|  |
www.lawsforall.ru / Приказ
<Письмо> ФСФР РФ от 11.02.2010 № 10-ВМ-02/2620
"О порядке применения Приказа ФСФР России от 13.08.2009 № 09-33/пз-н "Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг"
Официальная публикация в СМИ:
"Вестник ФСФР России", № 2, 2010
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ПИСЬМО
от 11 февраля 2010 г. № 10-ВМ-02/2620
О ПОРЯДКЕ ПРИМЕНЕНИЯ ПРИКАЗА ФСФР РОССИИ
ОТ 13.08.2009 № 09-33/ПЗ-Н "ОБ ОСОБЕННОСТЯХ ПОРЯДКА
ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ
ЭМИТЕНТАМИ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ"
В связи с многочисленными обращениями эмитентов, самостоятельно осуществляющими ведение реестра владельцев именных ценных бумаг (далее - реестр), касающимися порядка применения положений Приказа ФСФР России от 13.08.2009 № 09-33/пз-н "Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг" (далее - Приказ), ФСФР России разъясняет следующее.
1. В соответствии с пунктом 1 Приказа в случае самостоятельного ведения реестра акционерными обществами они, в соответствии с законодательством Российской Федерации, обязаны соблюдать требования к порядку ведения реестра, установленные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, а также требования, установленные указанным Приказом.
Требования Приказа являются обязательными для всех акционерных обществ, осуществляющих в соответствии с законодательством Российской Федерации ведение реестра самостоятельно, в том числе для кредитных организаций.
2. Согласно пункту 2.2 Приказа правила ведения реестра (далее - Правила) должны содержать, в числе прочих, требования к должностным лицам и иным работникам (должностные инструкции), осуществляющим функции по ведению реестра акционерного общества.
Приказ не содержит квалификационных требований к должностным лицам и иным работникам, осуществляющим функции по ведению реестра. Однако в их должностных инструкциях следует предусмотреть не только требования к образованию и опыту работы, но и требования по обеспечению сроков исполнения операций в реестре, сохранности и конфиденциальности информации, содержащейся в реестре, сохранности реестра, включая все документы, на основании которых осуществлялись операции в реестре, иные условия, предусмотренные законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми актами о рынке ценных бумаг.
В соответствии с указанным пунктом Приказа Правила также должны включать правила регистрации, обработки и хранения входящей документации.
При этом на основании Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 02.10.1997 № 27, регистратор должен разработать и утвердить правила внутреннего документооборота и контроля, которые должны предусматривать, в том числе, способы регистрации, обработки, хранения и архивирования документов.
В связи с изложенным, в случае наличия у акционерных обществ, самостоятельно осуществляющих ведение реестра, правил внутреннего документооборота и контроля, Правила могут не содержать раздела, касающегося регистрации, обработки и хранения входящей документации.
В случае если правила внутреннего документооборота и контроля акционерными обществами не были разработаны, следует разработать и утвердить единый документ, включающий правила регистрации, обработки и хранения входящей документации.
3. Согласно подпункту 1 пункта 3 Приказа в состав общих сведений об акционерном обществе, подлежащих ежегодному направлению в адрес территориальных органов ФСФР России, должна быть включена информация о сайте (странице) в сети Интернет, на которой осуществляется раскрытие Правил.
Информация о месте нахождения территориальных органов ФСФР России раскрывается на сайте ФСФР России в сети Интернет (www.fcsm.ru).
В случае отсутствия страницы в сети Интернет, на которой акционерными обществами осуществляется раскрытие Правил, следует в графе отчетности "сайт (страница) в сети Интернет, на которой осуществляется раскрытие правил ведения реестра владельцев именных ценных бумаг" делать отметку "Правила направлены зарегистрированным лицам. Страница в сети Интернет отсутствует".
При предоставлении информации в соответствии с подпунктом 4 пункта 3 Приказа следует указывать общее количество и объем проведенных операций по основаниям их проведения (купля-продажа, наследование, дарение и т.д.). При этом указывать реквизиты документов, являвшихся основанием для проведения операций, не требуется.
4. Пунктом 4 Приказа установлен срок (в течение 6 месяцев с даты вступления в силу Приказа), в течение которого акционерным обществам, самостоятельно осуществляющим ведение реестра, необходимо привести свою деятельность в соответствие с требованиями Приказа. В связи с этим разъясняем:
4.1. Акционерные общества должны осуществлять ведение реестра на основании Правил.
Предусмотренная абзацем третьим подпункта 4 пункта 3 Приказа копия Правил предоставляется в составе отчетности за 2009 год в случае наличия Правил и их соответствия требованиям подпунктов 2.1 и 2.2 Приказа.
4.2. Во исполнение пункта 3 Приказа акционерным обществам следует предоставить отчетность за 2009 год в территориальные органы ФСФР России по месту своего нахождения не позднее 15 февраля 2010 года.
Отчетность предоставляется в произвольной форме с соблюдением требований указанного пункта Приказа на бумажном носителе и в электронной форме (рекомендуемый вариант формы отчетности содержится в Приложении № 1 к настоящему письму).
5. За несоблюдение правил и норм, предусмотренных Приказом, акционерные общества, самостоятельно осуществляющие ведение реестра, несут административную ответственность, предусмотренную Кодексом Российской Федерации "Об административных правонарушениях".
