, удостоверяющий личность в соответствии с законодательством Российской Федерации либо законодательством страны, гражданином которой является данное лицо.
6. В графе 9 Отчета указывается дата наступления основания, в силу которого лицо является аффилированным лицом кредитной организации. При этом каждому коду основания, в силу которого лицо является аффилированным лицом кредитной организации, указанному в графе 10 Отчета, должна соответствовать только одна дата наступления основания, в силу которого лицо признается аффилированным лицом кредитной организации. По коду основания А2 указанная дата определяется исходя из наиболее ранней даты возникновения взаимосвязи, на основании которой лицо будет отнесено к группе лиц, к которой принадлежит кредитная организация. В случае если дата наступления основания, в силу которого лицо признается аффилированным лицом кредитной организации, не подтверждена документально, в графе 9 Отчета указывается дата, устанавливаемая на основании информации, позволяющей признать лицо аффилированным лицом кредитной организации.
7. В графе 10 Отчета указывается код основания, в силу которого лицо является аффилированным лицом кредитной организации в соответствии с пунктом 1.1 Положения Банка России № 307-П.
8. При наличии двух и более оснований, в силу которых лицо является аффилированным лицом кредитной организации, в графах 9 - 11 Отчета должны быть перечислены соответственно все даты, коды и все основания, в силу которых лицо является аффилированным лицом кредитной организации.
9. В графе 11 Отчета указываются следующие примечания:
по кодам А1-1, А1-2, А1-3 - наименование коллегиального органа управления, коллегиального исполнительного органа, наименование должности единоличного исполнительного органа кредитной организации соответственно;
по коду А2 - номер взаимосвязи между лицами, входящими в группу лиц, к которой принадлежит кредитная организация, в соответствии с заполненной отчетностью по форме 0409052 "Список аффилированных лиц, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит кредитная организация". При участии лица в нескольких взаимосвязях между лицами, входящими в группу лиц, указываются номера всех взаимосвязей, в которых участвует данное лицо;
по коду А3 - основание возникновения права распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал кредитной организации;
по коду А4 - основание возникновения права кредитной организации распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли, вклады), составляющие уставный (складочный) капитал юридического лица.
10. В графе 12 Отчета указываются принадлежащие аффилированному лицу акции (доли) кредитной организации (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) кредитной организации) и принадлежащие кредитной организации акции (доли) аффилированного лица (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) аффилированного лица), разделенные символом "/". При отсутствии одного из компонентов информации вместо него ставится прочерк. При отсутствии информации, которую необходимо отражать в указанной графе, графа не заполняется.

Банковская отчетность

   -----------T----------------------------------------¬

                         ¦   Код    ¦  Код кредитной организации (филиала)   ¦

                         ¦территории+----T---------------T---------------T---+

                         ¦ по ОКАТО ¦ по ¦   основной    ¦регистрационный¦БИК¦

                         ¦          ¦ОКПО¦государственный¦     номер     ¦   ¦

                         ¦          ¦    ¦регистрационный¦ (/порядковый  ¦   ¦

                         ¦          ¦    ¦     номер     ¦    номер)     ¦   ¦

                         +----------+----+---------------+---------------+---+

                         ¦          ¦    ¦               ¦               ¦   ¦

                         L----------+----+---------------+---------------+----

СПИСОК АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦ, ПРИНАДЛЕЖАЩИХ К ГРУППЕ ЛИЦ,
К КОТОРОЙ ПРИНАДЛЕЖИТ КРЕДИТНАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ

по состоянию на "__" _____________ г.

