Закон

Определение

Положение

Постановление

Приказ

Распоряжение

Решение

Указ

Устав






www.lawsforall.ru / Положение

prof.txt.11336
allzakon

"Положение о порядке раскрытия в официальном представительстве Банка России в сети Интернет информации о лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления банков - участников системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации"
(утв. Банком России 27.10.2009 № 345-П)
(Зарегистрировано в Минюсте РФ 11.12.2009 № 15561)

Официальная публикация в СМИ:
"Вестник Банка России", № 73, 18.12.2009


   ------------------------------------------------------------------

--> примечание.
Начало действия документа - 27.12.2009.
   ------------------------------------------------------------------




Зарегистрировано в Минюсте РФ 11 декабря 2009 г. № 15561
   ------------------------------------------------------------------


ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

27 октября 2009 г. № 345-П

ПОЛОЖЕНИЕ
О ПОРЯДКЕ РАСКРЫТИЯ В ОФИЦИАЛЬНОМ
ПРЕДСТАВИТЕЛЬСТВЕ БАНКА РОССИИ В СЕТИ ИНТЕРНЕТ ИНФОРМАЦИИ
О ЛИЦАХ, ОКАЗЫВАЮЩИХ СУЩЕСТВЕННОЕ (ПРЯМОЕ ИЛИ КОСВЕННОЕ)
ВЛИЯНИЕ НА РЕШЕНИЯ, ПРИНИМАЕМЫЕ ОРГАНАМИ УПРАВЛЕНИЯ
БАНКОВ - УЧАСТНИКОВ СИСТЕМЫ ОБЯЗАТЕЛЬНОГО СТРАХОВАНИЯ
ВКЛАДОВ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ В БАНКАХ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

