|  |
www.lawsforall.ru / Закон
Информационное письмо ФСФР РФ от 27.10.2010
"О Технических рекомендациях по представлению электронных документов в ФСФР России"
Официальная публикация в СМИ:
публикаций не найдено
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО
от 27 октября 2010 года
О ТЕХНИЧЕСКИХ РЕКОМЕНДАЦИЯХ
ПО ПРЕДСТАВЛЕНИЮ ЭЛЕКТРОННЫХ ДОКУМЕНТОВ В ФСФР РОССИИ
------------------------------------------------------------------
--> примечание.
В официальном тексте документа, видимо, допущена опечатка: имелся в виду абзац 3 пункта 3 Изменений, а не пункт 2.1 Изменений.
------------------------------------------------------------------
В соответствии с пунктом 16 статьи 42 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" и пунктом 2.1 Изменений в Порядок организации электронного документооборота при представлении электронных документов с электронной цифровой подписью в Федеральную службу по финансовым рынкам, утвержденный Приказом ФСФР России от 25.03.2010 № 10-21/пз-н, утвержденных Приказом ФСФР России от 23.09.2010 № 10-62/пз-н, ФСФР России разработаны прилагаемые Технические рекомендации по представлению электронных документов в ФСФР России.
В.Д.МИЛОВИДОВ
Приложение
к письму ФСФР России
ТЕХНИЧЕСКИЕ РЕКОМЕНДАЦИИ
ПО ПРЕДСТАВЛЕНИЮ ЭЛЕКТРОННЫХ ДОКУМЕНТОВ В ФСФР РОССИИ
Общие положения
1.1. В настоящих Технических рекомендациях по представлению электронных документов в ФСФР России (далее - Технические рекомендации) применяются следующие термины и определения:
средства криптографической защиты информации (СКЗИ) - совокупность программно-технических средств, обеспечивающих применение электронной цифровой подписи (далее - ЭЦП). СКЗИ могут применяться как в виде самостоятельных программных модулей, так и в виде инструментальных средств, встраиваемых в прикладное программное обеспечение.
список отозванных сертификатов (COC, CRL, Certificate Revocation List) - перечень клиентских сертификатов ключей подписи, отозванных до планового окончания их срока действия;
точка распространения списков отзыва (CDP) - поле, хранящееся в сертификате ключа подписи и указывающее системе проверки, где находится копия корневого сертификата, используемого для подписи проверяемого сертификата, а также где найти текущий CRL;
веб-сервис - программное средство, развернутое на стороне ФСФР России и имеющее адрес (url) в сети Интернет, предназначенное для представления участником информационного обмена электронных документов в ФСФР России, а также получения им соответствующих уведомлений от ФСФР России.
1.2. Рекомендуемые к использованию СКЗИ: Крипто-Про, Крипто-Ком, Сигнал-Ком.
1.3. Рекомендуемое программное обеспечение участника информационного обмена:
операционная система Microsoft Windows XP и выше;
Internet Explorer версии 7.0 и выше;
Mozilla FireFox версии 3.5 и выше.
------------------------------------------------------------------
--> примечание.
Нумерация разделов дана в соответствии с официальным текстом документа.
------------------------------------------------------------------
2. Рекомендации для формирования электронных документов
2.1. Участник информационного обмена формирует документ в соответствии с Форматами электронных документов ФСФР России, размещенными на сайте ФСФР России, в разделе "Электронный документооборот" на дату формирования документа.
2.2. Изменение Форматов электронных документов ФСФР России осуществляется не чаще, чем 1 раз в квартал. ФСФР России в срок не позднее 1 месяца до изменения Форматов электронных документов информирует участников информационного обмена путем опубликования информационного письма, раскрываемого на сайте ФСФР России, в разделе "Электронный документооборот".
2.3. В случае формирования участником пакета документов при помощи СКЗИ Сигнал-Ком ЭЦП подписывается веб-форма с электронным документом, затем файлы, содержащие веб-форму и электронный документ, упаковываются в zip-архив для отправки в ФСФР России.
