|  |
www.lawsforall.ru / Приказ
Приказ ФСФР РФ от 16.05.2006 № 06-48/пз-н
(ред. от 13.09.2007)
"Об утверждении форм отчетов управляющих компаний негосударственных пенсионных фондов об инвестировании средств пенсионных накоплений, о доходах от инвестирования, а также о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной"
(Зарегистрировано в Минюсте РФ 28.06.2006 № 7987)
Официальная публикация в СМИ:
В данном виде документ не опубликован.
Первоначальный текст документа опубликован в издании
"Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти", № 29, 17.07.2006.
------------------------------------------------------------------
--> примечание.
Начало действия редакции - 09.11.2007.
- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
Изменения, внесенные Приказом ФСФР РФ от 13.09.2007 № 07-96/пз-н, вступили в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликован в "Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти" - 29.10.2007).
------------------------------------------------------------------
Зарегистрировано в Минюсте РФ 28 июня 2006 г. № 7987
------------------------------------------------------------------
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ПРИКАЗ
от 16 мая 2006 г. № 06-48/пз-н
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ФОРМ ОТЧЕТОВ
УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ
ОБ ИНВЕСТИРОВАНИИ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ,
О ДОХОДАХ ОТ ИНВЕСТИРОВАНИЯ, А ТАКЖЕ О СДЕЛКАХ ПО ПРОДАЖЕ
ЦЕННЫХ БУМАГ ПО ЦЕНЕ НИЖЕ РЫНОЧНОЙ И СДЕЛКАХ ПО ПОКУПКЕ
ЦЕННЫХ БУМАГ ПО ЦЕНЕ ВЫШЕ РЫНОЧНОЙ
(в ред. Приказа ФСФР РФ от 13.09.2007 № 07-96/пз-н)
------------------------------------------------------------------
--> примечание.
Постановление Правительства РФ от 09.02.2005 № 65 утратило силу в связи с изданием Постановления Правительства РФ от 05.10.2010 № 793. Приказом ФСФР РФ от 06.07.2010 № 10-44/пз-н утверждена новая типовая форма договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между негосударственным пенсионным фондом, осуществляющим деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, и управляющей компанией.
------------------------------------------------------------------
В соответствии со статьей 34 Федерального закона от 07.05.98 № 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, № 19, ст. 2071; 2001, № 7, ст. 623; 2002, № 12, ст. 1093; 2003, № 2, ст. 166; 2004, № 49, ст. 4854; 2005, № 19, ст. 1755), Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 № 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, № 27, ст. 2780, 2005, № 33, ст. 3429; 2006, № 13, ст. 1400), Постановлением Правительства Российской Федерации от 04.11.2003 № 669 "Об уполномоченном федеральном органе исполнительной власти, осуществляющем государственное регулирование деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, надзор и контроль за указанной деятельностью" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, № 45, ст. 4388, 2006, № 2, ст. 226) и Типовой формой договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между негосударственным пенсионным фондом, осуществляющим деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, и управляющей компанией, утвержденной Постановлением Правительства Российской Федерации от 09.02.2005 № 65 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, № 7, ст. 567), приказываю:
1. Утвердить прилагаемые формы:
отчет об инвестировании средств пенсионных накоплений (форма № 1);
отчет о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений (форма № 2);
отчет о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной (форма № 3).
(абзац введен Приказом ФСФР РФ от 13.09.2007 № 07-96/пз-н)
2. Установить, что:
2.1. Отчет о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной представляется не позднее дня, следующего за днем совершения хотя бы одной из указанных сделок.
2.2. Пояснения к отчетам, а также существенные факты, повлиявшие на результаты инвестирования средств пенсионных накоплений, сформированных в негосударственных пенсионных фондах, и иная информация, представляющая полезность для анализа отчетов об инвестировании средств пенсионных накоплений, о доходах от инвестирования, а также о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной, отражаются в пояснительной записке, прилагаемой к указанным отчетам.
(п. 2 в ред. Приказа ФСФР РФ от 13.09.2007 № 07-96/пз-н)
Руководитель
О.В.ВЬЮГИН
Утверждена
Приказом ФСФР России
от 16.05.2006 № 06-48/пз-н
Форма № 1
(в ред. Приказа ФСФР РФ от 13.09.2007 № 07-96/пз-н)
ОТЧЕТ
об инвестировании средств пенсионных накоплений
по состоянию на "__" ___________ г.
Управляющая компания Негосударственный пенсионный
фонд
_______________________________ _________________________________
(полное фирменное наименование) (полное наименование)
_______________________________ _________________________________
(номер лицензии) (номер лицензии)
_______________________________ _________________________________
(место нахождения) (место нахождения)
_______________________________ _________________________________
(ИНН/КПП) (ИНН/КПП)
Сведения об инвестиционном портфеле управляющей компании
Индивидуальное обозначение
(название) инвестиционного
портфеля управляющей компании
(если имеется)/Номер договора
доверительного управления
средствами пенсионных накоплений _________________________________
Дата заключения договора
доверительного управления
средствами пенсионных накоплений _________________________________
Срок действия договора
доверительного управления
средствами пенсионных накоплений _________________________________
1. Движение денежных средств с начала года
-----------------------------------------------------------------¬
¦Поступление средств пенсионных накоплений из негосударственного ¦
¦ пенсионного фонда ¦
+----------------T-----------------------------------------------+
¦ Дата ¦ Сумма средств (тыс. рублей) ¦
+----------------+-----------------------------------------------+
¦ ¦ ¦
+----------------+-----------------------------------------------+
¦ Перечисление средств пенсионных накоплений в негосударственный ¦
¦ пенсионный фонд ¦
+----------------T-----------------------------------------------+
¦ Дата ¦ Сумма средств (тыс. рублей) ¦
+----------------+-----------------------------------------------+
¦ ¦ ¦
L----------------+------------------------------------------------
2. Денежные средства на счетах в кредитных организациях
-----------------------------------------------------------------¬
¦ На начало года ¦
+------------T----------------T------------------T---------------+
¦Наименование¦ Реквизиты ¦ Сумма денежных ¦Доля в рыночной¦
¦ кредитной ¦ договора ¦ средств ¦ стоимости ¦
¦организации ¦ банковского ¦ (тыс. рублей) ¦инвестиционного¦
¦ ¦ счета ¦ ¦ портфеля ¦
¦ +--------T-------+ ¦ (в процентах) ¦
¦ ¦ дата ¦ номер ¦ ¦ ¦
+------------+--------+-------+------------------+---------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦
+------------+--------+-------+------------------+---------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------------+--------+-------+------------------+---------------+
¦Итого на начало года: ¦ ¦ ¦
+-----------------------------+------------------+---------------+
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦
+-----------------------------+------------------+---------------+
¦в рублях ¦ ¦ ¦
+-----------------------------+------------------+---------------+
¦ в иностранной валюте <*> ¦ ¦ ¦
+-----------------------------+------------------+---------------+
¦ На конец отчетного периода ¦
+------------T----------------T------------------T---------------+
¦Наименование¦ Реквизиты ¦ Сумма денежных ¦Доля в рыночной¦
¦ кредитной ¦ договора ¦ средств ¦ стоимости ¦
¦организации ¦ банковского ¦ (тыс. рублей) ¦инвестиционного¦
¦ ¦ счета ¦ ¦ портфеля ¦
¦ +--------T-------+ ¦ (в процентах) ¦
¦ ¦ дата ¦ номер ¦ ¦ ¦
+------------+--------+-------+------------------+---------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦
+------------+--------+-------+------------------+---------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------------+--------+-------+------------------+---------------+
¦Итого на конец отчетного ¦ ¦ ¦
¦периода: ¦ ¦ ¦
+-----------------------------+------------------+---------------+
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦
+-----------------------------+------------------+---------------+
¦в рублях ¦ ¦ ¦
+-----------------------------+------------------+---------------+
¦в иностранной валюте <**> ¦ ¦ ¦
L-----------------------------+------------------+----------------
--------------------------------
<*> По курсу Банка России на начало года.
<**> По курсу Банка России на конец отчетного периода.
3. Денежные средства в депозитах
------------------------------------------------------------------
--> примечание.
Нумерация граф в таблице дана в соответствии с официальным
текстом документа.