Сокращенное фирменное наименование кредитной организации ______
Почтовый адрес ________________________________________________

Код формы по ОКУД 0409052

На нерегулярной основе

   ---------------T--------T--------T-------------------------T--------------¬

   ¦  Номер п/п   ¦Индиви- ¦Индиви- ¦     Процент голосов,    ¦Код основания ¦

   ¦ взаимосвязи  ¦дуальный¦дуальный¦     приходящихся на     ¦принадлежности¦

   ¦между лицами, ¦код лица¦код лица¦ голосующие акции (доли) ¦ лиц к группе ¦

   ¦принадлежащими¦        ¦        ¦ в уставном (складочном) ¦лиц, к которой¦

   ¦к группе лиц, ¦        ¦        ¦      капитале лица,     ¦ принадлежит  ¦

   ¦  к которой   ¦        ¦        ¦  указанного в графе 2,  ¦  кредитная   ¦

   ¦ принадлежит  ¦        ¦        ¦   которыми имеет право  ¦ организация  ¦

   ¦  кредитная   ¦        ¦        ¦   распоряжаться лицо,   ¦              ¦

   ¦ организация  ¦        ¦        ¦   указанное в графе 3   ¦              ¦

   +--------------+--------+--------+-------------------------+--------------+

   ¦      1       ¦   2    ¦   3    ¦            4            ¦      5       ¦

   +--------------+--------+--------+-------------------------+--------------+

   ¦              ¦        ¦        ¦                         ¦              ¦

   L--------------+--------+--------+-------------------------+---------------

Справочно:
суммарный процент голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в
уставном капитале кредитной организации, которым имеют право распоряжаться
члены группы лиц, к которой принадлежит кредитная организация - ___ процент

Руководитель (Ф.И.О.)

М.П.

Исполнитель (Ф.И.О.)

Телефон:

"__" ___________________ г.

Порядок
составления и представления отчетности по форме 0409052
"Список аффилированных лиц, принадлежащих к группе лиц,
к которой принадлежит кредитная организация"

1. Отчетность по форме 0409052 "Список аффилированных лиц, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит кредитная организация" (далее - Отчет) составляется в целях соблюдения требований Положения Банка России от 20 июля 2007 года № 307-П "О порядке ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитных организаций", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 28 августа 2007 года № 10061, 7 июля 2009 года № 14246 ("Вестник Банка России" от 10 сентября 2007 года № 52, от 15 июля 2009 года № 42) (далее - Положение Банка России № 307-П).
2. Отчет представляется в территориальное учреждение Банка России одновременно с отчетностью по форме 0409051 "Список аффилированных лиц" (далее - отчетность по форме 0409051) в случае, если лицо, включенное в Список аффилированных лиц, является аффилированным лицом кредитной организации по основанию принадлежности его к группе лиц, к которой принадлежит данная кредитная организация:
по мере внесения сведений в Отчет - не позднее 10 рабочих дней со дня внесения сведений;
по требованию Банка России - не позднее 10 рабочих дней со дня получения письменного требования Банка России.
3. В Отчете информация об аффилированных лицах отражается в разрезе взаимосвязей между лицами, принадлежащими к группе лиц, к которой принадлежит кредитная организация, по основаниям, предусмотренным Положением Банка России № 307-П. Каждой взаимосвязи в группе лиц присваивается порядковый номер, который проставляется в графе 1 Отчета.
4. В графах 2 и 3 Отчета индивидуальный код аффилированного лица кредитной организации должен совпадать с индивидуальным кодом данного лица, указанным в графе 1 отчетности по форме 0409051. В целях автоматизированной обработки информации об аффилированных лицах, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит кредитная организация, данной кредитной организации присваивается индивидуальный код "1".
5. В графе 2 Отчета указывается индивидуальный код:
юридического лица, голосующие акции (доли) которого принадлежат лицу, указанному в графе 3 Отчета;
юридического лица, полномочия единоличного исполнительного органа которого осуществляет лицо, указанное в графе 3 Отчета;
юридического лица, которому лицо, указанное в графе 3 Отчета, вправе давать обязательные для исполнения указания;
юридического лица, единоличный исполнительный орган и (или) более чем 50 процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа либо совета директоров (наблюдательного совета) которого избраны или назначены по предложению лица, указанного в графе 3 Отчета;
физического или юридического лица, входящего в группу лиц с лицом, указанным в графе 3 Отчета, по основаниям, указанным в пунктах 2, 4, 6, 8, 10, 11, 13 части первой статьи 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года № 135-ФЗ "О защите конкуренции" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, № 31, ст. 3434; 2007, № 49, ст. 6079; 2008, № 18, ст. 1941; № 27, ст. 3126; № 45, ст. 5141; 2009, № 29, ст. 3601, ст. 3610).
6. В графе 3 Отчета указывается индивидуальный код лица в соответствии с взаимосвязями, перечисленными в пункте 5 настоящего Порядка.
7. Графа 4 Отчета заполняется при наличии права распоряжаться голосами, приходящимися на голосующие акции, либо на составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли юридического лица.
8. В графе 5 Отчета указывается код основания, указанного в пункте 1.2 Положения Банка России № 307-П, в соответствии с которым лица, указанные в графах 2 и 3 Отчета, принадлежат к группе лиц, к которой принадлежит кредитная организация. При наличии двух и более оснований указываются коды всех оснований.

