Закон Определение Положение Постановление Приказ Распоряжение Решение Указ Устав

Информационное сообщение Росфинмониторинга
"По вопросам качества представления сведений об операциях, подлежащих контролю, некредитными организациями"

Официальная публикация в СМИ:
публикаций не найдено






ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ

ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ

ПО ВОПРОСАМ КАЧЕСТВА ПРЕДСТАВЛЕНИЯ СВЕДЕНИЙ ОБ ОПЕРАЦИЯХ,
ПОДЛЕЖАЩИХ КОНТРОЛЮ, НЕКРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ

Приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 5 октября 2009 года № 245 утверждена Инструкция о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ (далее - Инструкция).
Федеральная служба по финансовому мониторингу на постоянной основе проводит анализ соблюдения порядка представления сообщений об операциях, установленного Инструкцией.
В том числе большое внимание уделяется вопросам качественного и полного представления некредитными организациями сведений об операциях, подлежащих контролю.
По результатам анализа сведений об операциях, подлежащих контролю, были выявлены типовые ошибки, допускаемые некредитными организациями при представлении сообщений на бумажных носителях.
В частности, одной из основных ошибок является отсутствие информации в следующих полях:
- "Номер сообщения" (реквизит 110);
- "Признак операции, связанной с финансированием терроризма" (реквизит 112);
- "Дата выявления операции" (реквизит 114);
- "Код вида операции" (реквизит 115);
- "Сумма операции в валюте ее проведения" (реквизит 118);
- "Сумма операции в рублевом эквиваленте" (реквизит 119);
- "Код признака операции с денежными средствами или иным имуществом" (реквизит 123);
- "Код вида необычной операции" (реквизит 125);
- "Код вида участника операции" (реквизиты 310, 410, 510, 610, 710, 810).
В соответствии с Инструкцией перечисленные поля являются обязательными для заполнения и, в случае представления информации в искаженном виде или неполном объеме, некорректном заполнении реквизитов, сообщения отвергаются Росфинмониторингом.
Учитывая изложенное, еще раз обращаем внимание некредитных организаций на необходимость соблюдения порядка представления сообщений об операциях, установленного Инструкцией, в полном объеме.

   ------------------------------------------------------------------