------------------------------------------------------------------
-----------------------------------------------------------------¬
¦ На начало года ¦
+-------------T---------------T---------T--------T---------------+
¦Наименование ¦ Реквизиты ¦ Сумма ¦Проценты¦Доля в рыночной¦
¦ кредитной ¦ договора ¦ вклада ¦начис- ¦ стоимости ¦
¦ организации ¦ банковского ¦ (тыс. ¦ленные ¦инвестиционного¦
¦ ¦ вклада ¦ рублей) ¦(тыс. ¦ портфеля ¦
¦ +-------T-------+ ¦рублей) ¦ (в процентах) ¦
¦ ¦ дата ¦ номер ¦ ¦ ¦ ¦
+-------------+-------+-------+---------+--------+---------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦
+-------------+-------+-------+---------+--------+---------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-------------+-------+-------+---------+--------+---------------+
¦Итого на начало года: ¦ ¦ ¦ ¦
+-----------------------------+---------+--------+---------------+
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦
+-----------------------------+---------+--------+---------------+
¦в рублях ¦ ¦ ¦ ¦
+-----------------------------+---------+--------+---------------+
¦в иностранной валюте <*> ¦ ¦ ¦ ¦
+-----------------------------+---------+--------+---------------+
¦ На конец отчетного периода ¦
+-------------T---------------T---------T--------T---------------+
¦Наименование ¦ Реквизиты ¦ Сумма ¦Проценты¦Доля в рыночной¦
¦ кредитной ¦ договора ¦ вклада ¦начис- ¦ стоимости ¦
¦ организации ¦ банковского ¦ (тыс. ¦ленные ¦инвестиционного¦
¦ ¦ вклада ¦ рублей) ¦(тыс. ¦ портфеля ¦
¦ +-------T-------+ ¦рублей) ¦ (в процентах) ¦
¦ ¦ дата ¦ номер ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-------------+-------+-------+---------+--------+---------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦
+-------------+-------+-------+---------+--------+---------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-------------+-------+-------+---------+--------+---------------+
¦Итого на конец отчетного ¦ ¦ ¦ ¦
¦периода: ¦ ¦ ¦ ¦
+-----------------------------+---------+--------+---------------+
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦
+-----------------------------+---------+--------+---------------+
¦в рублях ¦ ¦ ¦ ¦
+-----------------------------+---------+--------+---------------+
¦в иностранной валюте <**> ¦ ¦ ¦ ¦
L-----------------------------+---------+--------+----------------
--------------------------------
<*> По курсу Банка России на начало года.
<**> По курсу Банка России на конец отчетного периода.
4. Государственные ценные бумаги Российской Федерации
-----------------------------------------------------------------¬
¦ На начало года ¦
+-------T---------T-------T-----------T--------T-----------------+
¦ Вид ¦Государ- ¦Коли- ¦Рыночная ¦Накоп- ¦ Доля рыночной ¦
¦бумаги ¦ственный ¦чество ¦стоимость ¦ленный ¦ стоимости ¦
¦ ¦регистра-¦(шт.) ¦(без учета ¦процент-¦ облигаций в ¦
¦ ¦ционный ¦ ¦накоплен- ¦ный ¦ рыночной ¦
¦ ¦номер ¦ ¦ного ¦(купон- ¦ стоимости ¦
¦ ¦выпуска ¦ ¦процентного¦ный) ¦ инвестиционного ¦
¦ ¦(дополни-¦ ¦(купонного)¦доход ¦ портфеля ¦
¦ ¦тельного ¦ ¦дохода) ¦(тыс. ¦ (в процентах) ¦
¦ ¦выпуска) ¦ ¦(тыс. ¦рублей) ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦рублей) ¦ ¦ ¦
+-------+---------+-------+-----------+--------+-----------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦
+-------+---------+-------+-----------+--------+-----------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-------+---------+-------+-----------+--------+-----------------+
¦Итого на начало года: ¦ ¦ ¦ ¦
+-------------------------+-----------+--------+-----------------+
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦
+-------------------------+-----------+--------+-----------------+
¦номинированные в рублях ¦ ¦ ¦ ¦
+-------------------------+-----------+--------+-----------------+
¦номинированные в ¦ ¦ ¦ ¦
¦иностранной валюте <*> ¦ ¦ ¦ ¦
+-------------------------+-----------+--------+-----------------+
¦ На конец отчетного периода ¦
+-------T---------T-------T-----------T--------T-----------------+
¦ Вид ¦Государ- ¦Коли- ¦Рыночная ¦Накоп- ¦ Доля рыночной ¦
¦бумаги ¦ственный ¦чество ¦стоимость ¦ленный ¦ стоимости ¦
¦ ¦регистра-¦(шт.) ¦(без учета ¦процент-¦ облигаций в ¦
¦ ¦ционный ¦ ¦накоплен- ¦ный ¦ рыночной ¦
¦ ¦номер ¦ ¦ного про- ¦(купон- ¦ стоимости ¦
¦ ¦выпуска ¦ ¦центного ¦ный) ¦ инвестиционного ¦
¦ ¦(дополни-¦ ¦(купонного)¦доход ¦ портфеля ¦
¦ ¦тельного ¦ ¦дохода) ¦(тыс. ¦ (в процентах) ¦
¦ ¦выпуска) ¦ ¦(тыс. ¦рублей) ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦рублей) ¦ ¦ ¦
+-------+---------+-------+-----------+--------+-----------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦
+-------+---------+-------+-----------+--------+-----------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-------+---------+-------+-----------+--------+-----------------+
¦Итого на конец отчетного ¦ ¦ ¦ ¦
¦периода ¦ ¦ ¦ ¦
+-------------------------+-----------+--------+-----------------+
¦в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦
+-------------------------+-----------+--------+-----------------+
¦номинированные в рублях ¦ ¦ ¦ ¦
+-------------------------+-----------+--------+-----------------+
¦номинированные в ¦ ¦ ¦ ¦
¦иностранной валюте <**> ¦ ¦ ¦ ¦
L-------------------------+-----------+--------+------------------
--------------------------------
<*> По курсу Банка России на начало года.
<**> По курсу Банка России на конец отчетного периода.
5. Государственные облигации субъектов
Российской Федерации
-----------------------------------------------------------------¬
¦ На начало года ¦
+------T------T------T--------T-------T------T-------T-----------+
¦Наиме-¦Госу- ¦Коли- ¦Рыночная¦Накоп- ¦Доля ¦Доля ¦Доля ¦
¦нова- ¦дар- ¦чество¦стои- ¦ленный ¦рыноч-¦рыноч- ¦рыночной ¦
¦ние ¦ствен-¦(шт.) ¦мость ¦процен-¦ной ¦ной ¦стоимости ¦
¦эмите-¦ный ¦ ¦(без ¦тный ¦стои- ¦стоимо-¦облигаций ¦
¦нта ¦реги- ¦ ¦учета ¦(купон-¦мости ¦сти ¦в соответ- ¦
¦ ¦стра- ¦ ¦накоп- ¦ный) ¦обли- ¦облига-¦ствующем ¦
¦ ¦цион- ¦ ¦ленного ¦доход ¦гаций ¦ций в ¦выпуске ¦
¦ ¦ный ¦ ¦процент-¦(тыс. ¦в ¦совоку-¦данного ¦
¦ ¦номер ¦ ¦ного ¦рублей)¦рыноч-¦пном ¦эмитента ¦
¦ ¦выпус-¦ ¦(купон- ¦ ¦ной ¦объеме ¦(в процен- ¦
¦ ¦ка ¦ ¦ного) ¦ ¦стои- ¦находя-¦тах) ¦
¦ ¦(до- ¦ ¦дохода) ¦ ¦мости ¦щихся в¦ ¦
¦ ¦полни-¦ ¦(тыс. ¦ ¦инвес-¦обраще-¦ ¦
¦ ¦тель- ¦ ¦рублей) ¦ ¦тици- ¦нии ¦ ¦
¦ ¦ного ¦ ¦ ¦ ¦онного¦облига-¦ ¦
¦ ¦выпус-¦ ¦ ¦ ¦порт- ¦ций ¦ ¦
¦ ¦ка) ¦ ¦ ¦ ¦феля ¦данного¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(в ¦эмитен-¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проце-¦та (в ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦нтах) ¦процен-¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦тах) ¦ ¦
+------+------+------+--------+-------+------+-------+-----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦
+------+------+------+--------+-------+------+-------+-----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+------+------+--------+-------+------+-------+------------
¦Итого на начало ¦ ¦ ¦ ¦
¦года: ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------+--------+-------+------+
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------+--------+-------+------+
¦номинированные в ¦ ¦ ¦ ¦
¦рублях ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------+--------+-------+------+
¦номинированные в ¦ ¦ ¦ ¦
¦иностранной валюте ¦ ¦ ¦ ¦
¦<*> ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------+--------+-------+------+-------------------¬
¦ На конец отчетного периода ¦
+------T-------T-----T--------T-------T------T-------T-----------+
¦Наи- ¦Госу- ¦Коли-¦Рыночная¦Накоп- ¦Доля ¦Доля ¦Доля ¦
¦мено- ¦дарст- ¦чест-¦стои- ¦ленный ¦рыноч-¦рыноч- ¦рыночной ¦
¦вание ¦венный ¦во ¦мость ¦про- ¦ной ¦ной ¦стоимости ¦
¦эми- ¦регист-¦(шт.)¦(без ¦центный¦стои- ¦стои- ¦облигаций в¦
¦тента ¦рацион-¦ ¦учета ¦(купон-¦мости ¦мости ¦соответст- ¦
¦ ¦ный ¦ ¦накоп- ¦ный) ¦обли- ¦обли- ¦вующем ¦
¦ ¦номер ¦ ¦ленного ¦доход ¦гаций ¦гаций ¦выпуске ¦
¦ ¦выпуска¦ ¦процен- ¦(тыс. ¦в ры- ¦в сово-¦данного ¦
¦ ¦(допол-¦ ¦тного ¦рублей)¦ночной¦купном ¦эмитента (в¦
¦ ¦нитель-¦ ¦(купон- ¦ ¦стои- ¦объеме ¦процентах) ¦
¦ ¦ного ¦ ¦ного) ¦ ¦мости ¦находя-¦ ¦
¦ ¦выпус- ¦ ¦дохода) ¦ ¦инвес-¦щихся в¦ ¦
¦ ¦ка) ¦ ¦(тыс. ¦ ¦тици- ¦обра- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦рублей) ¦ ¦онного¦щении ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦порт- ¦обли- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦феля ¦гаций ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(в ¦данного¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проце-¦эмитен-¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦нтах) ¦та (в ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦процен-¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦тах) ¦ ¦
+------+-------+-----+--------+-------+------+-------+-----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦
+------+-------+-----+--------+-------+------+-------+-----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+-------+-----+--------+-------+------+-------+------------
¦Итого на конец ¦ ¦ ¦ ¦
¦отчетного периода ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------+--------+-------+------+
¦ В том числе: ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------+--------+-------+------+
¦номинированные в ¦ ¦ ¦ ¦
¦рублях ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------+--------+-------+------+
¦номинированные в ¦ ¦ ¦ ¦
¦иностранной ¦ ¦ ¦ ¦
¦валюте <**> ¦ ¦ ¦ ¦
L--------------------+--------+-------+-------
--------------------------------
<*> По курсу Банка России на начало года.
