|  |
www.lawsforall.ru / Приказ
Приказ ФСФР РФ от 13.09.2007 № 07-95/пз-н
"Об утверждении формы и сроков представления специализированным депозитарием отчетности о выполнении операций, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющим компаниям, осуществляющим доверительное управление средствами пенсионных накоплений"
(Зарегистрировано в Минюсте РФ 11.10.2007 № 10312)
Официальная публикация в СМИ:
"Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти", № 44, 29.10.2007
------------------------------------------------------------------
--> примечание.
Начало действия документа - 09.11.2007.
------------------------------------------------------------------
Зарегистрировано в Минюсте РФ 11 октября 2007 г. № 10312
------------------------------------------------------------------
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ПРИКАЗ
от 13 сентября 2007 г. № 07-95/пз-н
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ФОРМЫ И СРОКОВ
ПРЕДСТАВЛЕНИЯ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМ ДЕПОЗИТАРИЕМ
ОТЧЕТНОСТИ О ВЫПОЛНЕНИИ ОПЕРАЦИЙ, ВИДАХ И РЫНОЧНОЙ
СТОИМОСТИ ЦЕННЫХ БУМАГ, УЧИТЫВАЕМЫХ В СООТВЕТСТВИИ
С ДОГОВОРАМИ ОБ ОКАЗАНИИ УСЛУГ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО
ДЕПОЗИТАРИЯ УПРАВЛЯЮЩИМ КОМПАНИЯМ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМ
ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ СРЕДСТВАМИ
ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ
------------------------------------------------------------------
--> примечание.
Постановление Правительства РФ от 09.02.2005 № 65 утратило силу в связи с изданием Постановления Правительства РФ от 05.10.2010 № 793. Приказом ФСФР РФ от 06.07.2010 № 10-44/пз-н утверждены новые типовые формы договоров.
------------------------------------------------------------------
В соответствии со статьей 36.18 Федерального закона от 7 мая 1998 г. № 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, № 19, ст. 2071; 2001, № 7, ст. 623; 2002, № 12, ст. 1093; 2003, № 2, ст. 166; 2004, № 49, ст. 4854; 2005, № 19, ст. 1755; 2006, № 43, ст. 4412), пунктом 10 Постановления Правительства Российской Федерации от 9 февраля 2005 г. № 65 "Об утверждении типовых форм договора об оказании специализированным депозитарием услуг негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между негосударственным пенсионным фондом, осуществляющим деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, и управляющей компанией и договора об оказании специализированным депозитарием услуг управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда, осуществляющего деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, № 7, ст. 567), Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 г. № 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, № 27, ст. 2780; 2005, № 33, ст. 3429; 2006, № 13, ст. 1400; № 52, ст. 5587; 2007, № 12, ст. 1417), приказываю:
1. Утвердить прилагаемую форму отчета специализированного депозитария о выполнении операций, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющим компаниям, осуществляющим доверительное управление средствами пенсионных накоплений (далее - отчет).
2. Установить, что специализированный депозитарий, заключивший договор об оказании услуг негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, представляет отчет ежемесячно не позднее 10 рабочих дней после дня окончания отчетного месяца.
Руководитель
В.Д.МИЛОВИДОВ
Утвержден
Приказом ФСФР России
от 13 сентября 2007 г. № 07-95/пз-н
Отчет
об операциях, видах и рыночной стоимости ценных
бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных
накоплений, переданные в доверительное управление
управляющей компании, на __/__/____ г.
Полное наименование, ИНН/КПП
учредителя управления ____________________________________________
Полное фирменное наименование,
ИНН/КПП управляющей компании _____________________________________
Дата и номер договора доверительного управления __________________
Счет депо № ______________________________________________________
(номер счета депо, на котором учитываются права
на ценные бумаги, в которые инвестированы средства
пенсионных накоплений, переданные в доверительное
управление управляющей компании)
Государственные ценные бумаги Российской Федерации <*>
--------T------T---------T---------T---------T---------T---------¬
¦ Номер ¦ Вид ¦Входящий ¦Зачислено¦ Списано ¦Исходящий¦Рыночная ¦
¦выпуска¦ценных¦ остаток ¦ на счет ¦со счета ¦ остаток ¦стоимость¦
¦ ¦бумаг ¦на начало¦ депо в ¦ депо в ¦на конец ¦на конец ¦
¦ ¦ ¦отчетного¦ течение ¦ течение ¦отчетного¦отчетного¦
¦ ¦ ¦ периода ¦отчетного¦отчетного¦ периода ¦ периода ¦
¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ периода ¦ периода ¦ (шт.) ¦ (тыс. ¦
¦ ¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ (шт.) ¦ ¦ руб.) ¦
+-------+------+---------+---------+---------+---------+---------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦
+-------+------+---------+---------+---------+---------+---------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L-------+------+---------+---------+---------+---------+----------
--------------------------------
<*> Заполняется, если учет прав на указанные ценные бумаги
осуществляется специализированным депозитарием.