Банковская отчетность

   -----------T----------------------------------------¬

                         ¦   Код    ¦  Код кредитной организации (филиала)   ¦

                         ¦территории+----T---------------T---------------T---+

                         ¦ по ОКАТО ¦ по ¦   основной    ¦регистрационный¦БИК¦

                         ¦          ¦ОКПО¦государственный¦     номер     ¦   ¦

                         ¦          ¦    ¦регистрационный¦ (/порядковый  ¦   ¦

                         ¦          ¦    ¦     номер     ¦    номер)     ¦   ¦

                         +----------+----+---------------+---------------+---+

                         ¦          ¦    ¦               ¦               ¦   ¦

                         L----------+----+---------------+---------------+----

СВЕДЕНИЯ ОБ ИСПОЛЬЗОВАНИИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ
ИНТЕРНЕТ-ТЕХНОЛОГИЙ

по состоянию на "__" ___________________ г.

Сокращенное фирменное наименование кредитной организации _____
Почтовый адрес _______________________________________________

Код формы по ОКУД 0409070

На нерегулярной основе

   -------T--------------------------------------------------T---------------¬

   ¦Номер ¦                   Вид сведений                   ¦Содержание <1> ¦

   ¦строки¦                                                  ¦               ¦

   +------+--------------------------------------------------+---------------+

   ¦  1   ¦                        2                         ¦       3       ¦

   +------+--------------------------------------------------+---------------+

   ¦                            I. Общие сведения                            ¦

   +------T--------------------------------------------------T---------------+

   ¦  1   ¦Код причины для представления сведений            ¦       №       ¦

   +------+--------------------------------------------------+---------------+

   ¦  2   ¦Номер филиала                                     ¦     NN/0      ¦

   +------+--------------------------------------------------+---------------+

   ¦  3   ¦Интернет-адрес (URL или IP-адрес) WEB-сайта       ¦     текст     ¦

   +------+--------------------------------------------------+---------------+

   ¦  4   ¦Функциональное назначение WEB-сайта               ¦      И/О      ¦

   +------+--------------------------------------------------+---------------+

   ¦  5   ¦Дата возникновения основания для представления    ¦  дд.мм.гггг   ¦

   ¦      ¦сведений                                          ¦               ¦

   +------+--------------------------------------------------+---------------+

   ¦  6   ¦Наличие внутреннего документа, регламентирующего  ¦  дд.мм.гггг   ¦

   ¦      ¦порядок использования WEB-сайта                   ¦               ¦

   +------+--------------------------------------------------+---------------+

   ¦  7   ¦Причины прекращения использования WEB-сайта       ¦     текст     ¦

   +------+--------------------------------------------------+---------------+

   ¦  8   ¦Наличие внутреннего документа, определяющего      ¦  дд.мм.гггг   ¦

   ¦      ¦порядок прекращения использования WEB-сайта       ¦               ¦

   +------+--------------------------------------------------+---------------+

   ¦  9   ¦Наличие внутреннего документа, определяющего      ¦  дд.мм.гггг   ¦

   ¦      ¦порядок уведомления клиентов о прекращении        ¦               ¦

   ¦      ¦использования WEB-сайта                           ¦               ¦

   +------+--------------------------------------------------+---------------+

   ¦  10  ¦Место нахождения стартовой (главной) страницы WEB-¦  КО/ИП/РС/ДР  ¦

   ¦      ¦сайта                                             ¦               ¦

   +------+--------------------------------------------------+---------------+

   ¦  11  ¦Поддержка WEB-сайта                               ¦  КО/ИП/РС/ДР  ¦

   +------+--------------------------------------------------+---------------+

   ¦  12  ¦Наличие договора с владельцем WEB-сервера         ¦  дд.мм.гггг   ¦

   +------+--------------------------------------------------+---------------+

   ¦  13  ¦Наличие договора с провайдером интернет-услуг     ¦  дд.мм.гггг   ¦