Настоящее Положение разработано на основании Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2003, № 2, ст. 157; № 52, ст. 5032; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3233; 2005, № 25, ст. 2426; № 30, ст. 3101; 2006, № 19, ст. 2061; № 25, ст. 2648; 2007, № 1, ст. 9, ст. 10; № 10, ст. 1151; № 18, ст. 2117; 2008, № 42, ст. 4696, ст. 4699; № 44, ст. 4982; № 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, № 1, ст. 25; № 29, ст. 3629), статьи 44 Федерального закона от 23 декабря 2003 года № 177-ФЗ "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, № 52, ст. 5029; 2004, № 34, ст. 3521; 2005, № 1, ст. 23; № 43, ст. 4351; 2006, № 31, ст. 3449; 2007, № 12, ст. 1350; 2008, № 42, ст. 4699; № 52, ст. 6225) и устанавливает порядок раскрытия банками - участниками системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации (далее - банки) неограниченному кругу лиц информации о лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления банков, путем ее размещения в официальном представительстве Банка России в сети Интернет.
1. Для размещения в официальном представительстве Банка России в сети Интернет информации о лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления банка, банк направляет в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за его деятельностью (далее - территориальное учреждение Банка России), следующие документы:
заявление о размещении в официальном представительстве Банка России в сети Интернет информации о лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления банка, составленное по образцу приложения 1 к настоящему Положению (далее - Заявление);
список лиц, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления банка, составленный по образцу приложения 2 к настоящему Положению (далее - Список);
схему взаимосвязей банка и лиц, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления банка, с указанием третьих лиц, через которых косвенно оказывается существенное влияние (далее - Схема).
Заявление представляется банком на бумажном носителе, Список и Схема - на бумажном носителе и в электронном виде. Пример заполнения Списка приведен в приложении 3 к настоящему Положению. Пример составления Схемы приведен в приложении 4 к настоящему Положению.
Информация, указанная в Схеме, должна в полном объеме соответствовать информации, включенной в Список.
2. В электронном виде Список и Схема направляются банками в территориальные учреждения Банка России в виде файлов в форматах MS Word и TIF, каждый из которых должен включать и Список, и Схему. Названия файлов должны соответствовать следующему шаблону: RByyyy.doc и RByyyy.tif, где yyyy - регистрационный номер банка в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (указывается в четырехзначном разряде).
3. При наличии замечаний по документам (отсутствие полного комплекта документов, предусмотренных настоящим Положением, несоответствие установленному приложением 2 к настоящему Положению образцу Списка, наличие неполной, излишней информации или информации, противоречащей иным имеющимся у Банка России сведениям) территориальное учреждение Банка России посредством связи, обеспечивающей оперативное поступление информации, информирует банк о наличии оснований для отказа в размещении в официальном представительстве Банка России в сети Интернет информации о лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления банка, и предлагает скорректировать представленные документы в течение 3 рабочих дней после даты получения сообщения об имеющихся замечаниях. В случае непредставления банком в установленный срок скорректированных в соответствии с замечаниями документов территориальное учреждение Банка России направляет в банк письмо, содержащее мотивированный отказ в размещении в официальном представительстве Банка России в сети Интернет информации о лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления банка.
Территориальное учреждение Банка России не позднее 10 рабочих дней с даты получения документов от банка направляет в электронном виде в Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России заключение о соответствии представленной банком информации требованиям, установленным настоящим Положением (далее - Заключение). Заключение направляется в виде файлов в форматах MS Word и TIF. Названия файлов должны соответствовать следующему шаблону: ZByyyy.doc и ZByyyy.tif, где yyyy - регистрационный номер банка в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (указывается в четырехзначном разряде). Одновременно с указанным Заключением территориальное учреждение Банка России направляет по электронной почте в Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России представленные банком файлы, содержащие Список и Схему.
4. Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России в течение 7 рабочих дней с даты получения от территориального учреждения Банка России Заключения направляет представленную банком информацию о лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления банка, в Департамент внешних и общественных связей Банка России для размещения в официальном представительстве Банка России в сети Интернет.
Департамент внешних и общественных связей Банка России в срок не позднее 7 рабочих дней с даты получения данной информации обеспечивает ее размещение в официальном представительстве Банка России в сети Интернет (при обязательном наличии сноски: "Данная информация опубликована на основании представленной банком информации. Банк России не несет ответственности за достоверность публикуемой информации.").
5. Банк, разместивший информацию о лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления банка, в официальном представительстве Банка России в сети Интернет, обязан в течение 10 рабочих дней с даты любого изменения в составе лиц, требующего внесения изменений в Список и Схему, направить в территориальное учреждение Банка России составленное в произвольной форме уведомление об изменениях (на бумажном носителе) и скорректированные с учетом изменений Список и Схему на бумажном носителе и в электронном виде.
6. Банк России размещает в официальном представительстве Банка России в сети Интернет скорректированные с учетом изменений Список и Схему в порядке, установленном пунктами 3 и 4 настоящего Положения.
7. В случае отказа банка от размещения в официальном представительстве Банка России в сети Интернет информации о лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления банка, банк направляет в территориальное учреждение Банка России соответствующее уведомление в произвольной форме, подписанное уполномоченным лицом банка.
Территориальное учреждение Банка России в срок не позднее 3 рабочих дней с даты получения уведомления от банка письменно информирует Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России о принятом банком решении.
8. Настоящее Положение подлежит официальному опубликованию в "Вестнике Банка России" и вступает в силу на основании решения Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 20 октября 2009 года № 20) с 27 декабря 2009 года.

Председатель Центрального банка
Российской Федерации
С.М.ИГНАТЬЕВ





Приложение 1
к Положению Банка России
от 27 октября 2009 г. № 345-П
"О порядке раскрытия в официальном
представительстве Банка России
в сети Интернет информации
о лицах, оказывающих существенное
(прямое или косвенное) влияние
на решения, принимаемые органами
управления банков - участников
системы обязательного страхования
вкладов физических лиц в банках
Российской Федерации"

ОБРАЗЕЦ

_______________________________________________________
(наименование территориального учреждения Банка России)

ЗАЯВЛЕНИЕ
о размещении в официальном представительстве Банка России
в сети Интернет информации о лицах, оказывающих существенное
(прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые
органами управления банка

_________________________________________________________
(полное фирменное наименование и сокращенное фирменное
наименование (при наличии) банка)

просит размещать в официальном представительстве Банка России в сети
Интернет информацию о лицах, оказывающих существенное (прямое или
косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления банка.