Государственные ценные бумаги субъектов
Российской Федерации
----------T-----T--------T----------T---------T--------T---------¬
¦Наиме- ¦Номер¦Входящий¦Зачислено ¦Списано ¦Исходя- ¦Рыночная ¦
¦нование ¦вы- ¦остаток ¦на счет ¦со счета ¦щий ос- ¦стоимость¦
¦субъекта ¦пуска¦на нача-¦депо в ¦депо в ¦таток ¦на конец ¦
¦Российс- ¦ ¦ло от- ¦течение ¦течение ¦на конец¦отчетного¦
¦кой ¦ ¦четного ¦отчетного ¦отчетного¦отчетно-¦периода ¦
¦Федерации¦ ¦периода ¦периода ¦периода ¦го пе- ¦(тыс. ¦
¦ ¦ ¦(шт.) ¦(шт.) ¦(шт.) ¦риода ¦руб.) ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(шт.) ¦ ¦
+---------+-----+--------+----------+---------+--------+---------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦
+---------+-----+--------+----------+---------+--------+---------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L---------+-----+--------+----------+---------+--------+----------
Муниципальные облигации
--------T------T---------T---------T---------T---------T---------¬
¦Наиме- ¦Номер ¦Входящий ¦Зачислено¦ Списано ¦Исходящий¦Рыночная ¦
¦нование¦вы- ¦ остаток ¦ на счет ¦со счета ¦ остаток ¦стоимость¦
¦эмитен-¦пуска ¦на начало¦ депо в ¦ депо в ¦на конец ¦на конец ¦
¦та ¦ ¦отчетного¦ течение ¦ течение ¦отчетного¦отчетного¦
¦ ¦ ¦ периода ¦отчетного¦отчетного¦ периода ¦ периода ¦
¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ периода ¦ периода ¦ (шт.) ¦ (тыс. ¦
¦ ¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ (шт.) ¦ ¦ руб.) ¦
+-------+------+---------+---------+---------+---------+---------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦
+-------+------+---------+---------+---------+---------+---------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L-------+------+---------+---------+---------+---------+----------
Облигации российских хозяйственных обществ, кроме
облигаций с ипотечным покрытием
--------T------T---------T---------T---------T---------T---------¬
¦Наиме- ¦Номер ¦Входящий ¦Зачислено¦ Списано ¦Исходящий¦Рыночная ¦
¦нование¦вы- ¦ остаток ¦ на счет ¦со счета ¦ остаток ¦стоимость¦
¦эмитен-¦пуска ¦на начало¦ депо в ¦ депо в ¦на конец ¦на конец ¦
¦та ¦ ¦отчетного¦ течение ¦ течение ¦отчетного¦отчетного¦
¦ ¦ ¦ периода ¦отчетного¦отчетного¦ периода ¦ периода ¦
¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ периода ¦ периода ¦ (шт.) ¦ (тыс. ¦
¦ ¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ (шт.) ¦ ¦ руб.) ¦
+-------+------+---------+---------+---------+---------+---------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦
+-------+------+---------+---------+---------+---------+---------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L-------+------+---------+---------+---------+---------+----------
Акции российских акционерных обществ, созданных в форме
открытых акционерных обществ
--------T------T---------T---------T---------T---------T---------¬
¦Наиме- ¦Номер ¦Входящий ¦Зачислено¦ Списано ¦Исходящий¦Рыночная ¦
¦нование¦вы- ¦ остаток ¦ на счет ¦со счета ¦ остаток ¦стоимость¦
¦эмитен-¦пуска ¦на начало¦ депо в ¦ депо в ¦на конец ¦на конец ¦
¦та ¦ ¦отчетного¦ течение ¦ течение ¦отчетного¦отчетного¦
¦ ¦ ¦ периода ¦отчетного¦отчетного¦ периода ¦ периода ¦
¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ периода ¦ периода ¦ (шт.) ¦ (тыс. ¦
¦ ¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ (шт.) ¦ ¦ руб.) ¦
+-------+------+---------+---------+---------+---------+---------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦
+-------+------+---------+---------+---------+---------+---------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L-------+------+---------+---------+---------+---------+----------
Облигации с ипотечным покрытием
--------T------T---------T---------T---------T---------T---------¬
¦Наиме- ¦Номер ¦Входящий ¦Зачислено¦ Списано ¦Исходящий¦Рыночная ¦
¦нование¦вы- ¦ остаток ¦ на счет ¦со счета ¦ остаток ¦стоимость¦
¦эмитен-¦пуска ¦на начало¦ депо в ¦ депо в ¦на конец ¦на конец ¦
¦та ¦ ¦отчетного¦ течение ¦ течение ¦отчетного¦отчетного¦
¦ ¦ ¦ периода ¦отчетного¦отчетного¦ периода ¦ периода ¦
¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ периода ¦ периода ¦ (шт.) ¦ (тыс. ¦
¦ ¦ ¦ ¦ (шт.) ¦ (шт.) ¦ ¦ руб.) ¦
+-------+------+---------+---------+---------+---------+---------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦
+-------+------+---------+---------+---------+---------+---------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L-------+------+---------+---------+---------+---------+----------
Ипотечные сертификаты участия
--------T--------T---------T---------T---------T---------T---------¬
¦Наиме- ¦Индиви- ¦Входящий ¦Зачислено¦ Списано ¦Исходящий¦Рыночная ¦
¦нование¦дуальное¦ остаток ¦ на счет ¦со счета ¦ остаток ¦стоимость¦
¦управ- ¦обозна- ¦на начало¦ депо в ¦ депо в ¦на конец ¦на конец ¦
¦ляющего¦чение ¦отчетного¦ течение ¦ течение ¦отчетного¦отчетного¦
¦ипотеч-¦ипотеч- ¦ периода ¦отчетного¦отчетного¦ периода ¦ периода ¦
¦ным по-¦ного по-¦ (шт.) ¦ периода ¦ периода ¦ (шт.) ¦ (тыс. ¦
¦крытием¦крытия ¦ ¦ (шт.) ¦ (шт.) ¦ ¦ руб.) ¦
+-------+--------+---------+---------+---------+---------+---------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦
+-------+--------+---------+---------+---------+---------+---------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L-------+--------+---------+---------+---------+---------+----------
Паи (акции, доли) индексных инвестиционных фондов,
размещающих средства в государственные ценные
бумаги иностранных государств, облигации
и акции иностранных эмитентов
-------T------T-------T--------T-------T--------T-------T--------T------¬
¦Вид ¦Наиме-¦Наиме- ¦Номер ¦Входя- ¦Зачисле-¦Списано¦Исходя- ¦Рыноч-¦
¦ценных¦нова- ¦нование¦выпуска ¦щий ¦но на ¦со сче-¦щий ос- ¦ная ¦
¦бумаг ¦ние ¦управ- ¦или иные¦остаток¦счет ¦та депо¦таток на¦стои- ¦
¦ ¦фонда ¦ляющего¦реквизи-¦на ¦депо в ¦в тече-¦конец ¦мость ¦
¦ ¦ ¦актива-¦ты цен- ¦начало ¦течение ¦ние от-¦отчетно-¦на ¦
¦ ¦ ¦ми фон-¦ных бу- ¦отчет- ¦отчетно-¦четного¦го пери-¦конец ¦
¦ ¦ ¦да ¦маг ¦ного ¦го пери-¦периода¦ода ¦отчет-¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦периода¦ода ¦(шт.) ¦(шт.) ¦ного ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦(шт.) ¦(шт.) ¦ ¦ ¦перио-¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦да ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(тыс. ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦руб.) ¦
+------+------+-------+--------+-------+--------+-------+--------+------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦
+------+------+-------+--------+-------+--------+-------+--------+------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L------+------+-------+--------+-------+--------+-------+--------+-------
_______________________________ _____________ ___________________
Должность уполномоченного лица (подпись) расшифровка подписи
специализированного депозитария
М.П.
------------------------------------------------------------------
--------------------
| | |
|