<**> По курсу Банка России на конец отчетного периода.
6. Муниципальные облигации
-----------------------------------------------------------------¬
¦ На начало года ¦
+--------T----------T------T-------T--------T---------T----------+
¦Наиме- ¦Государ- ¦Коли- ¦Рыноч- ¦Накоп- ¦Доля ¦Доля в ¦
¦нование ¦ственный ¦чество¦ная ¦ленный ¦рыночной ¦совокупном¦
¦эмитента¦регистра- ¦(шт.) ¦стои- ¦про- ¦стоимости¦объеме ¦
¦ ¦ционный ¦ ¦мость ¦центный ¦облигаций¦находящих-¦
¦ ¦номер ¦ ¦(без ¦(купон- ¦в ¦ся в ¦
¦ ¦выпуска ¦ ¦учета ¦ный) ¦рыночной ¦обращении ¦
¦ ¦(дополни- ¦ ¦накоп- ¦доход ¦стоимости¦облигаций ¦
¦ ¦тельного ¦ ¦ленного¦(тыс. ¦инвести- ¦данного ¦
¦ ¦выпуска) ¦ ¦процен-¦рублей) ¦ционного ¦эмитента ¦
¦ ¦ ¦ ¦тного ¦ ¦портфеля ¦(в про- ¦
¦ ¦ ¦ ¦(купон-¦ ¦(в про- ¦центах) ¦
¦ ¦ ¦ ¦ного) ¦ ¦центах) ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦дохода)¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦(тыс. ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦рублей)¦ ¦ ¦ ¦
+--------+----------+------+-------+--------+---------+----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦
+--------+----------+------+-------+--------+---------+----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------+----------+------+-------+--------+---------+-----------
¦Итого на начало года: ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+-------+--------+---------+----------¬
¦ На конец отчетного периода ¦
+--------T----------T------T-------T--------T---------T----------+
¦Наиме- ¦Государ- ¦Коли- ¦Рыноч- ¦Накоп- ¦Доля ¦Доля в ¦
¦нование ¦ственный ¦чество¦ная ¦ленный ¦рыночной ¦совокупном¦
¦эмитента¦регистра- ¦(шт.) ¦стои- ¦про- ¦стоимости¦объеме ¦
¦ ¦ционный ¦ ¦мость ¦центный ¦облигаций¦находящих-¦
¦ ¦номер ¦ ¦(без ¦(купон- ¦в ¦ся в ¦
¦ ¦выпуска ¦ ¦учета ¦ный) ¦рыночной ¦обращении ¦
¦ ¦(дополни- ¦ ¦накоп- ¦доход ¦стоимости¦облигаций ¦
¦ ¦тельного ¦ ¦ленного¦(тыс. ¦инвести- ¦данного ¦
¦ ¦выпуска) ¦ ¦про- ¦рублей) ¦ционного ¦эмитента ¦
¦ ¦ ¦ ¦центно-¦ ¦портфеля ¦(в про- ¦
¦ ¦ ¦ ¦го (ку-¦ ¦(в про- ¦центах) ¦
¦ ¦ ¦ ¦понно- ¦ ¦центах) ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦го) до-¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦хода) ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦(тыс. ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦рублей)¦ ¦ ¦ ¦
+--------+----------+------+-------+--------+---------+----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦
+--------+----------+------+-------+--------+---------+----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------+----------+------+-------+--------+---------+-----------
¦Итого на конец отчетного ¦ ¦ ¦ ¦
¦периода: ¦ ¦ ¦ ¦
L--------------------------+-------+--------+----------
7. Облигации российских хозяйственных обществ,
за исключением облигаций с ипотечным покрытием
-----------------------------------------------------------------¬
¦ На начало года ¦
+--------T----------T------T-------T--------T---------T----------+
¦Наиме- ¦Государ- ¦Коли- ¦Рыноч- ¦Накоп- ¦Доля ¦Доля в ¦
¦нование ¦ственный ¦чество¦ная ¦ленный ¦рыночной ¦совокупном¦
¦эмитента¦регистра- ¦(шт.) ¦стои- ¦про- ¦стоимости¦объеме ¦
¦ ¦ционный ¦ ¦мость ¦центный ¦облигаций¦находящих-¦
¦ ¦номер ¦ ¦(без ¦(купон- ¦в ¦ся в ¦
¦ ¦выпуска ¦ ¦учета ¦ный) ¦рыночной ¦обращении ¦
¦ ¦(дополни- ¦ ¦накоп- ¦доход ¦стоимости¦облигаций ¦
¦ ¦тельного ¦ ¦ленного¦(тыс. ¦инвести- ¦данного ¦
¦ ¦выпуска) ¦ ¦процен-¦рублей) ¦ционного ¦эмитента ¦
¦ ¦ ¦ ¦тного ¦ ¦портфеля ¦(в про- ¦
¦ ¦ ¦ ¦(купон-¦ ¦(в про- ¦центах) ¦
¦ ¦ ¦ ¦ного) ¦ ¦центах) ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦дохода)¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦(тыс. ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦рублей)¦ ¦ ¦ ¦
+--------+----------+------+-------+--------+---------+----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦
+--------+----------+------+-------+--------+---------+----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------+----------+------+-------+--------+---------+-----------
¦Итого на начало года: ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+-------+--------+---------+----------¬
¦ На конец отчетного периода ¦
+--------T----------T------T-------T--------T---------T----------+
¦Наиме- ¦Государ- ¦Коли- ¦Рыноч- ¦Накоп- ¦Доля ¦Доля в ¦
¦нование ¦ственный ¦чество¦ная ¦ленный ¦рыночной ¦совокупном¦
¦эмитента¦регистра- ¦(шт.) ¦стои- ¦про- ¦стоимости¦объеме ¦
¦ ¦ционный ¦ ¦мость ¦центный ¦облигаций¦находящих-¦
¦ ¦номер ¦ ¦(без ¦(купон- ¦в ¦ся в ¦
¦ ¦выпуска ¦ ¦учета ¦ный) ¦рыночной ¦обращении ¦
¦ ¦(дополни- ¦ ¦накоп- ¦доход ¦стоимости¦облигаций ¦
¦ ¦тельного ¦ ¦ленного¦(тыс. ¦инвести- ¦данного ¦
¦ ¦выпуска) ¦ ¦про- ¦рублей) ¦ционного ¦эмитента ¦
¦ ¦ ¦ ¦центно-¦ ¦портфеля ¦(в про- ¦
¦ ¦ ¦ ¦го (ку-¦ ¦(в про- ¦центах) ¦
¦ ¦ ¦ ¦понно- ¦ ¦центах) ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦го) до-¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦хода) ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦(тыс. ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦рублей)¦ ¦ ¦ ¦
+--------+----------+------+-------+--------+---------+----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦
+--------+----------+------+-------+--------+---------+----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------+----------+------+-------+--------+---------+-----------
¦Итого на конец отчетного ¦ ¦ ¦ ¦
¦периода: ¦ ¦ ¦ ¦
L--------------------------+-------+--------+----------
8. Облигации с ипотечным покрытием, выпущенные
в соответствии с законодательством Российской Федерации
об ипотечных ценных бумагах
-----------------------------------------------------------------¬
¦ На начало года ¦
+--------T----------T------T-------T--------T---------T----------+
¦Наиме- ¦Государ- ¦Коли- ¦Рыноч- ¦Накоп- ¦Доля ¦Доля в ¦
¦нование ¦ственный ¦чество¦ная ¦ленный ¦рыночной ¦совокупном¦
¦эмитента¦регистра- ¦(шт.) ¦стои- ¦про- ¦стоимости¦объеме ¦
¦ ¦ционный ¦ ¦мость ¦центный ¦облигаций¦находящих-¦
¦ ¦номер ¦ ¦(без ¦(купон- ¦в ¦ся в ¦
¦ ¦выпуска ¦ ¦учета ¦ный) ¦рыночной ¦обращении ¦
¦ ¦(дополни- ¦ ¦накоп- ¦доход ¦стоимости¦облигаций ¦
¦ ¦тельного ¦ ¦ленного¦(тыс. ¦инвести- ¦данного ¦
¦ ¦выпуска) ¦ ¦про- ¦рублей) ¦ционного ¦эмитента ¦
¦ ¦ ¦ ¦центно-¦ ¦портфеля ¦(в про- ¦
¦ ¦ ¦ ¦го (ку-¦ ¦(в про- ¦центах) ¦
¦ ¦ ¦ ¦понно- ¦ ¦центах) ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦го) до-¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦хода) ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦(тыс. ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦рублей)¦ ¦ ¦ ¦
+--------+----------+------+-------+--------+---------+----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦
+--------+----------+------+-------+--------+---------+----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------+----------+------+-------+--------+---------+-----------
¦Итого на начало года: ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+-------+--------+---------+----------¬
¦ На конец отчетного периода ¦
+--------T----------T------T-------T--------T---------T----------+
¦Наиме- ¦Государ- ¦Коли- ¦Рыноч- ¦Накоп- ¦Доля ¦Доля в ¦
¦нование ¦ственный ¦чество¦ная ¦ленный ¦рыночной ¦совокупном¦
¦эмитента¦регистра- ¦(шт.) ¦стои- ¦про- ¦стоимости¦объеме ¦
¦ ¦ционный ¦ ¦мость ¦центный ¦облигаций¦находящих-¦
¦ ¦номер ¦ ¦(без ¦(купон- ¦в ¦ся в ¦
¦ ¦выпуска ¦ ¦учета ¦ный) ¦рыночной ¦обращении ¦
¦ ¦(дополни- ¦ ¦накоп- ¦доход ¦стоимости¦облигаций ¦