   +------+--------------------------------------------------+---------------+

   ¦  14  ¦Наличие внутреннего документа, регламентирующего  ¦  дд.мм.гггг   ¦

   ¦      ¦порядок предоставления услуг интернет-банкинга    ¦               ¦

   +------+--------------------------------------------------+---------------+

   ¦  15  ¦Название программного продукта интернет-банкинга  ¦     текст     ¦

   +------+--------------------------------------------------+---------------+

   ¦  16  ¦Наименование фирмы-разработчика программного      ¦     текст     ¦

   ¦      ¦продукта интернет-банкинга                        ¦               ¦

   +------+--------------------------------------------------+---------------+

   ¦  17  ¦Общее количество филиалов кредитной организации,  ¦     число     ¦

   ¦      ¦использующих интернет-технологии                  ¦               ¦

   +------+--------------------------------------------------+---------------+

   ¦                 II. Сведения о клиентском обслуживании                  ¦

   +-------------------------------------------------------------------------+

   ¦                           Операционные услуги                           ¦

   +------T--------------------------------------------------T---------------+

   ¦  18  ¦Открытие банковских счетов без явки клиентов в    ¦      1/0      ¦

   ¦      ¦банк                                              ¦               ¦

   +------+--------------------------------------------------+---------------+

   ¦  19  ¦Переводы денежных средств в рублях                ¦      1/0      ¦

   +------+--------------------------------------------------+---------------+

   ¦  20  ¦Переводы денежных средств в иностранной валюте    ¦      1/0      ¦

   +------+--------------------------------------------------+---------------+

   ¦  21  ¦Переводы средств со счетов держателей банковских  ¦      1/0      ¦

   ¦      ¦карт                                              ¦               ¦

   +------+--------------------------------------------------+---------------+

   ¦  22  ¦Пополнение счетов держателей банковских карт      ¦      1/0      ¦

   +------+--------------------------------------------------+---------------+

   ¦  23  ¦Покупка (продажа) иностранной валюты              ¦      1/0      ¦

   +------+--------------------------------------------------+---------------+

   ¦  24  ¦Обязательная продажа части валютной выручки       ¦      1/0      ¦

   +------+--------------------------------------------------+---------------+

   ¦  25  ¦Покупка (продажа) ценных бумаг                    ¦      1/0      ¦

   +------+--------------------------------------------------+---------------+

   ¦  26  ¦Другие виды операций                              ¦     текст     ¦

   +------+--------------------------------------------------+---------------+

   ¦                Информационные и коммуникационные услуги                 ¦

   +------T--------------------------------------------------T---------------+

   ¦  27  ¦Оформление кредитных договоров                    ¦      1/0      ¦

   +------+--------------------------------------------------+---------------+

   ¦  28  ¦Обмен электронными документами                    ¦      1/0      ¦

   +------+--------------------------------------------------+---------------+

   ¦  29  ¦Предоставление выписок из счетов                  ¦      1/0      ¦

   +------+--------------------------------------------------+---------------+

   ¦  30  ¦Предоставление выписок по операциям               ¦      1/0      ¦

   +------+--------------------------------------------------+---------------+

   ¦  31  ¦Наличие интерактивного консалтингового сервиса    ¦      1/0      ¦

   +------+--------------------------------------------------+---------------+

   ¦                   III. Обеспечение интернет-банкинга                    ¦

   +------T--------------------------------------------------T---------------+

   ¦  32  ¦Наличие структурного подразделения информационных ¦      1/0      ¦

   ¦      ¦технологий (далее - ИТ)                           ¦               ¦

   +------+--------------------------------------------------+---------------+