Почтовый адрес банка, контактные телефоны ___________________

______________________________________ _________ ______________
(должность уполномоченного лица банка) (подпись) (Ф.И.О.)

М.П.

Дата





Приложение 2
к Положению Банка России
от 27 октября 2009 г. № 345-П
"О порядке раскрытия в официальном
представительстве Банка России
в сети Интернет информации
о лицах, оказывающих существенное
(прямое или косвенное) влияние
на решения, принимаемые органами
управления банков - участников
системы обязательного страхования
вкладов физических лиц в банках
Российской Федерации"

ОБРАЗЕЦ

Список лиц, оказывающих существенное
(прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами
управления банка <*>

Наименование банка _______________________
Регистрационный номер банка ___________________________
Почтовый адрес банка __________________

   ------------------------------------T----------------T--------------------¬

¦ Акционеры (участники) банка ¦ Лица, ¦ Взаимосвязи между ¦
+----T-------------T----------------+ оказывающие ¦ акционерами ¦
¦ № ¦ полное и ¦ принадлежащие ¦косвенное (через¦(участниками) банка ¦
¦п/п ¦ сокращенное ¦ акционеру ¦ третьи лица) ¦ и лицами, ¦
¦ ¦ фирменное ¦ (участнику) ¦ существенное ¦ оказывающими ¦
¦ ¦наименование ¦ акции (доли) ¦ влияние на ¦ косвенное (через ¦
¦ ¦юридического ¦ банка (процент ¦ решения, ¦ третьи лица) ¦
¦ ¦лица / Ф.И.О.¦голосов к общему¦ принимаемые ¦существенное влияние¦
¦ ¦ физического ¦ количеству ¦ органами ¦ на решения, ¦
¦ ¦ лица ¦голосующих акций¦управления банка¦принимаемые органами¦
¦ ¦ ¦ (долей) банка) ¦ ¦ управления банка ¦
+----+-------------+----------------+----------------+--------------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦
L----+-------------+----------------+----------------+---------------------


______________________________________ _________ ______________
(должность уполномоченного лица банка) (подпись) (Ф.И.О.)

Исполнитель ______________________ ____________
(Ф.И.О.) (телефон)

Дата

   --------------------------------

<*> Примечания к заполнению Списка лиц, оказывающих
существенное (прямое или косвенное) влияние на решения,
принимаемые органами управления банка

1. В строке "Наименование банка" указывается полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (при наличии) банка.
2. В строке "Регистрационный номер банка" указывается регистрационный номер, присвоенный банку Банком России и занесенный в Книгу государственной регистрации кредитных организаций.
3. В графах 2 - 3 указывается информация об акционерах (участниках) банка, владеющих более чем 1 процентом голосов к общему количеству голосующих акций (долей) банка.
В случае если акционером (участником) банка является нерезидент, в графе 2 на русском языке указывается:
для юридического лица - его наименование;
для физического лица - фамилия, имя, отчество (при наличии последнего).
4. В графах 4 и 5 раскрываются сведения о структуре собственности юридических лиц, указанных в графе 2.
Графа 4 заполняется только в случае наличия лиц, оказывающих косвенное влияние на решения, принимаемые органами управления банка через лицо, указанное в графе 2. При этом по каждому указанному в графе 2 юридическому лицу - акционеру (участнику) банка указывается информация о лицах, признаваемых конечными собственниками акций (долей, вкладов) данного юридического лица:
по физическим лицам - фамилия, имя, отчество (при наличии последнего), гражданство, место жительства (наименование города, населенный пункт);
по юридическим лицам - полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (при наличии), место нахождения (почтовый адрес), основной государственный регистрационный номер, дата государственной регистрации в качестве юридического лица (дата внесения в Единый государственный реестр юридических лиц сведений о юридическом лице - резиденте, зарегистрированном до 1 июля 2002 года).
В графе 5 приводится описание взаимосвязей между указанными в графе 2 акционерами (участниками) банка и лицами, указанными в графе 4 (в том числе приводится описание групп лиц). В графе 5 также приводятся сведения: об акциях, находящихся в публичном обращении; о лицах, являющихся номинальными держателями акций или доверительными управляющими, с указанием лиц, в интересах которых осуществляется номинальное держание, а также в пользу которых заключены договоры доверительного управления (траста, поручения, комиссии, агентских сделок), и принадлежащих последним долях участия в уставном капитале юридических лиц.
5. Если лицом, оказывающим существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления банка, является другой банк - участник системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации, информация о структуре собственности последнего в Список не включается.