¦ ¦тельного ¦ ¦ленного¦(тыс. ¦инвести- ¦данного ¦
¦ ¦выпуска) ¦ ¦про- ¦рублей) ¦ционного ¦эмитента ¦
¦ ¦ ¦ ¦центно-¦ ¦портфеля ¦(в про- ¦
¦ ¦ ¦ ¦го (ку-¦ ¦(в про- ¦центах) ¦
¦ ¦ ¦ ¦понно- ¦ ¦центах) ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦го) до-¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦хода) ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦(тыс. ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦рублей)¦ ¦ ¦ ¦
+--------+----------+------+-------+--------+---------+----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦
+--------+----------+------+-------+--------+---------+----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------+----------+------+-------+--------+---------+-----------
¦Итого на конец отчетного ¦ ¦ ¦ ¦
¦периода: ¦ ¦ ¦ ¦
L--------------------------+-------+--------+----------
9. Ипотечные сертификаты участия, выпущенные
в соответствии с законодательством Российской Федерации
об ипотечных ценных бумагах
-----------------------------------------------------------------¬
¦ На начало года ¦
+--------------T------------T----------T-----------T-------------+
¦Индивидуальное¦Наименование¦Количество¦ Рыночная ¦Доля рыночной¦
¦обозначение, ¦управляющего¦ (шт.) ¦ стоимость ¦стоимости ¦
¦идентифициру- ¦ ипотечным ¦ ¦ (тыс. ¦ипотечных ¦
¦ющее ипотечные¦ покрытием ¦ ¦ рублей) ¦сертификатов ¦
¦сертификаты ¦ ¦ ¦ ¦участия в ¦
¦участия с ¦ ¦ ¦ ¦рыночной ¦
¦данным ¦ ¦ ¦ ¦стоимости ¦
¦ипотечным ¦ ¦ ¦ ¦инвестицион- ¦
¦покрытием ¦ ¦ ¦ ¦ного портфеля¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦(в процентах)¦
+--------------+------------+----------+-----------+-------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦
+--------------+------------+----------+-----------+-------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------+------------+----------+-----------+-------------+
¦Итого на начало года: ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+-----------+-------------+
¦ На конец отчетного периода ¦
+--------------T------------T----------T-----------T-------------+
¦Индивидуальное¦Наименование¦Количество¦ Рыночная ¦Доля рыночной¦
¦обозначение, ¦управляющего¦ (шт.) ¦ стоимость ¦стоимости ¦
¦идентифициру- ¦ ипотечным ¦ ¦ (тыс. ¦ипотечных ¦
¦ющее ипотечные¦ покрытием ¦ ¦ рублей) ¦сертификатов ¦
¦сертификаты ¦ ¦ ¦ ¦участия в ¦
¦участия с ¦ ¦ ¦ ¦рыночной ¦
¦данным ¦ ¦ ¦ ¦стоимости ¦
¦ипотечным ¦ ¦ ¦ ¦инвестицион- ¦
¦покрытием ¦ ¦ ¦ ¦ного портфеля¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦(в процентах)¦
+--------------+------------+----------+-----------+-------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦
+--------------+------------+----------+-----------+-------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------+------------+----------+-----------+-------------+
¦Итого на конец отчетного периода: ¦ ¦ ¦
L--------------------------------------+-----------+--------------
10. Акции российских акционерных обществ
-----------------------------------------------------------------¬
¦ На начало года ¦
+--------T------T----------T------T------T-----------T-----------+
¦Наимено-¦Кате- ¦Государ- ¦Коли- ¦Рыноч-¦Доля ¦Доля ¦
¦вание ¦гория ¦ственный ¦чество¦ная ¦рыночной ¦рыночной ¦
¦эмитента¦(тип) ¦регистра- ¦(шт.) ¦стои- ¦стоимости ¦стоимости ¦
¦ ¦акций ¦ционный ¦ ¦мость ¦акций в ¦акций в ¦
¦ ¦ ¦номер ¦ ¦(тыс. ¦рыночной ¦капитализа-¦
¦ ¦ ¦выпуска ¦ ¦руб- ¦стоимости ¦ции эми- ¦
¦ ¦ ¦(дополни- ¦ ¦лей) ¦инвести- ¦тента (в ¦
¦ ¦ ¦тельного ¦ ¦ ¦ционного ¦процентах) ¦
¦ ¦ ¦выпуска) ¦ ¦ ¦портфеля (в¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦процентах) ¦ ¦
+--------+------+----------+------+------+-----------+-----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦
+--------+------+----------+------+------+-----------+-----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------+------+----------+------+------+-----------+------------
¦Итого на начало года: ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+------+-----------+-----------¬
¦ На конец отчетного периода ¦
+--------T------T----------T------T------T-----------T-----------+
¦Наимено-¦Кате- ¦Государ- ¦Коли- ¦Рыноч-¦Доля ¦Доля ¦
¦вание ¦гория ¦ственный ¦чество¦ная ¦рыночной ¦рыночной ¦
¦эмитента¦(тип) ¦регистра- ¦(шт.) ¦стои- ¦стоимости ¦стоимости ¦
¦ ¦акций ¦ционный ¦ ¦мость ¦акций в ¦акций в ¦
¦ ¦ ¦номер ¦ ¦(тыс. ¦рыночной ¦капитализа-¦
¦ ¦ ¦выпуска ¦ ¦руб- ¦стоимости ¦ции эми- ¦
¦ ¦ ¦(дополни- ¦ ¦лей) ¦инвестицио-¦тента (в ¦
¦ ¦ ¦тельного ¦ ¦ ¦нного ¦процентах) ¦
¦ ¦ ¦выпуска) ¦ ¦ ¦портфеля (в¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦процентах) ¦ ¦
+--------+------+----------+------+------+-----------+-----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦
+--------+------+----------+------+------+-----------+-----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------+------+----------+------+------+-----------+------------
¦Итого на конец отчетного ¦ ¦ ¦ ¦
¦периода: ¦ ¦ ¦ ¦
L--------------------------+------+------+------------
11. Паи (акции, доли) индексных инвестиционных
фондов, размещающих средства в государственные
ценные бумаги иностранных государств,
облигации и акции иностранных эмитентов
-------------------------------------------------------------¬
¦ На начало года ¦
+------T--------T--------T-------T------T---------T----------+
¦Вид ¦Наимено-¦Наимено-¦Номер ¦Коли- ¦Рыночная ¦Доля ¦
¦ценных¦вание ¦вание ¦выпуска¦чество¦стоимостъ¦рыночной ¦
¦бумаг ¦фонда ¦управля-¦или ¦(шт.) ¦ <*> ¦стоимости ¦
¦ ¦ ¦ющего ¦иные ¦ ¦ (тыс. ¦ценных ¦
¦ ¦ ¦активами¦рекви- ¦ ¦ рублей) ¦бумаг в ¦
¦ ¦ ¦фонда ¦зиты ¦ ¦ ¦рыночной ¦
¦ ¦ ¦ ¦ценных ¦ ¦ ¦стоимости ¦
¦ ¦ ¦ ¦бумаг ¦ ¦ ¦инвести- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ционного ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦портфеля ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(в процен-¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦тах) ¦
+------+--------+--------+-------+------+---------+----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦
+------+--------+--------+-------+------+---------+----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------+--------+-------+------+---------+-----------
¦Итого на начало года: ¦ ¦ ¦
+--------------------------------+------+---------+----------¬
¦ На конец отчетного периода ¦
+------T--------T--------T-------T------T---------T----------+
¦ Вид ¦Наимено-¦Наимено-¦Номер ¦Коли- ¦Рыночная ¦Доля ¦
¦ценных¦вание ¦вание ¦выпуска¦чество¦стоимость¦рыночной ¦
¦бумаг ¦фонда ¦управля-¦или ¦(шт.) ¦ <**> ¦стоимости ¦
¦ ¦ ¦ющего ¦иные ¦ ¦ (тыс. ¦ценных ¦
¦ ¦ ¦активами¦рекви- ¦ ¦ рублей) ¦бумаг в ¦
¦ ¦ ¦фонда ¦зиты ¦ ¦ ¦рыночной ¦
¦ ¦ ¦ ¦ценных ¦ ¦ ¦стоимости ¦
¦ ¦ ¦ ¦бумаг ¦ ¦ ¦инвестици-¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦онного ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦портфеля ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(в процен-¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦тах) ¦
+------+--------+--------+-------+------+---------+----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦
+------+--------+--------+-------+------+---------+----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------+--------+-------+------+---------+-----------
¦Итого на конец отчетного ¦ ¦ ¦
¦периода: ¦ ¦ ¦
L--------------------------------+------+----------
--------------------------------
<*> По курсу Банка России на начало года.