   ¦  33  ¦Наличие системного администратора                 ¦      1/0      ¦

   +------+--------------------------------------------------+---------------+

   ¦  34  ¦Наличие администратора безопасности ИТ            ¦      1/0      ¦

   +------+--------------------------------------------------+---------------+

   ¦  35  ¦Количество работников, обеспечивающих             ¦     число     ¦

   ¦      ¦функционирование системы интернет-банкинга        ¦               ¦

   +------+--------------------------------------------------+---------------+

   ¦  36  ¦Наличие внутреннего документа, регламентирующего  ¦  дд.мм.гггг   ¦

   ¦      ¦порядок осуществления сетевого мониторинга и      ¦               ¦

   ¦      ¦системного аудита                                 ¦               ¦

   +------+--------------------------------------------------+---------------+

   ¦  37  ¦Наличие методического документа по контролю за    ¦  дд.мм.гггг   ¦

   ¦      ¦рисками, связанными с интернет-банкингом          ¦               ¦

   +------+--------------------------------------------------+---------------+

   ¦  38  ¦Наличие документа по результатам контроля за      ¦  дд.мм.гггг   ¦

   ¦      ¦рисками, связанными с интернет-банкингом          ¦               ¦

   +------+--------------------------------------------------+---------------+

   ¦  39  ¦Наличие ограничений на объем операций с           ¦      1/0      ¦

   ¦      ¦использованием интернет-банкинга                  ¦               ¦

   +------+--------------------------------------------------+---------------+

   ¦  40  ¦Наличие документа, определяющего процедуры        ¦  дд.мм.гггг   ¦

   ¦      ¦внутреннего контроля за технологиями интернет-    ¦               ¦

   ¦      ¦банкинга                                          ¦               ¦

   +------+--------------------------------------------------+---------------+

   ¦  41  ¦Наличие плана обеспечения непрерывности           ¦  дд.мм.гггг   ¦

   ¦      ¦функционирования в части операций интернет-       ¦               ¦

   ¦      ¦банкинга                                          ¦               ¦

   +------+--------------------------------------------------+---------------+

   ¦  42  ¦Наличие внутреннего документа, регламентирующего  ¦  дд.мм.гггг   ¦

   ¦      ¦порядок действий при обнаружении сетевых атак в   ¦               ¦

   ¦      ¦системе интернет-банкинга                         ¦               ¦

   +------+--------------------------------------------------+---------------+

   ¦  43  ¦Наличие сетевой связи системы интернет-банкинга с ¦      1/0      ¦

   ¦      ¦банковской автоматизированной системой            ¦               ¦

   +------+--------------------------------------------------+---------------+

   ¦  44  ¦Наличие двухуровневой системы межсетевой защиты   ¦      1/0      ¦

   +------+--------------------------------------------------+---------------+

   ¦  45  ¦Использование для идентификации клиентов интернет-¦      1/0      ¦

   ¦      ¦банкинга одноразовых идентификаторов (в качестве  ¦               ¦

   ¦      ¦паролей)                                          ¦               ¦

   +------+--------------------------------------------------+---------------+

   ¦  46  ¦Наличие используемых в системе интернет-банкинга  ¦      1/0      ¦

   ¦      ¦сертифицированных программных средств электронной ¦               ¦

   ¦      ¦цифровой подписи                                  ¦               ¦

   +------+--------------------------------------------------+---------------+

   ¦  47  ¦Использование в качестве клиентской части системы ¦      1/0      ¦

   ¦      ¦интернет-банкинга стандартных интернет-браузеров  ¦               ¦

   +------+--------------------------------------------------+---------------+

   ¦  48  ¦Использование в составе клиентской части системы  ¦      1/0      ¦

   ¦      ¦интернет-банкинга специализированных программно-  ¦               ¦

   ¦      ¦информационных средств                            ¦               ¦

   L------+--------------------------------------------------+----------------

Руководитель (Ф.И.О.)

Руководитель подразделения (Ф.И.О.)

М.П.

Исполнитель (Ф.И.О.)