Приложение 3
к Положению Банка России
от 27 октября 2009 г. № 345-П
"О порядке раскрытия в официальном
представительстве Банка России
в сети Интернет информации
о лицах, оказывающих существенное
(прямое или косвенное) влияние
на решения, принимаемые органами
управления банков - участников
системы обязательного страхования
вкладов физических лиц в банках
Российской Федерации"

ПРИМЕР
ЗАПОЛНЕНИЯ СПИСКА ЛИЦ, ОКАЗЫВАЮЩИХ СУЩЕСТВЕННОЕ
(ПРЯМОЕ ИЛИ КОСВЕННОЕ) ВЛИЯНИЕ НА РЕШЕНИЯ, ПРИНИМАЕМЫЕ
ОРГАНАМИ УПРАВЛЕНИЯ БАНКА

Наименование банка Открытое акционерное общество коммерческий банк "Банк";
   -------------------------------------------------------

ОАО КБ "Банк"
   -------------

Регистрационный номер банка 0031
   ----

Почтовый адрес г. Москва, ул. Юридическая, д. 2
   --------------------------------


   ------------------------------------------T---------------------T--------------------------------¬

¦ Акционеры (участники) банка ¦ Лица, оказывающие ¦ Взаимосвязи между акционерами ¦
+---T-------------------T-----------------+ косвенное (через ¦ (участниками) банка и лицами, ¦
¦ № ¦ полное и ¦ принадлежащие ¦ третьи лица) ¦ оказывающими косвенное (через ¦
¦п/п¦ сокращенное ¦ акционеру ¦существенное влияние ¦ третьи лица) существенное ¦
¦ ¦ фирменное ¦(участнику) акции¦ на решения, ¦влияние на решения, принимаемые ¦
¦ ¦ наименование ¦ (доли) ¦принимаемые органами ¦ органами управления банка ¦
¦ ¦юридического лица /¦ банка (процент ¦ управления банка ¦ ¦
¦ ¦Ф.И.О. физического ¦ голосов к общему¦ ¦ ¦
¦ ¦ лица ¦ количеству ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ голосующих акций¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ (долей) банка) ¦ ¦ ¦
+---+-------------------+-----------------+---------------------+--------------------------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦
+---+-------------------+-----------------+---------------------+--------------------------------+
¦ 1 ¦Общество с ¦ 30 ¦ Физическое лицо 1, ¦ Физическое лицо 1 является ¦
¦ ¦ограниченной ¦ ¦ гражданство, место ¦ единственным участником ООО ¦
¦ ¦ответственностью ¦ ¦ жительства ¦ "Юридическое лицо 1". ¦
¦ ¦"Юридическое лицо ¦ ¦(наименование города,¦ ¦
¦ ¦1" (ООО ¦ ¦ населенного пункта) ¦ ¦
¦ ¦"Юридическое лицо ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦1") ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-------------------+-----------------+---------------------+--------------------------------+
¦ 2 ¦Общество с ¦ 30 ¦ Физическое лицо 2, ¦ Физическому лицу 2 принадлежит ¦
¦ ¦ограниченной ¦ ¦ гражданство, место ¦60% голосов к общему количеству ¦
¦ ¦ответственностью ¦ ¦ жительства ¦ голосующих акций ОАО ¦
¦ ¦"Юридическое ¦ ¦(наименование города,¦ "Юридическое лицо 3". ¦
¦ ¦лицо 2" (ООО ¦ ¦ населенного пункта) ¦ Физическому лицу 3 принадлежит ¦
¦ ¦"Юридическое лицо ¦ ¦ Физическое лицо 3, ¦40% голосов к общему количеству ¦
¦ ¦2") ¦ ¦ гражданство, место ¦ голосующих акций ОАО ¦
¦ ¦ ¦ ¦ жительства ¦ "Юридическое лицо 3". ¦
¦ ¦ ¦ ¦(наименование города,¦ ОАО "Юридическое лицо 3" ¦
¦ ¦ ¦ ¦ населенного пункта) ¦является единственным участником¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ООО "Юридическое лицо 2". ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ Физическое лицо 3 является ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ супругой Физического лица 2. ¦
+---+-------------------+-----------------+---------------------+--------------------------------+
¦ 3 ¦Открытое акционер- ¦ 20 ¦ Физическое лицо 4, ¦ Физическому лицу 4 принадлежит ¦
¦ ¦ное общество "Юри- ¦ ¦ гражданство, место ¦51% голосов к общему количеству ¦
¦ ¦дическое лицо 4" ¦ ¦ жительства ¦ голосующих акций ОАО ¦
