|  |
www.lawsforall.ru / Приказ
Приказ ФСФР РФ от 16.07.2009 № 09-27/пз-н
(ред. от 08.06.2010)
"О внесении изменений в некоторые Приказы Федеральной службы по финансовым рынкам"
(Зарегистрировано в Минюсте РФ 01.09.2009 № 14680)
Официальная публикация в СМИ:
В данном виде документ не опубликован.
Первоначальный текст документа опубликован в издании
"Российская газета", № 168, 09.09.2009.
------------------------------------------------------------------
--> примечание.
Начало действия редакции - 01.10.2010.
- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
Изменения, внесенные Приказом ФСФР РФ от 08.06.2010 № 10-37/пз-н, вступили в силу с 1 октября 2010 года.
------------------------------------------------------------------
Зарегистрировано в Минюсте РФ 1 сентября 2009 г. № 14680
------------------------------------------------------------------
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ПРИКАЗ
от 16 июля 2009 г. № 09-27/пз-н
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ
В НЕКОТОРЫЕ ПРИКАЗЫ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
(в ред. Приказа ФСФР РФ от 08.06.2010 № 10-37/пз-н)
В соответствии со статьей 55 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 49, ст. 4562; 2004, № 27, ст. 2711; 2006, № 17, ст. 1780; 2007, № 50, ст. 6247; 2008, № 30, ст. 3616), статьями 7 и 12 Федерального закона от 24.07.2002 № 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 30, ст. 3028; 2003, № 1, ст. 13; № 46, ст. 4431; 2004, № 31, ст. 3217; 2005, № 1, ст. 9; № 19, ст. 1755; 2006, № 6, ст. 636; 2008, № 18, ст. 1942; № 30, ст. 3616), статьей 36.14 Федерального закона от 07.05.1998 № 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, № 19, ст. 2071; 2001, № 7, ст. 623; 2002, № 12, ст. 1093; 2003, № 2, ст. 166; 2004, № 49, ст. 4854; 2005, № 19, ст. 1755; 2006, № 43, ст. 4412; 2007, № 50, ст. 6247; 2008, № 18, ст. 1942; № 30, ст. 3616), пунктом 2 части 1 статьи 17 Федерального закона от 30.12.2006 № 275-ФЗ "О порядке формирования и использования целевого капитала некоммерческих организаций (Собрание законодательства Российской Федерации, 2007, № 1, ст. 38), статьями 20 и 35 Федерального закона от 20.08.2004 № 117-ФЗ "О накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения военнослужащих" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, № 34, ст. 3532; 2006, № 6, ст. 636; 2007, № 50, ст. 6237; 2008, № 30, ст. 3616), пунктом 38 Правил размещения средств пенсионных резервов негосударственных пенсионных фондов и контроля за их размещением, утвержденных Постановлением Правительства Российской Федерации от 01.02.2007 № 63 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2007, № 6, ст. 769; № 38, ст. 4559; 2008, № 16, ст. 1698), и Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 № 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, № 27, ст. 2780; 2005, № 33, ст. 3429; 2006, № 13, ст. 1400; № 52, ст. 5587; 2007, № 12, ст. 1417; 2008, № 19, ст. 2192; № 46, ст. 5337; 2009, № 3, ст. 378; № 6, ст. 738), приказываю:
утвердить прилагаемые Изменения, которые вносятся в Приказы Федеральной службы по финансовым рынкам.
Руководитель
В.Д.МИЛОВИДОВ
Утверждены
Приказом ФСФР России
от 16 июля 2009 г. № 09-27/пз-н
ИЗМЕНЕНИЯ,
КОТОРЫЕ ВНОСЯТСЯ В ПРИКАЗЫ
ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
(в ред. Приказа ФСФР РФ от 08.06.2010 № 10-37/пз-н)
1. В Положении о порядке и сроках определения стоимости чистых активов акционерных инвестиционных фондов, стоимости чистых активов паевых инвестиционных фондов, расчетной стоимости инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, а также стоимости чистых активов акционерных инвестиционных фондов в расчете на одну акцию, утвержденном Приказом ФСФР России от 15.06.2005 № 05-21/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 11.07.2005, регистрационный № 6769) <*>:
--------------------------------
<*> С изменениями, внесенными Приказом ФСФР России от 15.12.2005 № 05-83/пз-н "О внесении изменений в Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 30.03.2005 № 05-8/пз-н "Об утверждении Положения о составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов", а также в Положение о порядке и сроках определения стоимости чистых активов акционерных инвестиционных фондов, стоимости чистых активов паевых инвестиционных фондов, расчетной стоимости инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, а также стоимости чистых активов акционерных инвестиционных фондов в расчете на одну акцию, утвержденное Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 15.06.2005 № 05-21/пз-н" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 19.01.2006, регистрационный № 7387).
пункт 11.2 изложить в следующей редакции:
"11.2. оценочная стоимость облигаций, по которым исполнены обязательства по выплате суммы основного долга, признается равной нулю с даты поступления в состав активов акционерного инвестиционного фонда или активов паевого инвестиционного фонда денежных средств или иного имущественного эквивалента в счет погашения указанных облигаций;";
пункт 11.3 изложить в следующей редакции:
"11.3. в случае неисполнения предусмотренного облигацией обязательства по выплате суммы основного долга оценочная стоимость таких облигаций по истечении 7 дней с даты окончания срока исполнения указанного обязательства определяется по формуле:
S = max[0; ((0,7 - (i - 7) x 0,03) x S )],
0
где:
S - оценочная стоимость облигаций на дату определения стоимости активов
акционерного инвестиционного фонда или паевого инвестиционного фонда;
S - оценочная стоимость указанных облигаций на дату
0
истечения предусмотренного ими срока исполнения обязательств по
выплате суммы основного долга;
i - количество полных календарных дней, прошедших с даты окончания
срока исполнения обязательств по выплате суммы основного долга,
предусмотренной указанными облигациями;";
дополнить пунктом 11.5 следующего содержания:
"11.5. в случае опубликования в соответствии с законодательством Российской Федерации сведений о признании эмитента облигаций банкротом оценочная стоимость облигаций такого эмитента с даты опубликования указанных сведений признается равной нулю.".