2.4. Участнику информационного обмена рекомендуется использовать латинский алфавит при наименовании файлов в соответствии с пунктом 2.3 настоящих Технических рекомендаций.
3. Рекомендации о проставлении ЭЦП уполномоченного
лица участника информационного обмена на электронных
документах для представления в ФСФР России
3.1. Уполномоченное лицо участника информационного обмена подписывает созданный электронный документ своей ЭЦП с помощью СКЗИ, позволяющих создать ЭЦП в соответствии с пунктами 3.2 - 3.3 настоящих Технических рекомендаций. Подписанный документ и ЭЦП упаковываются в zip-архив (далее - Архив) для отправки в ФСФР России.
3.2. ЭЦП уполномоченного лица участника информационного обмена содержится в отдельном файле, отличном от подписываемого файла с документом:
3.2.1. при использовании СКЗИ Крипто-Про и СКЗИ Крипто-Ком в режиме совместимости с Крипто-Про:
ЭЦП включает сертификат ключа подписи уполномоченного лица участника информационного обмена;
ЭЦП сохраняется в формате CMS в кодировке DER;
наименование файла, содержащего ЭЦП, полностью, включая расширение, совпадает с наименованием файла с документом;
расширение файла, содержащего ЭЦП: "SIG", "SGN", "SIGN" (не чувствительно к регистру);
3.2.2. при использовании СКЗИ Сигнал-Ком (ИнтерПро):
наименование файла, содержащего ЭЦП, совпадает с наименованием файла с документом, включая расширение документа;
расширение файла, содержащего ЭЦП: "IPRO_SIG" (не чувствительно к регистру);
СКЗИ Сигнал-Ком должен работать в режиме совместимости с Крипто-Про.
3.3. В случае подписания документа двумя ЭЦП обе подписи включаются в один CMS файл.
3.4. Архив представляет собой zip-архив, содержащий передаваемый файл (пакет документов в формате XML) и ЭЦП в отдельном файле. Требования к наименованию Архива не предъявляются. Участнику информационного обмена рекомендуется при наименовании Архива использовать латинский алфавит и учитывать принцип однозначной идентификации передаваемых Архивов.
4. Рекомендации по порядку отправления электронных
документов в ФСФР России
------------------------------------------------------------------
--> примечание.
Нумерация подпунктов дана в соответствии с официальным текстом документа.
------------------------------------------------------------------
4.4. Участник информационного обмена может направить подготовленный Архив в ФСФР России одним из следующих способов:
через веб-интерфейс Личного кабинета участника информационного обмена (далее - Личный кабинет), ссылка на который расположена в разделе "Электронный документооборот" на сайте ФСФР России. Руководство пользователя по работе с Личным кабинетом приведено в приложении № 1 к настоящим Техническим рекомендациям;
с помощью программы (АРМ "Отправка электронных документов"), размещаемой на сайте ФСФР России, которая устанавливается на компьютерном оборудовании участника информационного обмена и позволяет осуществлять представление электронных документов с ЭЦП в ФСФР России, не используя Личный кабинет. Руководство пользователя по работе с АРМ "Отправка электронных документов" приведено в приложении № 2 к настоящим Техническим рекомендациям. Для отслеживания истории отправки электронных документов пользователю необходимо зарегистрировать Личный кабинет до отправки первого электронного документа;
с помощью иного программного обеспечения, используемого для доставки в ФСФР России электронных документов, веб-сервис и описание которого приведены в приложении № 3 к настоящим Техническим рекомендациям.
------------------------------------------------------------------
--> примечание.
Нумерация подпунктов дана в соответствии с официальным текстом документа.
------------------------------------------------------------------
4.2. Для получения необходимых разъяснений следует обращаться по следующему адресу электронной почты: anketa_new@fcsm.ru или по телефону: 8-800-200-53-62.
5. Описание входного контроля и регистрации электронных
документов в ФСФР России
5.1. Статус проверки "Ошибка проверки ЭЦП" означает, что электронный документ модифицирован после подписания ЭЦП, и/или срок действия сертификата ключа подписи истек, и/или сертификат ключа подписи отозван, и/или неправильно сформирован Архив.