¦ ¦(ОАО "Юридическое ¦ ¦(наименование города,¦ "Юридическое лицо 5". 49% ¦
¦ ¦лицо 4") ¦ ¦ населенного пункта) ¦ голосов к общему количеству ¦
¦ ¦ ¦ ¦ Физическое лицо 5, ¦ голосующих акций ОАО ¦
¦ ¦ ¦ ¦ гражданство, место ¦ "Юридическое лицо 5" в ¦
¦ ¦ ¦ ¦ жительства ¦ совокупности принадлежит ¦
¦ ¦ ¦ ¦(наименование города,¦ акционерам, доля каждого из ¦
¦ ¦ ¦ ¦ населенного пункта) ¦которых составляет менее 1%. ЗАО¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ "Юридическое лицо 6" ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ осуществляет доверительное ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ управление акциями ОАО ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ "Юридическое лицо 5" в пользу ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ Физического лица 4 и ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ миноритарных акционеров. ОАО ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦"Юридическое лицо 5" принадлежит¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦50% голосов к общему количеству ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ голосующих акций ОАО ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ "Юридическое лицо 4". ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ Физическое лицо 5 является ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ единственным участником ООО ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ "Юридическое лицо 7". ООО ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦"Юридическое лицо 7" принадлежит¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦50% голосов к общему количеству ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ голосующих акций ОАО ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ "Юридическое лицо 4". ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ЗАО "Юридическое лицо 8" ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦является номинальным держателем ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦акций ОАО "Юридическое лицо 4" в¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦интересах ОАО "Юридическое лицо ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ 5" и ООО "Юридическое лицо 7". ¦
+---+-------------------+-----------------+---------------------+--------------------------------+
¦ 4 ¦Открытое ¦ 10 ¦ОАО "Юридическое лицо¦ ОАО "Юридическое лицо 10" ¦
¦ ¦акционерное ¦ ¦ 10" место нахождения¦ принадлежит 100% голосов к ¦
¦ ¦общество ¦ ¦ (почтовый адрес), ¦ общему количеству голосующих ¦
¦ ¦"Юридическое лицо ¦ ¦ОГРН - xxxxxxxxxxxxx,¦ акций ОАО "Юридическое лицо ¦
¦ ¦9" (ОАО ¦ ¦ внесена запись в ¦9". 100% акций ОАО "Юридическое ¦
¦ ¦"Юридическое лицо ¦ ¦ ЕГРЮЛ о регистрации ¦ лицо 10" находятся в публичном ¦
¦ ¦9") ¦ ¦ юридического лица ¦ обращении. ¦
¦ ¦ ¦ ¦ 03.12.2002 ¦ ¦
+---+-------------------+-----------------+---------------------+--------------------------------+
¦ 5 ¦Открытое ¦ 7,48 ¦ ¦ ОАО "Юридическое лицо 11" ¦
¦ ¦акционерное ¦ ¦ ¦ является банком - участником ¦
¦ ¦общество ¦ ¦ ¦ системы обязательного ¦
¦ ¦"Юридическое лицо ¦ ¦ ¦ страхования вкладов физических ¦
¦ ¦11" (ОАО ¦ ¦ ¦ лиц в банках Российской ¦
¦ ¦"Юридическое лицо ¦ ¦ ¦ Федерации. ¦
¦ ¦11") ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-------------------+-----------------+---------------------+--------------------------------+
¦ 6 ¦Физическое лицо 6 ¦ 1,02 ¦ ¦ ¦
+---+-------------------+-----------------+---------------------+--------------------------------+
¦ 7 ¦Физическое лицо 7 ¦ 1,5 ¦ ¦ ¦
L---+-------------------+-----------------+---------------------+---------------------------------