<**> По курсу Банка России на конец отчетного периода.
12. Прочие активы
-----------------------------------------------------------------¬
¦ На начало года ¦
+---------------T----------------T------------T------------------+
¦ Вид ¦ Количество ¦ Рыночная ¦ Доля в рыночной ¦
¦(наименование) ¦ (шт.) ¦ стоимость ¦ стоимости ¦
¦ актива ¦ ¦ (тыс. ¦ инвестиционного ¦
¦ ¦ ¦ рублей) ¦ портфеля ¦
¦ ¦ ¦ ¦ (в процентах) ¦
+---------------+----------------+------------+------------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦
+---------------+----------------+------------+------------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------+----------------+------------+------------------+
¦Итого на отчетную дату: ¦ ¦ ¦
+--------------------------------+------------+------------------+
¦ На конец отчетного периода ¦
+---------------T----------------T------------T------------------+
¦ Вид ¦ Количество ¦ Рыночная ¦ Доля в рыночной ¦
¦(наименование) ¦ (шт.) ¦ стоимость ¦ стоимости ¦
¦ актива ¦ ¦ (тыс. ¦ инвестиционного ¦
¦ ¦ ¦ рублей) ¦ портфеля ¦
¦ ¦ ¦ ¦ (в процентах) ¦
+---------------+----------------+------------+------------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦
+---------------+----------------+------------+------------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------+----------------+------------+------------------+
¦Итого на конец отчетного ¦ ¦ ¦
¦периода: ¦ ¦ ¦
L--------------------------------+------------+-------------------
13. Дебиторская задолженность
-----------------------------------------------------------------¬
¦ На начало года ¦
+---------------------------------T-------------T----------------+
¦ Наименование дебиторской ¦Сумма средств¦Доля в рыночной ¦
¦ задолженности ¦(тыс. рублей)¦ стоимости ¦
¦ ¦ ¦инвестиционного ¦
¦ ¦ ¦ портфеля (в ¦
¦ ¦ ¦ процентах) ¦
+---------------------------------+-------------+----------------+
¦Денежные средства на специальных ¦ ¦ ¦
¦брокерских счетах (всего): ¦ ¦ ¦
+---------------------------------+-------------+----------------+
¦Накопленный процентный (купонный)¦ ¦ ¦
¦доход (всего): ¦ ¦ ¦
+---------------------------------+-------------+----------------+
¦в том числе процентный (купонный)¦ ¦ ¦
¦доход, начисленный, но не ¦ ¦ ¦
¦выплаченный по окончании ¦ ¦ ¦
¦купонного периода: ¦ ¦ ¦
+---------------------------------+-------------+----------------+
¦Прочая дебиторская задолженность ¦ ¦ ¦
¦(всего): ¦ ¦ ¦
+---------------------------------+-------------+----------------+
¦ в том числе: ¦ X ¦ X ¦
+---------------------------------+-------------+----------------+
¦ ... ¦ ¦ ¦
+---------------------------------+-------------+----------------+
¦Итого дебиторская задолженность ¦ ¦ ¦
¦на начало года: ¦ ¦ ¦
+---------------------------------+-------------+----------------+
¦ ¦
+----------------------------------------------------------------+
¦ Данные по денежным средствам на специальных брокерских счетах ¦
¦ (на начало года) ¦
+---------------------T-------------------T----------------------+
¦Наименование брокера ¦ Сумма средств ¦ Доля в рыночной ¦
¦ ¦ (тыс. рублей) ¦ стоимости ¦
¦ ¦ ¦ инвестиционного ¦
¦ ¦ ¦портфеля (в процентах)¦
¦ +-------T-----------+---------T------------+
¦ ¦ на ¦ на конец ¦на начало¦ на конец ¦
¦ ¦начало ¦ отчетного ¦ года ¦ отчетного ¦
¦ ¦ года ¦ периода ¦ ¦ периода ¦
+---------------------+-------+-----------+---------+------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦
+---------------------+-------+-----------+---------+------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------+-------+-----------+---------+------------+
¦ На конец отчетного периода ¦
+---------------------------------T-------------T----------------+
¦ Наименование дебиторской ¦Сумма средств¦Доля в рыночной ¦
¦ задолженности ¦(тыс. рублей)¦ стоимости ¦
¦ ¦ ¦инвестиционного ¦
¦ ¦ ¦ портфеля ¦
¦ ¦ ¦ (в процентах) ¦
+---------------------------------+-------------+----------------+
¦Денежные средства на специальных ¦ ¦ ¦
¦брокерских счетах (всего): ¦ ¦ ¦
+---------------------------------+-------------+----------------+
¦Накопленный процентный (купонный)¦ ¦ ¦
¦доход (всего): ¦ ¦ ¦
+---------------------------------+-------------+----------------+
¦в том числе процентный (купонный)¦ ¦ ¦
¦доход, начисленный, но не ¦ ¦ ¦
¦выплаченный по окончании ¦ ¦ ¦
¦купонного периода: ¦ ¦ ¦
+---------------------------------+-------------+----------------+
¦Прочая дебиторская задолженность ¦ ¦ ¦
¦(всего): ¦ ¦ ¦
+---------------------------------+-------------+----------------+
¦ в том числе: ¦ X ¦ X ¦
+---------------------------------+-------------+----------------+
¦ ... ¦ ¦ ¦
+---------------------------------+-------------+----------------+
¦Итого дебиторская задолженность ¦ ¦ ¦
¦на конец отчетного периода: ¦ ¦ ¦
+---------------------------------+-------------+----------------+
¦ ¦
+----------------------------------------------------------------+
¦ Данные по денежным средствам на специальных брокерских счетах ¦
¦ (на конец отчетного периода) ¦
+---------------------T-------------------T----------------------+
¦Наименование брокера ¦ Сумма средств ¦ Доля в рыночной ¦
¦ ¦ (тыс. рублей) ¦ стоимости ¦
¦ ¦ ¦ инвестиционного ¦
¦ ¦ ¦портфеля (в процентах)¦
¦ +-------T-----------+---------T------------+
¦ ¦ на ¦ на конец ¦на начало¦ на конец ¦
¦ ¦начало ¦ отчетного ¦ года ¦ отчетного ¦
¦ ¦ года ¦ периода ¦ ¦ периода ¦
+---------------------+-------+-----------+---------+------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦
+---------------------+-------+-----------+---------+------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L---------------------+-------+-----------+---------+-------------
14. Стоимость чистых активов, составляющих
инвестиционный портфель
-------------------------T-------T--------T----------T-----------¬
¦Наименование показателя ¦ Код ¦ На ¦ На конец ¦Изменение с¦
¦ ¦строки ¦ начало ¦отчетного ¦начала года¦
¦ ¦ ¦ года ¦ периода ¦ (в ¦
¦ ¦ ¦ (тыс. ¦ (тыс. ¦процентах) ¦
¦ ¦ ¦рублей) ¦ рублей) ¦ ¦
+------------------------+-------+--------+----------+-----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦
+------------------------+-------+--------+----------+-----------+
¦Рыночная стоимость ¦ 010 ¦ ¦ ¦ ¦
¦инвестиционного портфеля¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------------------------+-------+--------+----------+-----------+
¦сумма обязательств в ¦ 020 ¦ ¦ ¦ X ¦
¦составе кредиторской ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦задолженности ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------------------------+-------+--------+----------+-----------+
¦ в том числе: ¦ ¦ X ¦ ¦ X ¦
+------------------------+-------+--------+----------+-----------+
¦ ... ¦ 021 ¦ X ¦ ¦ X ¦
+------------------------+-------+--------+----------+-----------+
¦Стоимость чистых активов¦ 040 ¦ ¦ ¦ ¦
¦(010 - 020) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L------------------------+-------+--------+----------+------------
15. Сделки с ценными бумагами за отчетный период
---------------------------------------------------------------------------------------------------¬
¦ Сделки с государственными ценными бумагами Российской Федерации ¦
+---------T-------T-------T-------T-------------T-----------T-------------T-----------T------------+
¦Государ- ¦Дата ¦Вид ¦Коли- ¦ Цена одной ¦ Сумма ¦ Накопленный ¦ Комиссия ¦ Иные сборы ¦
¦ственный ¦заклю- ¦сделки ¦чество ¦ ценной ¦ сделки, ¦ процентный ¦ брокера ¦(тыс. руб.) ¦
¦регист- ¦чения ¦(покуп-¦(шт.) ¦ бумаги без ¦ включая ¦ (купонный) ¦(тыс. руб.)¦ ¦
¦рационный¦сделки ¦ка/про-¦ ¦ учета ¦накопленный¦ доход ¦ ¦ ¦
¦номер ¦ ¦дажа) ¦ ¦накопленного ¦процентный ¦(полученный/ ¦ ¦ ¦
¦выпуска ¦ ¦ ¦ ¦ процентного ¦(купонный) ¦ уплаченный) ¦ ¦ ¦
¦(дополни-¦ ¦ ¦ ¦ (купонного) ¦ доход ¦ (тыс. руб.) ¦ ¦ ¦
¦тельного ¦ ¦ ¦ ¦ дохода ¦(тыс. руб.)¦ ¦ ¦ ¦
¦выпуска) ¦ ¦ ¦ ¦ (тыс. руб.) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------+-------+-------+-------+-------------+-----------+-------------+-----------+------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦
+---------+-------+-------+-------+-------------+-----------+-------------+-----------+------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------+-------+-------+-------+-------------+-----------+-------------+-----------+------------+
¦ Сделки с государственными облигациями субъектов Российской Федерации ¦
+---------T-------T-------T-------T-------T-------------T------------T-------------T--------T------+
¦Наиме- ¦Госу- ¦Дата ¦Вид ¦Коли- ¦ Цена одной ¦ Сумма ¦ Накопленный ¦Комиссия¦ Иные ¦
¦нование ¦дарст- ¦заклю- ¦сделки ¦чество ¦ облигации ¦ сделки, ¦ процентный ¦брокера ¦сборы ¦
¦эмитента ¦венный ¦чения ¦(покуп-¦(шт.) ¦ без учета ¦ включая ¦ (купонный) ¦ (тыс. ¦(тыс. ¦
¦ ¦реги- ¦сделки ¦ка/про-¦ ¦накопленного ¦накопленный ¦ доход ¦ руб.) ¦руб.) ¦
¦ ¦страци-¦ ¦дажа) ¦ ¦ процентного ¦ процентный ¦(полученный/ ¦ ¦ ¦
¦ ¦онный ¦ ¦ ¦ ¦ (купонного) ¦ (купонный) ¦ уплаченный) ¦ ¦ ¦
¦ ¦номер ¦ ¦ ¦ ¦ дохода ¦ доход ¦ тыс. руб.) ¦ ¦ ¦
¦ ¦выпуска¦ ¦ ¦ ¦ (тыс. руб.) ¦(тыс. руб.) ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦(допол-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦нитель-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ного ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦выпус- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ка) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------+-------+-------+-------+-------+-------------+------------+-------------+--------+------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦
+---------+-------+-------+-------+-------+-------------+------------+-------------+--------+------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------+-------+-------+-------+-------+-------------+------------+-------------+--------+------+
¦ Сделки с муниципальными облигациями ¦
+---------T-------T-------T-------T-------T-------------T------------T-------------T--------T------+
¦Наиме- ¦Госу- ¦Дата ¦Вид ¦Коли- ¦ Цена одной ¦ Сумма ¦ Накопленный ¦Комиссия¦ Иные ¦
¦нование ¦дарст- ¦заклю- ¦сделки ¦чество ¦ облигации ¦ сделки, ¦ процентный ¦брокера ¦сборы ¦
¦эмитента ¦венный ¦чения ¦(покуп-¦(шт.) ¦ без учета ¦ включая ¦ (купонный) ¦ (тыс. ¦(тыс. ¦
¦ ¦реги- ¦сделки ¦ка/про-¦ ¦накопленного ¦накопленный ¦ доход ¦ руб.) ¦руб.) ¦
¦ ¦стра- ¦ ¦дажа) ¦ ¦ процентного ¦ процентный ¦(полученный/ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ционный¦ ¦ ¦ ¦ (купонного) ¦ (купонный) ¦ уплаченный) ¦ ¦ ¦
¦ ¦номер ¦ ¦ ¦ ¦ дохода ¦ доход ¦ (тыс. руб.) ¦ ¦ ¦
¦ ¦выпуска¦ ¦ ¦ ¦ (тыс. руб.) ¦(тыс. руб.) ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦(допол-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦нитель-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ного ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦выпус- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ка) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------+-------+-------+-------+-------+-------------+------------+-------------+--------+------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦
+---------+-------+-------+-------+-------+-------------+------------+-------------+--------+------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------+-------+-------+-------+-------+-------------+------------+-------------+--------+------+
¦ Сделки с облигациями российских хозяйственных обществ, за исключением облигаций с ипотечным ¦
¦ покрытием ¦
+---------T-------T-------T-------T-------T-------------T------------T-------------T--------T------+
¦Наиме- ¦Госу- ¦Дата ¦Вид ¦Коли- ¦ Цена одной ¦ Сумма ¦ Накопленный ¦Комиссия¦ Иные ¦
¦нование ¦дарст- ¦заклю- ¦сделки ¦чество ¦ облигации ¦ сделки, ¦ процентный ¦брокера ¦сборы ¦
¦эмитента ¦венный ¦чения ¦(покуп-¦(шт.) ¦ без учета ¦ включая ¦ (купонный) ¦ (тыс. ¦(тыс. ¦
¦ ¦реги- ¦сделки ¦ка/про-¦ ¦накопленного ¦накопленный ¦ доход ¦ руб.) ¦руб.) ¦
¦ ¦стра- ¦ ¦дажа) ¦ ¦ процентного ¦ процентный ¦(полученный/ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ционный¦ ¦ ¦ ¦ (купонного) ¦ (купонный) ¦ уплаченный) ¦ ¦ ¦
¦ ¦номер ¦ ¦ ¦ ¦ дохода ¦ доход ¦ тыс. руб.) ¦ ¦ ¦
¦ ¦выпуска¦ ¦ ¦ ¦ (тыс. руб.) ¦(тыс. руб.) ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦(допол-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦нитель-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ного ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦выпус- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ка) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------+-------+-------+-------+-------+-------------+------------+-------------+--------+------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦
+---------+-------+-------+-------+-------+-------------+------------+-------------+--------+------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------+-------+-------+-------+-------+-------------+------------+-------------+--------+------+
¦ Сделки с облигациями с ипотечным покрытием ¦
+---------T-------T-------T-------T-------T-------------T------------T-------------T--------T------+
¦Наиме- ¦Госу- ¦Дата ¦Вид ¦Коли- ¦ Цена одной ¦ Сумма ¦ Накопленный ¦Комиссия¦ Иные ¦
¦нование ¦дарст- ¦заклю- ¦сделки ¦чество ¦ облигации ¦ сделки, ¦ процентный ¦брокера ¦сборы ¦
¦эмитента ¦венный ¦чения ¦(покуп-¦(шт.) ¦ без учета ¦ включая ¦ (купонный) ¦ (тыс. ¦(тыс. ¦
¦ ¦реги- ¦сделки ¦ка/про-¦ ¦накопленного ¦накопленный ¦ доход ¦ руб.) ¦руб.) ¦
¦ ¦стра- ¦ ¦дажа) ¦ ¦ процентного ¦ процентный ¦(полученный/ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ционный¦ ¦ ¦ ¦ (купонного) ¦ (купонный) ¦ уплаченный) ¦ ¦ ¦
¦ ¦номер ¦ ¦ ¦ ¦ дохода ¦ доход ¦ (тыс. руб.) ¦ ¦ ¦
¦ ¦выпуска¦ ¦ ¦ ¦ (тыс. руб.) ¦(тыс. руб.) ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦(допол-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦нитель-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ного ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦выпус- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ка) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------+-------+-------+-------+-------+-------------+------------+-------------+--------+------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦
+---------+-------+-------+-------+-------+-------------+------------+-------------+--------+------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------+-------+-------+-------+-------+-------------+------------+-------------+--------+------+
¦ Сделки с ипотечными сертификатами участия ¦
+-----------T-------T---------T---------T-------T------------T----------T-------------T------------+
¦Индивиду- ¦Наиме- ¦Дата ¦ Вид ¦Коли- ¦Цена одного ¦ Сумма ¦ Комиссия ¦ Иные сборы ¦
¦альное ¦нование¦заключе- ¦ сделки ¦чество ¦ ипотечного ¦ сделки ¦ брокера ¦(тыс. руб.) ¦
¦обозначе- ¦управ- ¦ния ¦(покупка/¦(шт.) ¦сертификата ¦ (тыс. ¦ (тыс. руб.) ¦ ¦
¦ние, иден- ¦ляющего¦сделки ¦продажа) ¦ ¦ участия ¦ руб.) ¦ ¦ ¦
¦тифицирую- ¦ипо- ¦ ¦ ¦ ¦(тыс. руб.) ¦ ¦ ¦ ¦
¦щее ипо- ¦течным ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦течные ¦покры- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦сертифика- ¦тием ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ты участия ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦с данным ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ипотечным ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦покрытием ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----------+-------+---------+---------+-------+------------+----------+-------------+------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦
+-----------+-------+---------+---------+-------+------------+----------+-------------+------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----------+-------+---------+---------+-------+------------+----------+-------------+------------+
¦ Сделки с акциями российских акционерных обществ ¦
------------------------------------------------------------------
--> примечание.