5.2. Причины возникновения статуса проверки "Документ не принят к обработке" указываются в соответствующем уведомлении ФСФР России по завершении II-го этапа проверки.
5.3. Описание и расшифровка возможных причин возникновения статуса проверки "Документ не принят к обработке":
----------------------------------T---------------------------------------¬
¦ Значение ¦ Примечание ¦
+---------------------------------+---------------------------------------+
¦ERROR_CANT_UNCOMPRESS_ZIP ¦невозможно разархивировать архив с ¦
¦ ¦отчетностью ¦
+---------------------------------+---------------------------------------+
¦ERROR_FIELDS_EMPTY ¦не найдено необходимое поле в документе¦
+---------------------------------+---------------------------------------+
¦ERROR_UNEXPECTED_FILES_COUNT ¦некорректное количество файлов в пакете¦
+---------------------------------+---------------------------------------+
¦ERROR_WRONG_PROGRAMM_VERSIO№ ¦не последняя версия Программы-анкеты ¦
+---------------------------------+---------------------------------------+
¦ERROR_UNEXPRECTED_CONTENT_TYPE ¦тип содержимого в форме InterPro ¦
¦ ¦отличается от ожидаемого ¦
+---------------------------------+---------------------------------------+
¦ERROR_UNKNOW№ ¦неизвестная ошибка ¦
+---------------------------------+---------------------------------------+
¦ERROR_UNKNOWN_REPORT_TYPE ¦отчетность неизвестного типа ¦
+---------------------------------+---------------------------------------+
¦ERROR_WRONG_XTDD_VERSIO№ ¦не последняя версия XML-схемы ¦
+---------------------------------+---------------------------------------+
¦ERROR_PACKAGE_TYPE_UNSUPPORTED ¦тип пакета не поддерживается ¦
+---------------------------------+---------------------------------------+
¦ERROR_PACKAGE_ALREADY_REGISTERED ¦пакет с таким исходящим номером уже ¦
¦ ¦зарегистрирован ¦
+---------------------------------+---------------------------------------+
¦ERROR_PACKAGE_ALREADY_ACCEPTED ¦пакет с таким идентификатором портала ¦
¦ ¦уже принят к обработке ¦
+---------------------------------+---------------------------------------+
¦ERROR_UNKNOWN_XTDD_MODEL ¦неизвестная XTDD-схема (модель) ¦
+---------------------------------+---------------------------------------+
¦ERROR_CANT_PARSE_HTTP ¦невозможно разобрать HTTP форму ¦
L---------------------------------+----------------------------------------
5.4. Пакет документов, прошедший проверку, регистрируется в системе электронного делопроизводства ФСФР России. При регистрации присваивается входящий номер, о чем свидетельствуют статус "Документу присвоен входящий номер", указываемый в Личном кабинете. Также присвоенный входящий номер указывается в уведомлении ФСФР России, отправляемом участнику информационного обмена.
5.5. Участник информационного обмена в ответ на посланный пакет документов получает файл в виде zip-архива со следующим наименованием:
"[Имя файла архива].уведомление.zip", где [Имя файла архива] совпадает с именем переданного Архива пакета документов, в ответ на который направлено указанное уведомление.
5.6. Файл в виде zip-архива содержит файл уведомления и файл с ЭЦП ФСФР России. Файл уведомления "уведомление.xtdd" сформирован в соответствии с Форматами электронных документов ФСФР России. Файл, содержащий ЭЦП ФСФР России, имеет следующее имя: "уведомление.xtdd.sig".
Приложение № 1
к Техническим рекомендациям
1. Руководство пользователя по работе с Личным кабинетом
Первичная регистрация участника информационного обмена в Личном кабинете:
1.1. На странице "Вход в Личный кабинет" по адресу https://lk.fcsm.ru./Accounts/ участник заполняет заявку на регистрацию (нажать на ссылку "Оставить заявку на регистрацию").