Телефон:

"__" ______________ г.

   --------------------------------

<1> В графе 3 указан формат представляемых сведений. При заполнении графы 3 вместо формата должны указываться сведения.

Порядок
составления и представления отчетности по форме
0409070 "Сведения об использовании кредитной
организацией интернет-технологий"

1. Отчетность по форме 0409070 "Сведения об использовании кредитной организацией интернет-технологий" (далее - Отчет) составляется в соответствии с Указанием Банка России от 1 марта 2004 года № 1390-У "О порядке информирования кредитными организациями Центрального банка Российской Федерации об использовании в своей деятельности интернет-технологий", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 19 марта 2004 года № 5683, 22 декабря 2004 года № 6223 ("Вестник Банка России" от 31 марта 2004 года № 20, от 31 декабря 2004 года № 74).
2. Отчет представляется кредитными организациями в территориальные учреждения Банка России в срок не позднее 2 недель со дня ввода WEB-сайта в эксплуатацию, изменения функционального назначения и (или) функциональных возможностей WEB-сайта, изменения места нахождения WEB-сайта либо прекращения использования WEB-сайта.

Банковская отчетность

   -----------T----------------------------------------¬

                         ¦   Код    ¦  Код кредитной организации (филиала)   ¦

                         ¦территории+----T---------------T---------------T---+

                         ¦ по ОКАТО ¦ по ¦   основной    ¦регистрационный¦БИК¦

                         ¦          ¦ОКПО¦государственный¦     номер     ¦   ¦

                         ¦          ¦    ¦регистрационный¦ (/порядковый  ¦   ¦

                         ¦          ¦    ¦     номер     ¦    номер)     ¦   ¦

                         +----------+----+---------------+---------------+---+

                         ¦          ¦    ¦               ¦               ¦   ¦

                         L----------+----+---------------+---------------+----

ОБОРОТНАЯ ВЕДОМОСТЬ ПО СЧЕТАМ БУХГАЛТЕРСКОГО УЧЕТА
КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ

за ____________ месяц ____ г.

Сокращенное фирменное наименование кредитной организации (наименование ее
филиала) ______________________________________
Почтовый адрес ________________________________

Код формы по ОКУД 0409101

Месячная (Суточная)

тыс. руб.

   ------T------------------T-------------------------------------T------------------¬

   ¦Номер¦ Входящие остатки ¦     Обороты за отчетный период      ¦Исходящие остатки ¦

   ¦счета¦                  +------------------T------------------+                  ¦

   ¦вто- ¦                  ¦     по дебету    ¦   по кредиту     ¦                  ¦

   ¦рого +------T-----T-----+------T-----T-----+------T-----T-----+------T-----T-----+

   ¦по-  ¦в руб-¦ин.  ¦итого¦в руб-¦ин.  ¦итого¦в руб-¦ин.  ¦итого¦в руб-¦ин.  ¦итого¦

   ¦рядка¦лях   ¦вал.,¦     ¦лях   ¦вал.,¦     ¦лях   ¦вал.,¦     ¦лях   ¦вал.,¦     ¦

   ¦     ¦      ¦драг.¦     ¦      ¦драг.¦     ¦      ¦драг.¦     ¦      ¦драг.¦     ¦

   ¦     ¦      ¦ме-  ¦     ¦      ¦ме-  ¦     ¦      ¦ме-  ¦     ¦      ¦ме-  ¦     ¦

   ¦     ¦      ¦таллы¦     ¦      ¦таллы¦     ¦      ¦таллы¦     ¦      ¦таллы¦     ¦

   +-----+------+-----+-----+------+-----+-----+------+-----+-----+------+-----+-----+

   ¦  1  ¦   2  ¦  3  ¦  4  ¦   5  ¦  6  ¦  7  ¦   8  ¦  9  ¦  10 ¦  11  ¦  12 ¦  13 ¦

   L-----+------+-----+-----+------+-----+-----+------+-----+-----+------+-----+------

А. Балансовые счета

Актив
__________________________________________________________________________________
Итого по активу (баланс)

   ----------------------------------------------------------------------------------