Нумерация граф в таблице дана в соответствии с официальным
текстом документа.
------------------------------------------------------------------
+------T-----T-------T--------T---------T-------T------------T----------T-------------T------------+
¦Наиме-¦Кате-¦Госу- ¦Дата ¦ Вид ¦Коли- ¦ Цена одной ¦ Сумма ¦ Комиссия ¦ Иные сборы ¦
¦нова- ¦гория¦дарст- ¦заключе-¦ сделки ¦чество ¦ акции ¦ сделки ¦ брокера ¦(тыс. руб.) ¦
¦ние ¦(тип)¦венный ¦ния ¦(покупка/¦(шт.) ¦(тыс. руб.) ¦ (тыс. ¦ (тыс. руб.) ¦ ¦
¦эми- ¦акций¦реги- ¦сделки ¦продажа) ¦ ¦ ¦ руб.) ¦ ¦ ¦
¦тента ¦ ¦страци-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦онный ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦номер ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦выпуска¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦(допол-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦нитель-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ного ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦выпус- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ка) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+-----+-------+--------+---------+-------+------------+----------+-------------+------------+
¦ 1 ¦ ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦
+------+-----+-------+--------+---------+-------+------------+----------+-------------+------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+-----+-------+--------+---------+-------+------------+----------+-------------+------------+
¦ Сделки с паями (акциями, долями) индексных инвестиционных фондов, размещающих средства в ¦
¦ государственные ценные бумаги иностранных государств, облигации и акции ¦
¦ иностранных эмитентов ¦
+-----T-----T-------T------T------T-----T----T------T------T------------T-----T--------T-----------+
¦Вид ¦Наи- ¦Наиме- ¦Номер ¦Дата ¦Вид ¦Дата¦ Дата ¦Коли- ¦Цена одной ¦Сумма¦Комиссия¦ Иные сборы¦
¦цен- ¦мено-¦нование¦выпус-¦заклю-¦сдел-¦пос-¦оплаты¦чество¦ценной бума-¦сдел-¦ брокера¦(тыс. руб.)¦
¦ных ¦вание¦управ- ¦ка или¦чения ¦ки ¦тав-¦ ¦(шт.) ¦ги (тыс. ¦ки ¦ (тыс. ¦ ¦
¦бумаг¦фонда¦ляющего¦иные ¦сделки¦(по- ¦ки ¦ ¦ ¦руб.) ¦(тыс.¦ руб.) ¦ ¦
¦ ¦ ¦актива-¦рекви-¦ ¦куп- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦руб.)¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ми фон-¦зиты ¦ ¦ка/ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦да ¦ценных¦ ¦про- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦бумаг ¦ ¦дажа)¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+-----+-------+------+------+-----+----+------+------+------------+-----+--------+-----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦ 12 ¦ 13 ¦
+-----+-----+-------+------+------+-----+----+------+------+------------+-----+--------+-----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+-----+-------+------+------+-----+----+------+------+------------+-----+--------+-----------+
¦ Сделки с иными активами ¦
+-----------T-------T---------T---------T-------T------------T-----------------T-------------------+
¦ Вид актива¦Дата ¦Вид сдел-¦ Дата ¦ Дата ¦ Количество ¦ Цена одной ¦ Комиссии и сборы ¦
¦ ¦заклю- ¦ки (по- ¦ поставки¦оплаты ¦ (шт.) ¦ единицы актива ¦ (тыс. руб.) ¦
¦ ¦чения ¦купка/ ¦ ¦ ¦ ¦ (тыс. руб.) ¦ ¦
¦ ¦сделки ¦продажа) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----------+-------+---------+---------+-------+------------+-----------------+-------------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦
+-----------+-------+---------+---------+-------+------------+-----------------+-------------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L-----------+-------+---------+---------+-------+------------+-----------------+--------------------
16. Операции с ценными бумагами
-----------------------------------------------------------------¬
¦ Внереализационное выбытие ценных бумаг ¦
+---------T--------T----------T---------T--------T-------T-------+
¦Наимено- ¦Наиме- ¦Государ- ¦Тип ¦Дата ¦Коли- ¦Стои- ¦
¦вание ¦нование ¦ственный ¦операции ¦прове- ¦чество ¦мость ¦
¦ценной ¦эмитента¦регистра- ¦(погаше- ¦дения ¦ценных ¦ценных ¦
¦бумаги ¦ ¦ционный ¦ние, ¦операции¦бумаг ¦бумаг ¦
¦ ¦ ¦номер ¦конвер- ¦ ¦(шт.) ¦(тыс. ¦
¦ ¦ ¦выпуска ¦тация и ¦ ¦ ¦руб.) ¦
¦ ¦ ¦(дополни- ¦т.д.) ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦тельного ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦выпуска) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------+--------+----------+---------+--------+-------+-------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦
+---------+--------+----------+---------+--------+-------+-------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------+--------+----------+---------+--------+-------+-------+
¦ Зачисление ценных бумаг на счет депо без поручения депонента ¦
+---------T--------T----------T---------T--------T-------T-------+
¦Наимено- ¦Наиме- ¦Государ- ¦Тип ¦Дата ¦Коли- ¦Стои- ¦
¦вание ¦нование ¦ственный ¦операции ¦проведе-¦чество ¦мость ¦
¦ценной ¦эмитента¦регистра- ¦(конвер- ¦ния ¦ценных ¦ценных ¦
¦бумаги ¦ ¦ционный ¦тация и ¦операции¦бумаг ¦бумаг ¦
¦ ¦ ¦номер ¦т.д.) ¦ ¦(шт.) ¦(тыс. ¦
¦ ¦ ¦выпуска ¦ ¦ ¦ ¦руб.) ¦
¦ ¦ ¦(дополни- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦тельного ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦выпуска) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------+--------+----------+---------+--------+-------+-------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦
+---------+--------+----------+---------+--------+-------+-------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L---------+--------+----------+---------+--------+-------+--------
17. Необходимые расходы управляющей компании
----------------------------T---------T-------------T------------¬
¦ Наименование показателя ¦ Код ¦Накопительным¦В процентах ¦
¦ ¦ строки ¦ итогом с ¦ от средней ¦
¦ ¦ ¦ начала года ¦ стоимости ¦
¦ ¦ ¦ до конца ¦ чистых ¦
¦ ¦ ¦ отчетного ¦ активов ¦
¦ ¦ ¦периода (тыс.¦ ¦
¦ ¦ ¦ рублей) ¦ ¦
+---------------------------+---------+-------------+------------+
¦ Средняя стоимость чистых ¦ 010 ¦ ¦ ¦
¦ активов ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------------+---------+-------------+------------+
¦ Размер необходимых ¦ 020 ¦ ¦ ¦
¦ расходов, понесенных ¦ ¦ ¦ ¦
¦ управляющей компанией, ¦ ¦ ¦ ¦
¦ подлежащих оплате ¦ ¦ ¦ ¦
¦ негосударственным ¦ ¦ ¦ ¦
¦ пенсионным фондом ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------------+---------+-------------+------------+
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------------+---------+-------------+------------+
¦ ... ¦ 021 ¦ ¦ ¦
+---------------------------+---------+-------------+------------+
¦ Размер необходимых ¦ 030 ¦ ¦ ¦
¦ расходов, фактически ¦ ¦ ¦ ¦
¦ оплаченных ¦ ¦ ¦ ¦
¦ негосударственным ¦ ¦ ¦ ¦
¦ пенсионным фондом ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------------+---------+-------------+------------+
¦ Размер необходимых ¦ 040 ¦ ¦ ¦
¦ расходов, оплаченных ¦ ¦ ¦ ¦
¦ управляющей компанией из ¦ ¦ ¦ ¦
¦ средств пенсионных ¦ ¦ ¦ ¦
¦ накоплений ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------------+---------+-------------+------------+
¦ Размер необходимых ¦ 050 ¦ ¦ ¦
¦ расходов управляющей ¦ ¦ ¦ ¦
¦компании согласно договору ¦ ¦ ¦ ¦
¦ доверительного управления ¦ ¦ ¦ ¦
¦ средствами пенсионных ¦ ¦ ¦ ¦
¦ накоплений ¦ ¦ ¦ ¦
L---------------------------+---------+-------------+-------------
Должность
уполномоченного лица
управляющей компании ______________ И.О. Фамилия
(подпись)
М.П.
__________________________________________________________________
Данные отчета за исключением данных, указанных в подпунктах
15 и 17 настоящего отчета, подтверждаю.
Должность
уполномоченного лица
специализированного
депозитария ______________ И.О. Фамилия
(подпись)
М.П.
Утверждена
Приказом ФСФР России
от ______________ № ______
Форма № 2
ОТЧЕТ
о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений
по состоянию на "__" ___________ г.
