Закон Определение Положение Постановление Приказ Распоряжение Решение Указ Устав

<Письмо> ФСФР РФ от 12.10.2010 № 10-ВМ-02/23350
"О применении Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 20.07.2010 № 10-49/пз-н"

Официальная публикация в СМИ:
"Вестник ФСФР России", № 10, 2010






ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ПИСЬМО
от 12 октября 2010 г. № 10-ВМ-02/23350

О ПРИМЕНЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ
О ЛИЦЕНЗИОННЫХ ТРЕБОВАНИЯХ И УСЛОВИЯХ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ
ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ,
УТВЕРЖДЕННОГО ПРИКАЗОМ ФСФР РОССИИ
ОТ 20.07.2010 № 10-49/ПЗ-Н

В связи со вступлением в силу 01.10.2010 Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 20.07.2010 № 10-49/пз-н (далее - Положение), ФСФР России сообщает о применении пункта 2.1.10 Положения.
В целях применения пункта 2.1.10 Положения под полной информацией о структуре собственности, по мнению ФСФР России, следует понимать раскрытие информации о лице или группе лиц, которые прямо или косвенно владеют пятью и более процентами уставного (складочного) капитала лицензиата. При этом информация об указанном лице или группе лиц считается раскрытой, если таким лицом (лицами, входящими в группу лиц) является Российская Федерация, субъект Российской Федерации, муниципальное образование, физическое лицо, юридическое лицо, раскрывающее информацию в соответствии со статьей 30 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", или некоммерческая организация (за исключением некоммерческого партнерства), а также имеющие аналогичный статус иностранные лица.
Полную информацию о структуре собственности лицензиата ФСФР России рекомендует представлять согласно приложению к настоящему информационному письму на магнитном носителе (в формате rtf) и в бумажном виде.

В.Д.МИЛОВИДОВ





Приложение
к информационному письму
о применении Положения
о лицензионных требованиях
и условиях осуществления
профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг,
утвержденного Приказом ФСФР России
от 20.07.2010 № 10-49/пз-н

Справка о структуре собственности

"__" _________________
(отчетная дата)

___________________________________________________________________________
(наименование профессионального участника рынка ценных бумаг)

1. Сведения о лицах, владеющих 5% и более уставного (складочного) капитала
профессионального участника рынка ценных бумаг:

Российская Федерация, субъекты Российской Федерации, муниципальные
образования и аналогичные лица иностранных государств:
- наименование лица;
- доля в уставном (складочном) капитале профессионального участника рынка
ценных бумаг;

юридическое лицо, созданное в соответствии с законодательством Российской
Федерации:
- наименование юридического лица (указывается в точном соответствии с
учредительными документами);
- адрес места нахождения;
- индивидуальный номер налогоплательщика (ИНН);
- доля в уставном (складочном) капитале профессионального участника рынка
ценных бумаг;

юридическое лицо, созданное в соответствии с иностранным законодательством:
- наименование юридического лица (указывается в точном соответствии с
учредительными документами);
- адрес места нахождения его исполнительных органов;
- сведения об органе, осуществившем регистрацию, и регистрационный номер;
- доля в уставном (складочном) капитале профессионального участника рынка
ценных бумаг;

физическое лицо:
- Ф.И.О.;
- дата и место рождения;
- гражданство;
- ИНН (при наличии);
- доля в уставном (складочном) капитале профессионального участника рынка
ценных бумаг.

2. Сведения о лицах, владеющих 20% и более уставного (складочного) капитала
(20% и более голосов на общем собрании членов некоммерческого партнерства)
учредителя профессионального участника рынка ценных бумаг и не являющихся
лицами, указанными в первом абзаце настоящего Информационного письма (лица,
косвенно владеющие пятью и более процентами уставного (складочного)
капитала профессионального участника рынка ценных бумаг):

Сведения представляются в объеме, предусмотренном пунктом 1 настоящего
Приложения, а также указывается наименование лица (лиц), через которое
осуществляется косвенное владение пятью и более процентами уставного
(складочного) капитала профессионального участника рынка ценных бумаг.

Полноту и достоверность представленных сведений подтверждаю.

Наименование должности
лица, осуществляющего
функции единоличного
исполнительного органа,
организации Личная подпись Расшифровка подписи

М.П.

   ------------------------------------------------------------------