Председатель Правления ________________ ___________________
(подпись)

Исполнитель т. 123-45-67
   --------------------- ------------


Дата





Приложение 4
к Положению Банка России
от 27 октября 2009 г. № 345-П
"О порядке раскрытия в официальном
представительстве Банка России
в сети Интернет информации
о лицах, оказывающих существенное
(прямое или косвенное) влияние
на решения, принимаемые органами
управления банков - участников
системы обязательного страхования
вкладов физических лиц в банках
Российской Федерации"

ПРИМЕР
СОСТАВЛЕНИЯ СХЕМЫ ВЗАИМОСВЯЗЕЙ БАНКА И ЛИЦ,
ОКАЗЫВАЮЩИХ СУЩЕСТВЕННОЕ (ПРЯМОЕ ИЛИ КОСВЕННОЕ) ВЛИЯНИЕ
НА РЕШЕНИЯ, ПРИНИМАЕМЫЕ ОРГАНАМИ УПРАВЛЕНИЯ БАНКА

   ----------------¬

¦Физическое лицо¦ --------------¬ 7,48%
   ---------¬

¦6 - 1,02% +->¦ОАО КБ "Банк"¦<----------------------------+ОАО "Юр.¦
¦Физическое лицо¦ L--------------<-¬10% ¦лицо 11"¦
¦7 - 1,5% ¦ /\ /\ /\ ¦
   ---------¬100%         L---------

L---------------- ¦ ¦ ¦ L---+ОАО "Юр.¦<--T--------------------¬
   ------ 30%¦       ¦ 20%   ¦лицо 9" ¦   ¦ ОАО "Юр. лицо 10"  ¦

30% ¦
   -----+---¬ --+------¬L---------   ¦ (акции находятся в ¦

   --------------+--¬ ¦ООО "Юр.¦ ¦ОАО "Юр.¦             ¦публичном обращении)¦

¦ООО "Юридическое¦ ¦лицо 2" ¦ ¦лицо 4" ¦<-----¬ L---------------------

¦ лицо 1" ¦ L--------- L--------- ¦
L----------------- /\ /\ ¦ 50%
   -----------------¬

/\ 100% ¦ ¦ L-----------------------+ОАО "Юр. лицо 5"¦
100% ¦
   -----+---¬  50% ¦                 /\             L-----------------

(--+---) ¦ОАО "Юр.¦ ¦ ¦ /\
( Физ. ) ¦лицо 3" ¦ ¦ -- - - -+- - -¬ /\ ¦
(лицо 1) L--------- ¦<--------+ЗАО "Юр. лицо ¦ ¦
(------) /\ /\ ¦ ¦ 8" - номин. ¦ ¦ - - - - - - - ¬ ¦
   -------------    ¦        ¦            держатель     ¦    ЗАО "Юр. лицоL->¦

¦ 60% ¦ 40% -+-------¬ L- - - - - - -- ¦<--+ 6" - ¦ ¦
(--+---) (--+---) ¦ООО "Юр.¦ ¦ доверительный¦ ¦
( Физ. )- - - - -( Физ. ) ¦лицо 7" ¦ 51% ¦ ¦ управляющий ¦
(лицо 2) (лицо 3) L--------- ¦ L - - - - - - - ¦
(------) (------) /\ (----+-) ¦
супруги ¦ 100% ( Физ. ) 49% ¦
(--+---) (лицо 4) ¦
( Физ. ) (------)
   -----------+¬

(лицо 5) ¦Акционеры -¦
(------) ¦миноритарии¦
L------------



   ------------------------------------------------------------------

--------------------

Связаться с автором сайта: scomm@mail.ru