Управляющая компания Негосударственный пенсионный
фонд
_______________________________ _________________________________
(полное фирменное наименование) (полное наименование)
_______________________________ _________________________________
(номер лицензии) (номер лицензии)
_______________________________ _________________________________
(место нахождения) (место нахождения)
_______________________________ _________________________________
(ИНН/КПП) (ИНН/КПП)
Сведения об инвестиционном портфеле управляющей компании
Индивидуальное обозначение
(название) инвестиционного
портфеля управляющей компании
(если имеется)/Номер договора
доверительного управления
средствами пенсионных накоплений _________________________________
Дата заключения договора
доверительного управления
средствами пенсионных накоплений _________________________________
Срок действия договора
доверительного управления
средствами пенсионных накоплений _________________________________
Сумма вознаграждения управляющей
компании (в процентах от
полученного дохода за отчетный
год) _________________________________
1. Доход от инвестирования средств
пенсионных накоплений
-----------------------------T--------T-------------T------------¬
¦ Наименование показателя ¦ Код ¦Накопительным¦В процентах ¦
¦ ¦ строки ¦ итогом с ¦ от средней ¦
¦ ¦ ¦ начала года ¦ стоимости ¦
¦ ¦ ¦ по конец ¦ чистых ¦
¦ ¦ ¦ отчетного ¦ активов ¦
¦ ¦ ¦периода (тыс.¦ ¦
¦ ¦ ¦ рублей) ¦ ¦
+----------------------------+--------+-------------+------------+
¦Выручка (нетто) от ¦ 010 ¦ ¦ ¦
¦реализации или иного ¦ ¦ ¦ ¦
¦выбытия ценных бумаг ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------+--------+-------------+------------+
¦Расходы, связанные с ¦ 020 ¦ ¦ ¦
¦приобретением и реализацией ¦ ¦ ¦ ¦
¦ценных бумаг, включая ¦ ¦ ¦ ¦
¦стоимость приобретения ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------+--------+-------------+------------+
¦Чистый финансовый результат ¦ 030 ¦ ¦ ¦
¦от реализации или иного ¦ ¦ ¦ ¦
¦выбытия ценных бумаг ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------+--------+-------------+------------+
¦Дивиденды и проценты ¦ 040 ¦ ¦ ¦
¦(доходы), полученные по ¦ ¦ ¦ ¦
¦ценным бумагам, банковским ¦ ¦ ¦ ¦
¦депозитам и денежным ¦ ¦ ¦ ¦
¦средствам на счетах в ¦ ¦ ¦ ¦
¦кредитных организациях ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------+--------+-------------+------------+
¦Финансовый результат, ¦ 050 ¦ ¦ ¦
¦отражающий изменение ¦ ¦ ¦ ¦
¦рыночной стоимости ¦ ¦ ¦ ¦
¦инвестиционного портфеля ¦ ¦ ¦ ¦
¦управляющей компании на ¦ ¦ ¦ ¦
¦основе переоценки ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------+--------+-------------+------------+
¦Прочие доходы ¦ 060 ¦ ¦ ¦
+----------------------------+--------+-------------+------------+
¦Прочие расходы ¦ 070 ¦ ¦ ¦
+----------------------------+--------+-------------+------------+
¦Итого доход от ¦ 080 ¦ ¦ ¦
¦инвестирования средств ¦ ¦ ¦ ¦
¦пенсионных накоплений: ¦ ¦ ¦ ¦
L----------------------------+--------+-------------+-------------
2. Распределение дохода от инвестирования средств
пенсионных накоплений
-----------------------------T--------T-------------T------------¬
¦ Наименование показателя ¦ Код ¦Сумма средств¦В процентах ¦
¦ ¦ строки ¦(тыс. рублей)¦ от дохода, ¦
¦ ¦ ¦ ¦полученного ¦
¦ ¦ ¦ ¦ за ¦
¦ ¦ ¦ ¦ предыдущий ¦
¦ ¦ ¦ ¦отчетный год¦
+----------------------------+--------+-------------+------------+
¦Доход от инвестирования ¦ 010 ¦ ¦ ¦
¦средств пенсионных ¦ ¦ ¦ ¦
¦накоплений, распределенный ¦ ¦ ¦ ¦
¦по окончании предыдущего ¦ ¦ ¦ ¦
¦отчетного года <*> ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------+--------+-------------+------------+
¦Удержано вознаграждение ¦ 020 ¦ ¦ ¦
¦управляющей компании ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------+--------+-------------+------------+
¦Средства, направленные на ¦ 030 ¦ ¦ ¦
¦выплату вознаграждения ¦ ¦ ¦ ¦
¦специализированному ¦ ¦ ¦ ¦
¦депозитарию ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------+--------+-------------+------------+
¦Средства, направленные на ¦ 040 ¦ ¦ ¦
¦формирование имущества, ¦ ¦ ¦ ¦
¦предназначенного для ¦ ¦ ¦ ¦
¦обеспечения уставной ¦ ¦ ¦ ¦
¦деятельности ¦ ¦ ¦ ¦
¦негосударственного ¦ ¦ ¦ ¦
¦пенсионного фонда ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------------------+--------+-------------+------------+
¦Средства, направленные на ¦ 050 ¦ ¦ ¦
¦пополнение средств ¦ ¦ ¦ ¦
¦пенсионных накоплений ¦ ¦ ¦ ¦
L----------------------------+--------+-------------+-------------
--------------------------------
<*> Указывается размер дохода, полученного по окончании
предыдущего отчетного года.
Должность
уполномоченного лица
управляющей компании ______________ И.О. Фамилия
(подпись)
М.П.
----------------------------------------------------------------
Должность
уполномоченного лица
специализированного
депозитария ______________ И.О. Фамилия
(подпись)
М.П.
Утверждена
Приказом ФСФР России
от ______________ № ______
Форма № 3
(введена Приказом ФСФР РФ от 13.09.2007 № 07-96/пз-н)
ОТЧЕТ
о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже
рыночной и сделках по покупке ценных бумаг
по цене выше рыночной <*>
по состоянию на "__" ___________ г.
Управляющая компания Негосударственный пенсионный
фонд
_______________________________ _________________________________
(полное фирменное наименование) (полное наименование)
_______________________________ _________________________________
(номер лицензии) (номер лицензии)
_______________________________ _________________________________
(место нахождения) (место нахождения)
_______________________________ _________________________________
(ИНН/КПП) (ИНН/КПП)
Дата заключения договора
доверительного управления
средствами пенсионных накоплений _________________________________
Срок действия договора
доверительного управления
средствами пенсионных накоплений _________________________________
Дата совершения сделок _________________________________
------T---------T--------T---------T---------T-------T--------T---------T----------¬
¦Вид ¦Наимено- ¦Дата ¦Индиви- ¦Наимено- ¦Вид ¦Факти- ¦Рыночная ¦Отклонение¦
¦цен- ¦вание ¦государ-¦дуальный ¦вание ¦сделки ¦ческая ¦цена цен-¦цены сдел-¦
¦ных ¦эмитента ¦ственной¦государ- ¦организа-¦(прода-¦цена ¦ной бума-¦ки от ры- ¦
¦бумаг¦ценной ¦регист- ¦ственный ¦тора ¦жа или ¦сделки ¦ги, рас- ¦ночной це-¦
¦ ¦бумаги ¦рации ¦регистра-¦торговли ¦покуп- ¦(рублей)¦считанная¦ны ценной ¦
¦ ¦(наиме- ¦выпуска ¦ционный ¦на рынке ¦ка) ¦ ¦организа-¦бумаги ¦
¦ ¦нование ¦ценных ¦номер ¦ценных ¦ ¦ ¦тором ¦<**> ¦
¦ ¦имущест- ¦бумаг ¦выпуска ¦бумаг, ¦ ¦ ¦торговли ¦(в процен-¦
¦ ¦венного ¦ ¦ценных ¦через ¦ ¦ ¦на рынке ¦тах от ¦
¦ ¦комплек- ¦ ¦бумаг ¦которого ¦ ¦ ¦ценных ¦рыночной ¦
¦ ¦са, право¦ ¦ ¦совершена¦ ¦ ¦бумаг по ¦цены ¦
¦ ¦на долю ¦ ¦ ¦сделка ¦ ¦ ¦окончании¦ценной ¦
¦ ¦которого ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦торгового¦бумаги) ¦
¦ ¦удостове-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦дня ¦ ¦
¦ ¦ряет цен-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ная бума-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦га) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+---------+--------+---------+---------+-------+--------+---------+----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦
+-----+---------+--------+---------+---------+-------+--------+---------+----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+---------+--------+---------+---------+-------+--------+---------+----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L-----+---------+--------+---------+---------+-------+--------+---------+-----------
Должность
уполномоченного лица
управляющей компании ______________ И.О. Фамилия
(подпись)
М.П.
Должность
уполномоченного лица
специализированного
депозитария ______________ И.О. Фамилия
(подпись)
М.П.
--------------------------------
<*> Предоставляется в случае продажи ценной бумаги по цене ниже рыночной на 5% и более, а также в случае покупки ценной бумаги по цене выше рыночной на 5% и более.
<**> Рассчитывается как ((Рыночная цена ценной бумаги - Фактическая цена продажи ценной бумаги) / Рыночная цена ценной бумаги) x 100% - в случае продажи ценной бумаги и как ((Фактическая цена покупки ценной бумаги - Рыночная цена ценной бумаги) / Рыночная цена ценной бумаги) x 100% - в случае покупки ценной бумаги.
------------------------------------------------------------------
--------------------
| | |
|