В.Д.МИЛОВИДОВ
Приложение № 1
к Приказу
ОТЧЕТ
АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕГО САМОСТОЯТЕЛЬНОЕ
ВЕДЕНИЕ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ
--T-¬ --T-¬ --T-T-T-¬
на ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L-+-- L-+-- L-+-+-+--
(указывается дата, на которую составлен отчет)
-----T--------------------------------------------------------------------¬
¦1. ¦Общие сведения об организации ¦
+----+-----------------------------------------------------T--------------+
¦1.1 ¦Полное наименование организации на русском языке ¦ ¦
+----+-----------------------------------------------------+--------------+
¦1.2 ¦Сокращенное наименование организации на русском языке¦ ¦
+----+-----------------------------------------------------+--------------+
¦1.3 ¦Индивидуальный номер налогоплательщика (ИНН) ¦ ¦
+----+-----------------------------------------------------+--------------+
¦1.4 ¦Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)¦ ¦
+----+-----------------------------------------------------+--------------+
¦1.5 ¦Место нахождения организации ¦ ¦
+----+-----------------------------------------------------+--------------+
¦1.6 ¦Адрес для направления почтовой корреспонденции ¦ ¦
+----+-----------------------------------------------------+--------------+
¦1.7 ¦Номера телефонов ¦ ¦
+----+-----------------------------------------------------+--------------+
¦1.8 ¦Номера факсов ¦ ¦
+----+-----------------------------------------------------+--------------+
¦1.9 ¦Сайт (страница) в сети Интернет, на котором ¦ ¦
¦ ¦осуществляется раскрытие правил ведения ¦ ¦
¦ ¦реестра владельцев именных ценных бумаг ¦ ¦
+----+-----------------------------------------------------+--------------+
¦1.10¦Ф.И.О., должность лица (лиц), осуществляющего(их) ¦ ¦
¦ ¦проведение операций, в реестре владельцев именных ¦ ¦
¦ ¦ценных бумаг, сведения о наличии (отсутствии) ¦ ¦
¦ ¦квалификационного аттестата специалиста финансового ¦ ¦
¦ ¦рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг ¦ ¦
+----+-----------------------------------------------------+--------------+
¦1.11¦Адреса электронной почты ¦ ¦
L----+-----------------------------------------------------+---------------
-----T--------------------------------------------------------------------¬
¦2. ¦Сведения о количестве размещенных ценных бумаг, количестве лицевых ¦
¦ ¦счетов, на которых учитываются ценные бумаги ¦
+----+-----------------------------------------------------T--------------+
¦2.1 ¦Общее количество лицевых счетов в реестре ¦ ¦
¦ ¦владельцев ценных бумаг, на которых учитываются ¦ ¦
¦ ¦ценные бумаги ¦ ¦
+----+-----------------------------------------------------+--------------+
¦2.2 ¦Количество размещенных АОИ (шт.) ¦ ¦
+----+-----------------------------------------------------+--------------+
¦2.3 ¦Количество размещенных АПИ (шт.) ¦ ¦
L----+-----------------------------------------------------+---------------
-----T--------------------------------------------------------------------¬
¦3. ¦Сведения о доле государственной и муниципальной собственности ¦
+----+----------------------------------T------T-----T-------T----T-------+
¦ № ¦ Наименование уполномоченного ¦Коли- ¦Доля ¦Коли- ¦Доля¦Золотая¦
¦п/п ¦ государственного или ¦чество¦ АОИ ¦чество ¦АПИ ¦ акция ¦
¦ ¦ муниципального органа, ¦АОИ ¦ (%) ¦АПИ ¦(%) ¦ ¦
¦ ¦ специализированного ¦(шт.) ¦ ¦(шт.) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ государственного учреждения или ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ иного лица, указанного в реестре ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ владельцев ценных бумаг в ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ качестве лица, действующего от ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ имени Российской Федерации, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦субъекта Российской Федерации или ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ муниципального образования ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L----+----------------------------------+------+-----+-------+----+--------
-----T--------------------------------------------------------------------¬
¦4. ¦Сведения о количестве и объемах проведенных операций, связанных с ¦
¦ ¦перерегистрацией прав собственности на ценные бумаги, в отчетном ¦
¦ ¦периоде ¦
+----+---------------------T----------------T-----------------------------+
¦ Основание проведения ¦ Количество ¦ Количество ценных бумаг, в ¦
¦ операции ¦ проведенных ¦ отношении которых проведена ¦
¦ ¦ операций (шт.) ¦ операция по перерегистрации ¦
¦ ¦ ¦ прав собственности (шт.) ¦
+--------------------------+----------------+-----------------------------+
¦в результате совершения ¦ ¦ ¦
¦сделки: ¦ ¦ ¦
+--------------------------+----------------+-----------------------------+
¦в результате наследования:¦ ¦ ¦
+--------------------------+----------------+-----------------------------+
¦по решению суда: ¦ ¦ ¦
+--------------------------+----------------+-----------------------------+
¦в иных случаях: ¦ ¦ ¦
+--------------------------+----------------+-----------------------------+
¦всего: ¦ ¦ ¦
L--------------------------+----------------+------------------------------
--------------------------------------------------------------------------¬
¦ ¦
¦___________________________________________ ___________ _____________¦
¦Наименование должности уполномоченного лица Подпись Фамилия И.О.¦
¦ акционерного общества ¦
¦ ¦
¦Дата "__" __________ 20__ г. М.П. ¦
L--------------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
--------------------
| | |
|