1.2. При заполнении заявки участник указывает:
наименование - полное или краткое наименование подотчетной организации;
логин - адрес действующей электронной почты;
контактный телефон - для проверки администратором ФСФР России, формат номера свободный;
Ф.И.О. контактного лица - для проверки администратором ФСФР России;
ИНН - ИНН подотчетной организации, указываемый в предоставляемых отчетах;
ОГРН - ОГРН подотчетной организации;
пароль - удобный для запоминания участником информационного обмена.
1.3. После заполнения заявки на регистрацию администратором ФСФР России проверяются данные участника информационного обмена и его аккаунт активируется в течение 24 часов. В случае успешной активации аккаунта на адрес электронный почты участника информационного обмена высылается сообщение о регистрации.
Участник информационного обмена может зарегистрировать один Личный кабинет.
2. Пользование Личным кабинетом:
После получения подтверждения об активации аккаунта участник информационного обмена заходит на страницу "Вход в Личный кабинет" и вводит свой логин "адрес электронной почты" и пароль.
3. Функции Личного кабинета:
просмотр списка отправленных документов и их текущего статуса обработки (участнику информационного обмена доступен список документов, содержащих ИНН и ОГРН, совпадающих с теми, по которым он зарегистрировал аккаунт);
скачивание отправленных пакетов документов;
скачивание полученных уведомлений;
загрузка документов и их отправка в ФСФР России.
4. Порядок отправки электронных документов через Личный кабинет:
зайти в Личный кабинет;
выбрать пункт меню "Загрузить";
выбрать файл для отправки, нажав на кнопку "Обзор". При этом в поле "Наименование документа" автоматически появится имя файла;
можно изменить имя файла на любое текстовое наименование, удобное участнику информационного обмена;
нажать кнопку "Загрузить".
5. Порядок просмотра списка отправленных документов:
в Личном кабинете выбрать пункт меню "Документы";
в таблице найти нужный документ (по дате, исходящему номеру, наименованию и т.д.);
дата и время приема документа - это дата и время отправки документа в ФСФР России;
наименование файла пакета документов также является ссылкой для скачивания;
в столбце "Статус" отображается текстовое значение статуса, которое также является ссылкой для скачивания текущего уведомления;
в столбце "Первое уведомление" отображается текстовое значение статуса первого уведомления, который также является ссылкой для скачивания;
столбцы "Исходящий номер участника", "Дата создания документа", "Входящий номер ФСФР России" и "Дата регистрации ФСФР России" заполняются данными по мере прохождения документом этапов обработки.
Приложение № 2
к Техническим рекомендациям
ОПИСАНИЕ АРМА "ОТПРАВКА ЭЛЕКТРОННЫХ ДОКУМЕНТОВ"
Приложение АРМ "Отправка электронных документов" разработано как скачиваемый с сайта исполняемый программный компонент - software as a service компонент, поэтому пользователю не требуется следить за выпуском новых релизов. Каждый раз при запуске Приложение будет автоматически скачивать все последние обновления с сервера.
1. Функции Приложения № 2:
отправка нескольких пакетов документов в ФСФР России;
повтор отправки без новой загрузки пакетов документов в случае проблем со связью;
получение текущего статуса обработки документа с возможностью его сохранения.
2. Ограничения приложения № 2:
после закрытия АРМа не сохраняется история отправки документов и уведомления.
3. Установка АРМа на компьютере пользователя:
скачать АРМ со страницы "Вход в Личный кабинет" по адресу https://lk.fcsm.ru/Accounts/;
также можно запускать АРМ из раздела "Сдача отчетности участниками рынка".
4. Отправка электронных документов через АРМ:
открыть приложение № 2;
переместить подготовленные файлы в рабочую область АРМа;
в случае успешной отправки появится таблица со статусом отправки (ОК) и статусом обработки (вернется "Первое уведомление");
для сохранения уведомления надо его выделить и нажать иконку в меню "Сохранить уведомление";
в случае проблем со связью появится кнопка "Отправить еще раз" либо сообщение о другой ошибке.