2. В Порядке расчета рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, утвержденном Приказом ФСФР России от 26.12.2006 № 06-155/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 08.02.2007, регистрационный № 8916):
в пункте 8:
подпункт "о" изложить в следующей редакции:
"о) рыночная стоимость облигаций, по которым исполнены обязательства по выплате суммы основного долга, признается равной нулю с даты поступления в состав инвестиционного портфеля денежных средств или иного имущественного эквивалента в счет погашения указанных облигаций. В случае неисполнения предусмотренного облигацией обязательства по выплате суммы основного долга рыночная стоимость таких облигаций по истечении 7 дней с даты окончания срока исполнения указанного обязательства определяется по формуле:
S = max[0; ((0,7 - (i - 7) x 0,03) x Р x Q)],
0
где:
S - рыночная стоимость облигаций на дату расчета рыночной
стоимости активов, составляющих инвестиционный портфель;
Р - рыночная цена (средняя цена) указанных облигаций на дату
0
истечения предусмотренного ими срока исполнения обязательств по
выплате суммы основного долга;
Q - количество указанных облигаций в инвестиционном портфеле;
i - количество полных календарных дней, прошедших с даты
окончания срока исполнения обязательств по выплате суммы
основного долга, предусмотренной указанными облигациями;";
дополнить пунктом "п" следующего содержания:
"п) в случае опубликования в соответствии с законодательством Российской Федерации сведений о признании эмитента облигаций банкротом рыночная стоимость облигаций такого эмитента с даты опубликования указанных сведений признается равной нулю.".
3. Утратил силу с 1 октября 2010 года. - Приказ ФСФР РФ от 08.06.2010 № 10-37/пз-н.
4. В Порядке расчета рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые инвестированы накопления для жилищного обеспечения военнослужащих, утвержденном Приказом ФСФР России от 27.03.2007 № 07-29/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 28.04.2007, регистрационный № 9366):
в пункте 8:
подпункт "о" изложить в следующей редакции:
"о) рыночная стоимость облигаций, по которым исполнены обязательства по выплате суммы основного долга, признается равной нулю с даты поступления в состав инвестиционного портфеля денежных средств или иного имущественного эквивалента в счет погашения указанных облигаций. В случае неисполнения предусмотренного облигацией обязательства по выплате суммы основного долга рыночная стоимость таких облигаций по истечении 7 дней с даты окончания срока исполнения указанного обязательства определяется по формуле:
S = max[0; ((0,7 - (i - 7) x 0,03) x Р x Q)],
0
где:
S - рыночная стоимость облигаций на дату расчета рыночной
стоимости активов, составляющих инвестиционный портфель;
Р - рыночная цена указанных облигаций на дату истечения
0
предусмотренного ими срока исполнения обязательств по выплате
суммы основного долга;
Q - количество указанных облигаций в инвестиционном портфеле;
i - количество полных календарных дней, прошедших с даты
окончания срока исполнения обязательств по выплате суммы
основного долга, предусмотренной указанными облигациями;";
дополнить пунктом "п" следующего содержания:
"п) в случае опубликования в соответствии с законодательством Российской Федерации сведений о признании эмитента облигаций банкротом рыночная стоимость облигаций такого эмитента с даты опубликования указанных сведений признается равной нулю.".
5. В Правилах расчета стоимости чистых активов, находящихся в доверительном управлении управляющей компании по договору доверительного управления имуществом, составляющим целевой капитал, утвержденных Приказом ФСФР России от 14.06.2007 № 07-67/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 06.07.2007, регистрационный № 9764):
пункт 8 изложить в следующей редакции:
"8. Оценочная стоимость облигаций, по которым исполнены обязательства по выплате суммы основного долга, признается равной нулю с даты поступления в имущество, составляющего целевой капитал, денежных средств или иного имущественного эквивалента в счет погашения указанных облигаций.
В случае опубликования в соответствии с законодательством Российской Федерации сведений о признании эмитента облигаций банкротом оценочная стоимость облигаций такого эмитента с даты опубликования указанных сведений признается равной нулю.
В случае неисполнения предусмотренного облигацией обязательства по выплате суммы основного долга оценочная стоимость таких облигаций по истечении 7 дней с даты окончания срока исполнения указанного обязательства определяется по формуле:
S = max[0; ((0,7 - (i - 7) x 0,03) x Р x Q)],
0
где:
S - оценочная стоимость облигаций на дату определения
стоимости имущества, составляющего целевой капитал;
Р - рыночная цена (средняя цена) указанных облигаций на дату
0
истечения предусмотренного ими срока исполнения обязательств по
выплате суммы основного долга;
Q - количество указанных облигаций в имуществе, составляющем
целевой капитал;
i - количество полных календарных дней, прошедших с даты
окончания срока исполнения обязательств по выплате суммы
основного долга, предусмотренной указанными облигациями;".
------------------------------------------------------------------
--------------------
| | |
|