Приложение № 3
к Техническим рекомендациям
ОПИСАНИЕ ВЕБ-СЕРВИСА ПЕРЕДАЧИ ДОКУМЕНТОВ В ФСФР РОССИИ
1. Описание сервиса:
Веб-сервис передачи электронных документов обеспечивает передачу документов с ЭЦП в ФСФР России и получение уведомлений (статусов обработки) для переданных пакетов документов. Технически веб-сервис реализован с использованием протокола HTTPS в качестве транспорта.
2. Описание операций:
Submit:
SOAP-запрос;
формальное описание доступно по адресу: https://62.105.144.24/Accounts/ReportsService.asmx.
Описание:
Передать документ в Корпоративную информационную автоматизированную систему ФСФР России (далее - КИАС ФСФР России).
Параметры:
name: имя документа для отображения в Личном кабинете. После обработки документа в КИАС ФСФР России имя документа в Личном кабинете изменится на наименование, извлеченное из тела документа.
signedDocument: тело подписанного пакета документов в кодировке base64.
Возврат:
Идентификатор пакета.
Download Notification:
GET-запрос, возвращающий уведомление для данного идентификатора.
Запрос выполняется по URL http:// lk.fcsm.ru/Accounts/Download/Notification/{id} или https:// lk.fcsm.ru/Accounts/Download/Notification/{id}, где id - идентификатор пакета, возвращаемый операцией Submit.
Возврат:
тело ответа - файл уведомления.
FFMS-notification-status (http-заголовок ответа)---статус обработки:
-------------------------------------T------------------------------------¬
¦ Значение статуса ¦ Описание статуса ¦
+------------------------------------+------------------------------------+
¦SignatureCorrect ¦ЭЦП корректна ¦
+------------------------------------+------------------------------------+
¦SignatureError ¦Ошибка проверки ЭЦП ¦
+------------------------------------+------------------------------------+
¦Accepted ¦Документ принят к обработке ¦
+------------------------------------+------------------------------------+
¦DontAccepted ¦Документ не принят к обработке ¦
+------------------------------------+------------------------------------+
¦IncomingNumberAssotiated ¦Документу присвоен входящий номер ¦
L------------------------------------+-------------------------------------
Пример использования:
Ниже представлен пример передачи пакета документов и получения уведомления. Реализован под .NET Framework (C#):
var ws = new ReportsService();
ws.Url = "http://62.105.144.24/Accounts/ReportsService.asmx";
// передать отчетность
string id = ws.Submit(ReportName, buffer);
// получить уведомление
string notificationURL = ws.Url.Replace("ReportsService.asmx",
string.Format("Download/Notification/{0}", id));
byte[] n1 = wc.DownloadData(notificationURL);
string status = wc.ResponseHeaders["FFMS-notification-status"];
Формат подписанного пакета документов:
Подписанный пакет документов представляет собой zip-архив, содержащий передаваемый файл и ЭЦП в отдельном файле.
Формат для СКЗИ Крипто-Про и СКЗИ Крипто-Ком в режиме совместимости с Крипто-Про:
Архив верхнего уровня должен содержать передаваемый файл и ЭЦП:
Package.zip
\
+--Document.xtdd
+--Document.xtdd.[Расширение_подписи]]
[Расширение_подписи] должно быть одним из: "SIG", "SGN", "SIGN" (нечувствительно к регистру):
Формат ЭЦП:
ЭЦП должна быть сохранена в формате CMS в кодировке DER. Подпись обязательно должна включать сертификат подписавшего лица.
Формат для СКЗИ ИнтерПро (Сигнал-КОМ):
Архив не должен содержать папок; файлы должны лежать в корне Архива; наименование файлов должно быть следующим:
1. [ИмяФайла_формы].[Расширение_формы] - передаваемая http-форма;
например, DATA_312389.txt
2. [ИмяФайла_формы].[Расширение_формы].IPRO_SIG - файл с ЭЦП
например, DATA_312389.txt.ipro_sig
Формат ЭЦП:
ЭЦП должна соответствовать формату, понятному утилите fverify от Сигнал-КОМ.
------------------------------------------------------------------
--------------------
| | |
|
